Заявление на изменение стандартной инвестиционной стратегии

 

Прошу изменить инвестиционную стратегию по Договору доверительного управления имуществом (договор присоединения) № _______ от ______________ с ООО «ИК ТФБ Финанс» на следующую инвестиционную стратегию:________________________________________________________

название инвестиционной стратегии

 

Учредитель управления __________________________/__________________________

подпись Фамилия И.О

«___»______________20___г.

 

 

Принято: «___»______________ 20___г.

 

Доверительный управляющий/Уполномоченный агент Доверительного управляющего:

 

_______________________________________________ ____________________/___________________________/

Должность подпись ФИО

Приложение 5

к Договору управления имуществом (договор присоединения)

 

 

Документы для предоставления Учредителем управления

 

При заключении Договора клиент - физическое лицо представляет следующие документы:

1. Копию паспорта.

2. Оформленную в соответствии с действующим законодательством РФ доверенность, подтверждающую полномочия лица, действующего от имени Клиента (в случае наличия представителя Клиента);

3. Анкету физического лица (Учредителя управления) по форме Приложения 2 к Договору;

4. ИНН (при наличии)

В случае возникновения необходимости в дополнительном предоставлении Клиентом каких-либо документов, не перечисленных в настоящем Приложении к настоящему Договору, Клиент представляет данные документы после получения соответствующего уведомления.

 

 

 

Приложение 6

к Договору доверительного управления имуществом (договор присоединения)

 

Утвержден

Приказом Генерального директора № 0621

от «21» июня 2016

 

 

РЕГЛАМЕНТ

Доверительного управления имуществом

 

 

Казань, 2016

Общие положения

 

1.1. Настоящий Регламент не распространяется на учредителей управления, ранее заключивших Договор доверительного управления имуществом с ООО «ИК «ТФБ Финанс» до вступления в силу настоящего Регламента. Настоящий Регламент вступает в силу с даты его утверждения уполномоченным лицом ООО «ИК «ТФБ Финанс».

1.2. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора доверительного управления имуществом (договора присоединения) (далее – Договор), определяет основания, условия и порядок, на которых Доверительный управляющий осуществляет управление имуществом, а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим (далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора.

1.3. В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации, Стороны договорились, что Доверительный управляющий имеет право вносить изменения и дополнения в Регламент или другие Приложения к Договору.

1.4. Изменения и дополнения, вносимые в Регламент и (или) другие приложения к Договору в связи с изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих нормативных правовых актов.

1.5. Изменения и дополнения в Регламент или другие приложения к Договору, вступившие в силу в соответствии с установленным настоящим Регламентом порядком, распространяются на всех Учредителей управления, присоединившихся к Договору, неотъемлемой частью которого является Регламент или другие приложения к Договору, в том числе на лиц, присоединившихся к Регламенту и подписавших Заявление о присоединении к Договору ранее даты вступления изменений и дополнений в силу.

1.6. Не менее чем за 10 календарных дней до вступления в силу Договор, Регламент, а также изменения и дополнения в Регламент или другие Приложения к Договору размещаются на официальном сайте в сети Интернет по адресу www.finance.tfb.ru. Такое размещение признается Сторонами надлежащим уведомлением.

1.7. Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и Доверительного управляющего при осуществлении доверительного управления является Заявление о присоединении к Договору, составленное по форме Приложения 1 к Договору, подписанное Учредителем управления или его Уполномоченным представителем.

1.8. Заявление о присоединении составляется в двух экземплярах и подписывается Учредителем управления или его Уполномоченным представителем. Один экземпляр передается Доверительному управляющему, другой – Учредителю управления.

1.9. Договор вступает в силу на условиях, содержащихся в Регламенте и Стандартной инвестиционной стратегии, после подписания между Сторонами Договора в форме Заявления о присоединении к Договору, с даты первоначального зачисления денежных средств Учредителем управления на банковский счет Доверительного управляющего.

 

2. Термины и определения

Имущество – денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и/или ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление по настоящему Договору, а также ценные бумаги и / или средства, приобретенные Доверительным управляющим в процессе исполнения обязательств по настоящему Договору.

Стандартная инвестиционная стратегия – неотъемлемая часть Договора, определяющая перечень надлежащих объектов инвестирования Имущества, объектов, которые могут быть переданы в доверительное управление требования к структуре Имущества, соблюдать которые в течение всего срока действия Договора обязан Доверительный управляющий, информация об инвестиционном профиле стратегии, допустимом риске инвестиционного портфеля, ожидаемой доходности, размере вознаграждения Доверительного управляющего и другие параметры предлагаемого продукта.

Накладные расходы – расходы, понесенные Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, необходимые расходы (брокерское вознаграждение, сборы, взимаемые торговыми системами).

Отчетная дата - дата, указанная в письменном запросе учредителя управления, а если такая дата не указана, - дата получения запроса Доверительным управляющим либо последний календарный день отчетного периода, либо дата расторжения договора.

Отчетный период - период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (первый отчетный период – с даты заключения договора доверительного управления), до отчетной даты включительно. Отчетный период определяется в Стандартной инвестиционной стратегии.

Отчет Доверительного управляющего - исполненный Доверительным управляющим за Отчетный период документ, содержащий в обязательном порядке сведения указанные в п.7.4 настоящего Регламента

Рабочие дни - для целей настоящего Регламента под рабочими днями понимаются любые дни, кроме субботы и воскресенья (если только они не определены в качестве рабочих в порядке переноса выходных дней нормативными правовыми актами), а также кроме выходных и праздничных дней, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и Республики Татарстан.

Оценочная цена ценной бумаги – цена, определенная либо рассчитанная в соответствии с Методикой оценки стоимости активов, применяемой в ООО «ИК «ТФБ Финанс», действующем в качестве доверительного управления (размещается на сайте в сети Интернет по адресу www.finance.tfb.ru.).

Стоимость Имущества (СИ) – выраженная в рублях Российской Федерации стоимость всего Имущества Учредителя управления, рассчитанная на день передачи Имущества в управление, вывода имущества из управления, а также на отчетную дату в порядке, предусмотренном Договором ДУ.

Биржевая сделка – зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Внебиржевая сделка – сделка купли-продажи, совершенная не на торгах организаторов торговли.

Уполномоченный агент Доверительного управляющего - юридическое лицо, заключившее с ООО «ИК «ТФБ Финанс» агентский договор по привлечению клиентов на услугу доверительного управления.

Система «Личный кабинет» - информационный сервис в сети Интернет по адресу http://lk.finance.tfb.ru, предназначенный для размещения отчетности, уведомлений и сообщений Учредителю управления.

Специальный счет - счет открытый Доверительным управляющим для осуществления расчетов, связанных с деятельностью по доверительному управлению по договорам ДУ.

Инвестиционный профиль Учредителя управления – инвестиционные цели Учредителя управления на определенный период времени и риск возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который Учредитель управления способен нести за тот же период времени.

Инвестиционный горизонт – период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск для Учредителя управления;

Ожидаемая доходность – доходность от доверительного управления, на которую рассчитывает Учредитель управления на инвестиционном горизонте;

Допустимый риск – риск, возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который способен нести Учредитель управления, за определенный период времени.

Предмет договора

3.1. В соответствии с настоящим Регламентом Доверительный управляющий обязуется за вознаграждение в течение срока действия Договора осуществлять доверительное управление Имуществом, принадлежащим Учредителю управления на праве собственности, в интересах Выгодоприобретателя. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.

3.2. Под доверительным управлением Имуществом в смысле настоящего Регламента понимается профессиональная деятельность Доверительного управляющего на рынке ценных бумаг, заключающаяся в совершении им комплекса юридических и фактических действий с переданным ему Имуществом, а также с Имуществом, приобретенным им в ходе исполнения Договора, с целью получения дохода.

3.3. Объектами доверительного управления в рамках настоящего Регламента могут быть следующие виды активов:

- денежные средства в валюте РФ;

- ценные бумаги, полученные Доверительным управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;

- денежные средства, полученные в результате управления ценными бумагами в валюте РФ и иностранной валюте.

3.4. Доверительное управление Имуществом осуществляется Доверительным управляющим исключительно в интересах Учредителя управления в строгом соответствии со Стандартной инвестиционной стратегией, указанной Учредителем управления в Заявлении о присоединении к Договору.