Вопрос 1. Как называют посредников на рынке ценных бумаг.

1) Трассанта.

2) Ремитент.

3) Брокеры, дилеры.

4) Инвесторы.

5) Регистраторы.

Вопрос 2. Каким минимальным капиталом должен обладать брокер или брокерская организация?

1) Не менее 1000 рублей.

2) Не менее 10000 рублей.

3) Не менее 50000 рублей.

4) Не менее 100000 рублей.

5) Не менее 1000000 рублей.

Вопрос 3. Как называют на рынке ценных бумаг организации, которые ведут по договору с эмитентом реестр?

1) Регистраторы.

2) Депозитарии.

3) Расчетные палаты.

4) Банки.

5) Расчетно-клиринговые организации.

Вопрос 4. Какие организации оказывают услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав собственности на ценные бумаги?

1) Расчетные палаты.

2) Брокерские конторы.

3) Депозитарии.

4) Инвестиционные фонды.

5) Организации и учреждения.

Вопрос 5. Какой из источников дохода не является характерным в деятельности расчетно-клиринговой организации?

1) Плата за регистрацию сделок.

2) Доходов от продажи информации.

3) Эмиссии ценных бумаг.

4) Доходов от обращения денежных средств.

5) Поступлений от продажи своих технологий расчетов.

Задание 12.

Вопрос 1. Какой орган является высшим законодательным органном биржи?

1) Биржевой совет.

2) Президиум биржевого совета.

3) Общее собрание членов биржи.

4) Ревизионная комиссия.

5) Правление биржи.

Вопрос 2. Что является исключительной компетенцией общего собрания?

1) Руководство биржевыми торгами.

2) Распоряжение имуществом биржи.

3) Наем и увольнение персонала биржи.

4) Заслушивание и оценка отчетов правления.

5) Прием новых членов биржи.

Вопрос 3. Какая из функций возлагается на биржевой совет?

1) Осуществление общего руководства биржей.

2) Определение целей и задач биржи.

3) Формирование выборных органов.

4) Рассмотрение и утверждение бюджета биржи.

5) Заслушивание и оценка отчетов правления.

Вопрос 4. Какая из функций осуществляется ревизионной комиссией?

1) Внесение изменений в правила торговли.

2) Наем и увольнение персонала.

3) Формирование выборных органов.

4) Установление размеров всех взносов, выплат.

5) Выполнение установленных смет, нормативов, лимитов.

Вопрос 5. Какая из организационных форм относится к биржевому рынку?

1) Система торговли государственными казначейскими обязательствами (ГКО).

2) Торговая сеть сбербанка.

3) РТС "Портал".

4) Стихийные рынки ценных бумаг (например, МММ).

5) ММВБ.

Задание 13.

Вопрос 1. Кого из участников рынка охватывает регулирование рынка ценных бумаг?

1) Эмитентов.

2) Инвесторов.

3) Профессиональных фондовых посредников.

4) Организации инфраструктуры рынка.

5) Всех участников рынка.

Вопрос 2. Выступает ли государство на российском рынке ценных бумаг в качестве?

1) Эмитента.

2) Инвестора при управлении крупными портфелями акций

3) Регулятора при написании законодательства.

4) Верховного арбитра.

5) Все качества присущи государству.

Вопрос 3. Каким может быть регулирование рынка?

1) Внутренним и внешним.

2) Эмиссионным.

3) Инвестиционным.

4) Спекулятивным.

5) Государственным.

Вопрос 4. Что такое внутренне регулирование рынка?

1) Это подчиненность деятельности данной организации актам государства.

2) Это подчиненность деятельности данной организации ее собственным нормативным документам.

3) Это регулирование со стороны ЦБ Российской Федерации.

4) Это регулирование со стороны Минфина Российской Федерации.

5) Поддержка порядка на рынке.

Вопрос 5. Какой из государственных органов регулирования рынка ценных бумаг регулирует особенности деятельности страховых компаний?

1) Правительство.

2) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

3) Минфин Российской Федерации.

4) ЦБ Российской Федерации.

5) Госстрахнадзор.

Задание 14.

Вопрос 1. Кто из биржевой публики должен был быть представителем банков?

1) Действительные члены.

2) Постоянные посетители.

3) Брокеры, дилеры.

4) Гости.

5) Другие посредники.