Сертификационный аудит системы управления на первом этапе

Сертификационный аудит системы управления на первом этапе проводится с целью:

- анализа док-тов системы упр-ния организации-заявителя;

- анализа статуса организации-заявителя и понимания им требований ТНПА на систему управления;

- сбора информации, касающейся области распространения системы управления, процессов, месторасположения организации-заявителя;

- анализа выделения ресурсов для проведения сертификационного аудитов на втором этапе и согласования деталей проведения сертификационного аудита на этапе 2;

- выявления наиболее важных аспектов для результативного планирования сертификационного аудита системы упр-ния на этапе 2;

- оценки планирования и проведения внутренних аудитов и анализа системы управления со стороны руководства.

Сертификационный аудит на первом этапе проводят с посещением организации-заявителя, чтобы достичь вышеуказанных целей аудита.

Началом работ по проведению сертификационного аудита на первом этапе является разработка руководителем команды по аудиту плана аудита первого этапа. План аудита разрабатывается на основании программы аудита.

План сертификационного аудита на первом этапе должен содержать: цели аудита; критерии аудита и др.

Орган по сертификации д. определить цели аудита. Цели аудита должны описывать, что должно быть выполнено при аудите, и должны включать следующее:

a) определение соответствия системы управления организации-заявителя, или ее частей, критериям аудита;

б) оценку спос-ти системы упр-ния обеспечивать уверенность в том, что организация-заявитель отвечает применяемым зак-ным, нормативным и договорным треб-ям;

в) оценку результативности системы управления для обеспечения уверенности, что организация-заявитель постоянно выполняет свои установленные цели.

г) определение областей потенциального улучшения системы управления, если применимо.

Аудит на первом этапе включает: – предварительное совещание в начале аудита; – экспертизу документов системы управления; – сбор и верификацию информации; – получение свидетельств аудита и подготовку выводов;– подготовку заключения по результатам аудита; – заключительное совещание по итогам аудита.

Цель предварительного совещания, (проводит руководитель команды по аудиту) состоит в представлении краткого пояснения о том, как будут осуществляться работы по аудиту, и должно вкл. след. элементы:

- представление участников, включая краткое описание их функций;

-подтверждение области сертификации;

- подтверждение плана аудита, любых изменений а также других соотв. договоренностей с организацией-заявителем, таких как дата и время закл. совещания, промежуточных совещаний команды по аудиту и рук-ва организации;

- подтверждение официальных каналов обмена информацией между командой по аудиту и организацией-заявителем;

- подтверждение наличия ресурсов и оборудования, необходимых команде по аудиту;

- доведения информации об условиях, при которых аудит может быть досрочно прекращен и многое др.

Экспертиза документов системы управления осуществляется командой по аудиту. Экспертиза документов системы управления должна учитывать размер, вид деятельности и сложность организации-заявителя, а также цели и область аудита.

Экспертиза документов системы управления включает анализ: заявки; исх. информации и анкеты-вопросника; документов системы управления; результаты внутренних аудитов; доп. док-ции

    Во время первого этапа аудита инф-ция, относящаяся к целям, области и критериям аудита, включая инф-цию о деят-ти и взаимодействии подразделений, д. б. собрана и верифицирована. Сбор инф-ции проводится методом опроса персонала организации-заявителя, наблюдения за деят-тью, анализа документации и записей. Получ. инф-ция д. б. верифицирована путем сравнения с информацией из др. источников (протоколов испытаний, отчетов и др.).

Результаты аудита первого этапа могут привести к отсрочке или отмене второго этапа аудита.

По результатам первого этапа аудита рук-ль команды по аудиту проводит закл. совещание с рук-вом организации-заявителя и участниками аудита.

Цель заключительного совещания состоит в представлении заключений по аудиту, включая рекомендации относительно сертификации. На закл. совещании руководству организации-заявителя доводятся результаты экспертизы документов, выявленные при аудите проблемные области, а также заключение о готовности организации ко второму этапу аудита.

Орган по сертификации д. предоставить организации-заявителю письменный отчет по первому этапу аудита в виде акта сертификационного аудита первого этапа.

После устранения выявленных проблемных областей (несоответствий) и замечаний к док-там организация-заявитель уведомляет об этом орган по сертификации. Организация обязана представить в орган по сертификации док-ты, подтверждающие устранение выявленных проблемных областей, в том числе и к док-там системы упр-ния. Рез-ты устранения организацией выявленных проблемных областей анализируются экспертами-аудиторами по представленным организацией доказательным док-там.