Права и обязанности членов саморегулируемых организаций

Члены саморегулируемой организации имеют право:

1) принимать участие в работе саморегулируемой организации;

2) выносить на рассмотрение коллегиального органа управления и общего собрания в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации, предложения по вопросам, связанным с деятельностью саморегулируемой организации, ее органов и членов;

3) использовать факт принадлежности к саморегулируемой организации в целях рекламы и иных целях в порядке, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

4) обращаться в саморегулируемую организацию с запросами, связанными с выполнением саморегулируемой организацией своих уставных целей и задач;

5) получать информацию из баз данных, ведение которых осуществляет саморегулируемая организация в объеме и в порядке, установленных ее внутренними документами.

В уставе и внутренних документах саморегулируемой организации должны быть определены порядок оплаты и размер вступительных и иных взносов для ее членов.

Член саморегулируемой организации вправе выйти из нее, за исключением случаев, когда данной организацией к нему применены меры воздействия, которые продолжают действовать на момент предполагаемого выхода.

Заявление о выходе из саморегулируемой организации подается в срок не позднее одного месяца до момента предполагаемого выхода. В случае получения от члена заявления о выходе из саморегулируемой организации саморегулируемая организация обязана немедленно уведомить об этом Федеральную службу.

Член саморегулируемой организации может быть исключен из нее по решению коллегиального органа в случаях и в порядке, установленных уставом и внутренними документами саморегулируемой организации.

В случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося членом саморегулируемой организации, он подлежит исключению из саморегулируемой организации.

В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение трех месяцев с момента исключения или выхода из саморегулируемой организации не вступит в саморегулируемую организацию, его лицензия аннулируется лицензирующим органом.

В целях реализации контрольных полномочий саморегулируемая организация:

1) осуществляет контроль за соблюдением ее членами финансовых, организационно-технических, специальных и иных требований, установленных Федеральной службой, а также саморегулируемой организацией, включая нормативы достаточности их собственных средств;

2) осуществляет контроль за соблюдением квалификационных требований, предъявляемых к руководителям и специалистам членов саморегулируемой организации;

3) по собственной инициативе или по поручению Федеральной службы проводит проверки деятельности своих членов, а также лиц, подавших заявления на вступление в саморегулируемую организацию;

4) назначает и отзывает инспекторов для осуществления контроля за деятельностью членов;

5) проводит проверки жалоб и заявлений граждан и юридических лиц, содержащих информацию о нарушении их прав членами саморегулируемой организации;

6) запрашивает у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, актов Федеральной службы и нормативных актов других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, принятых по согласованию с Федеральной службой, а также устава и внутренних документов саморегулируемой организации;

7) осуществляет контроль за участием своих членов в специальных гарантийных и страховых фондах, создаваемых в целях компенсации рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности;

8) направляет в Федеральную службу информацию о выявленных нарушениях законодательства РФ о ценных бумагах и отчеты о результатах проведенных проверок. Указанная информация в отношении кредитных организаций направляется также в Центральный банк РФ;

9) направляет своим членам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений и ликвидации их последствий;

10) применяет к нарушителям штрафные и иные санкции в соответствии с законодательством РФ, актами Федеральной службы, уставом и внутренними документами саморегулируемой организации;

11) направляет в Федеральную службу представления о применении санкций по отношению к ее членам, допускающим нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, о приостановлении или аннулировании лицензий, выданных членам саморегулируемой организации. Указанная информация в отношении кредитных организаций направляется также в Центральный банк РФ.

В случае совершения членом саморегулируемой организации грубого или повторного нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах саморегулируемая организация обязана немедленно сообщить об этом в Федеральную службу. Указанная информация в отношении кредитных организаций направляется также в Центральный банк РФ.

Саморегулируемая организация обязана иметь в своей структуре подразделение мониторинга и контроля за деятельностью своих членов, а также дисциплинарный комитет. Положение о каждом из указанных подразделений подлежит обязательному согласованию с Федеральной службой. В случаях, когда членами саморегулируемой организации являются кредитные организации.