Раздел 5. Рынок ценных бумаг

Тема 5.1. Рынок ценных бумаг в РФ

Вариант 1

1) Рынок, где производится купля-продажа ранее выпущенных ценных бумаг, – это:

а) первичный рынок;

б) вторичный рынок;

в) инвестиционный рынок.

2) Рынок с немедленным исполнением сделок в течение 1–2 рабочих дней, не считая дня заключения сделки, – это:

а) кассовый рынок;

б) срочный рынок;

в) организованный рынок.

3) Рынок, где осуществляется обращение ценных бумаг на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, – это:

а) неорганизованный рынок;

б) кассовый рынок;

в) организованный рынок.

Что относится к субъектам рынка ценных бумаг?

а) акция;

б) брокер;

в) облигация.

Что относится к объектам рынка ценных бумаг?

а) эмитент;

б) инвестор;

в) акция.

Чем отличается первичный рынок от вторичного рынка ценных бумаг?

а) первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск;

б) на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг;

в) к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг

В чем состоит отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного?

а) на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка;

б) торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены;

в) на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил.

Лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг называется:

а) бенефициар;

б) андеррайтер;

в) эмитент.

9) Рынок ценных бумаг, на котором инвесторы приобретают размещаемые в процессе эмиссии ценные бумаги, называется:

а) первичным;

б) массовым;

в) инвестиционным.

Кто не может являться участниками торгов на фондовой бирже?

а) Брокеры

б) Дилеры

в) Физические лица, не являющиеся квалифицированными инвесторами

 

 

Вариант 2

1. В соответствии с законодательством РФ к брокерской деятельности относится совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора:

а) поручения;
б) займа;
в) хранения;
г) комиссии

2. На рынке ценных бумаг к дилерской относятся следующие виды профессиональной деятельности:

а) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

б) совершение сделок купли- продажи ценных бумаг от имени и за счёт клиента;

в) покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

В отличие от дилера брокер

а) является продавцом, а дилер - посредником;

б) является посредником, а дилер - покупателем;

в) получает комиссионные, а дилер - заработную плату;

г) заключает сделки по поручению и за счет кли­ентов, а дилер - от своего имени, за свой счет и на свой страх и риск.

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется:

а) управляющим депозитарием;

б) депозитарием.

5. Депоненты заключают с депозитарием в письменной форме договор:

а) о счете депо;

б) совершения сделок по продаже депонированных ценных бумаг.

6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, называется:

а) держателем реестра;

б) регистратором.

7. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг включает предоставление:

а) маркетинговых услуг участникам рынка ценных бумаг;

б) услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка.

8. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется:

а) маклером;

б) организатором торговли.

 

Вариант 3

1. Ценные бумаги, удостоверяющие право на долю в уставном капитале:

а) долговые ценные бумаги;

б) долевые ценные бумаги;

в) производные ценные бумаги.

2. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее держателя на получение от эмитента в предусмотренный срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента от этой стоимости или иного имущественного эквивалента – это:

а) акция;

б) облигация;

в) вексель;

г) депозитный сертификат.