Проблема внешних эффектов в экономике

 

1. Проблема внешних эффектов.

2. Теорема Коуза.

3. Государственное регулирование внешних эффектов.

 

Вопрос 1. Проблема внешних эффектов

Внешними эффектами, экстерналиями (англ. externalities) называют прямые, неопосредованные рынком воздействия одного экономического агента на результаты деятельности другого. Эти воздействия могут быть благоприятными, в этом случае их называют положительными внешними эффектами, или внешними выгодами, и неблагоприятными, тогда их называют отрицательными внешними эффектами, или внешними затратами. Внешние (побочные) эффекты – выгоды и издержки, достающиеся «третьим лицам» (индивиду, группе, обществу в целом), не являющимся участниками рыночной сделки.

Внешние эффекты могут возникать между потребителями, между производителями, а также между теми и другими. Примером отрицательного внешнего эффекта может быть сброс отходов производства в реку, используемую для водозабора, рыбной ловли и купания. Примером положительного внешнего эффекта может служить отделка здания, благоприятно сказывающаяся на полезности, извлекаемой из окружающей среды окрестными жителями и прохожими.

При игнорировании внешних эффектов при анализе поведения потребителя мы предполагаем, что он независим, т. е. удовлетворение потребителя, или получаемая им полезность, зависит лишь от размеров потребления покупаемых им благ и не зависит от размеров потребления их другими. Это, в частности, означает, что потребителю неведомы чувства зависти и сострадания, что не курящий не испытывает дискомфорта от пассивного курения и т. п. Точно так же в теории производства и затрат при этом мы полагаем, что объем выпуска зависит только от величины используемых в производстве ресурсов, а частные и общественные затраты совпадают.

Однако при определении объемов производства, потребления, продаж или покупок участники рыночных сделок ориентируются лишь на свои частные интересы и не принимают во внимание внешние эффекты как отрицательные, так и положительные. Поэтому товаров, производство которых сопровождается отрицательными внешними эффектами, выпускается слишком много, а товаров, производство которых сопровождается положительными внешними эффектами, наоборот, слишком мало.

Вплоть до середины XX в. наиболее известными и популярными способами решения проблемы внешних эффектов были:

1) их интернализация (англ. internalization of externalities) и

2) установление налогов.

Интернализация внешнего эффекта достигается объединением предприятий, производящих блага X и Y. В этом случае частные предельные затраты становятся тождественны общественным предельным затратам в подразделении, производящем X. Сократив его выпуск, объединенное предприятие уменьшит внешние затраты. Это вполне приемлемое решение проблемы внешних эффектов, если, конечно, объединение двух предприятий не вызовет снижения эффективности управления ими. Возможная неэффективность от масштаба ставит барьеры такому способу решения проблемы.

Другой способ решения проблемы внешних эффектов заключается в установлении налога на каждую единицу продукции, выпускаемой предприятием, генерирующим отрицательные внешние эффекты. Налог такого типа получил название налога Пигу по имени предложившего его английского экономиста А. Пигу. Ставка налога Пигу устанавливается в сумме, равной внешним затратам при общественно оптимальном объеме выпуска. Теперь затраты предприятия, генерирующего отрицательный внешний эффект, будут складываться из затрат на оплату применяемых факторов производства и налоговых выплат. Налог Пигу побудит эти предприятия учитывать внешние затраты и ограничить выпуск общественно оптимальным уровнем. На практике определить внешние затраты с тем, чтобы установить ставку налога Пигу, довольно сложно, тем более, что на разных предприятиях они могут существенно различаться. Кроме того, внешний эффект будет по-разному ощущаться в плотно заселенном и слабозаселенном районе.

 

Вопрос 2. Теорема Коуза

Традиционный подход к решению проблемы внешних эффектов (их интернализация и налог Пигу) оставался преобладающим вплоть до I960 г., когда американский экономист Рональд Коуз, ставший в 1991 г. нобелевским лауреатом, выступил со статьей «Проблема социальных издержек». Отрицательные внешние эффекты возникают при конкуренции между различными вариантами использования ресурсов в том случае, если права собственности на каждый из этих вариантов не закреплены. Вывод Коуза, получивший впоследствии название теоремы Коуза, заключается в следующем. Внешние эффекты можно интернализовать посредством закрепления прав собственности на объекты, их порождающие, и обмена этими правами, если это не связано с большими трансакционными затратами. Если эти права вполне определены и могут обращаться на рынке, рыночный механизм может привести стороны к эффективному соглашению. Если фирма имеет легальное право загрязнять окружающую среду, те, кто несет ущерб от загрязнения, могут купить у фирмы право на минимум загрязнений. Если жители окрестных районов имеют право на чистую окружающую среду, фирма может купить у них разрешение на ее загрязнение.

Существование экстерналии приводит к расхождению между частными и социальными издержками (социальные равны сумме частных и экстернальных издержек). В случае отрицательных внешних эффектов частные издержки оказываются ниже социальных, а в случае положительных внешних эффектов — социальные издержки ниже частных. Такого рода расхождения Пигу называл «провалами рынка» и решение проблемы виделось ему в виде государственного вмешательства в экономику. В частности, он предлагал налагать на деятельность, порождающую отрицательные экстерналии, штрафы, равные величине экстернальных издержек. И, наоборот, производителей благ с положительными внешними эффектами предлагалось поощрять в форме субсидий, равных по величине экстернальным выгодам.

Коуз выступил против этого обоснования необходимости государственного вмешательства в экономику. С его точки зрения, в условиях нулевых трансакционных издержек рынок сам сумеет справиться с внешними эффектами. Экстерналии, по его мнению, имеют в сущности взаимообусловливающую, или симметричную, природу. Социальная проблема заключается в нахождении оптимального решения с точки зрения ситуации в целом, а также оценки того, какой из ущербов связан с наименьшими потерями для общества. «Если права собственности четко определены и трансакционные издержки равны нулю, то аллокация, или размещение ресурсов (структура производства), будет оставаться неизменной и эффективной независимо от изменений в распределении прав собственности». Изложенный подход получил, предположительно с легкой руки Дж. Стиглера, название известной «теоремы Коуза».

Решение Коуза особенно привлекательно для тех экономистов, которые склонны преуменьшать значение правительственного вмешательства в экономику вообще и в решение проблем, порождаемых наличием внешних эффектов, в частности. Но в силу ряда причин общество не может полагаться на предлагаемое теоремой Коуза решение во всех случаях.

Во-первых, теорема Коуза требует, чтобы стоимость переговоров не была столь высокой, чтобы стать практически непреодолимым препятствием для достижения эффективного соглашения. Однако такие отрицательные внешние эффекты, как загрязнение атмосферы, затрагивают благополучие миллионов людей. Во-вторых, решение Коуза может быть реализовано, если владельцы ресурсов могут идентифицировать источники наносимого им ущерба и легально предотвратить этот ущерб. Даже если право на чистый воздух будет легально закреплено, неясно, как можно будет идентифицировать тех, чья деятельность вызывает появление экологических проблем, и в какой пропорции эти отрицательные внешние эффекты должны быть компенсированы разными субъектами экономики. Решение Коуза в большей мере применимо к ситуациям, в которые вовлечено ограниченное число участников и источники отрицательных внешних эффектов легко определяются.

 

Вопрос 3. Государственное регулирование внешних эффектов

Причиной участия государства в экономической жизни общества является также проблема внешних эффектов (экстерналий). Под внешними эффектами в экономической теории понимаются ситуации, когда издержки (или выгоды) рыночных частных сделок падают на третьих лиц, не являющихся непосредственными участниками этих сделок. Классическими примерами таковых являются многочисленные ситуации, связанные с загрязнением окружающей среды (отрицательные внешние эффекты), выгоды, получаемые обществом от роста уровня образования, здоровья, культуры людей (положительные внешние эффекты). С точки зрения теории микроэкономики в случаях внешних эффектов наблюдается неоправданное отклонение кривых спроса и предложения соответствующих благ (и точки равновесия) от необходимого положения. При отрицательных внешних эффектах кривая рыночного предложения, основываясь на частных издержках фирм, не учитывает часть издержек общества (потери третьих лиц), в силу чего объем производства и потребления благ завышается, цены занижаются и, следовательно, наблюдается избыточное, неоплаченное и неэффективное использование части ресурсов. В основе внешних эффектов лежит явное или скрытое использование (присвоение) какого-либо ресурса без принятия на себя издержек в размере его альтернативной стоимости.

В качестве примера отрицательных внешних эффектов можно привести совершение экологических правонарушений и преступлений, когда субъект рынка фактически снижает издержки свой деятельности путем нанесения ущерба окружающей среде. Совершение подобных общественно опасных деяний облегчается в том случае, если отрицательные внешние эффекты носят неосязаемый характер, т. е. не проявляются на рынке.

Другим примером неосязаемых внешних эффектов является потребление наркотических средств, других товаров и услуг с отрицательными и не проявляющимися непосредственно на рынке последствиями.

В случае положительных экстерналий (при преобладании рыночных отношений в сферах образования, здравоохранения, культуры) ситуация обратная: наличие неоплачиваемых выгод занижает платежеспособный спрос на товары и услуги, объем их производства и потребления, а также цены оказываются меньше необходимых обществу, ресурсы в отрасли недопотребляются. Проблема отрицательных экстерналий, как показывает теория, могла бы быть решена чисто рыночным путем (в случае нулевых трансакционных издержек), но при одном важном условии – точном выявлении всех прав собственности на все ресурсы, в том числе на чистый воздух, незагрязненную воду водоемов и пр. Эта идея сформулирована в теореме Коуза-Стиглера: при нулевых трансакционных издержках и четком установлении прав собственности, независимо от того, как эти права распределены между экономическими субъектами, частные и общественные издержки (учитывающие упомянутые издержки "третьих лиц") будут равны. Однако сложность как раз и состоит в том, что либо нулевые трансакционные издержки невозможны, либо сложно установить и распределить права собственности. В силу этого вмешательство государства в такие ситуации оказывается неизбежным.

Оно осуществляется различными способами. С помощью политики налогов, штрафов, прямых запретов искусственно увеличиваются издержки фирм и смещается кривая отраслевого предложения, тем самым отрицательные эффекты снижаются, ресурсы перераспределяются в оптимальном направлении. Использование дотаций, субсидий, бесплатного предоставления товаров и услуг государством расширяет использование ресурсов, производство и потребление благ в отраслях с положительными внешними эффектами. Таким образом, государство и в этом случае "подправляет" рыночный механизм, способствует росту эффективности экономической системы, хотя следует признать, что полностью устранить внешние эффекты по ряду причин не удается.

Для компенсации внешних эффектов используются различные средства, одним из наиболее значимых из которых является государственное регулирование. Так, государство устанавливает правовой запрет на немедицинское потребление наркотиков, предусматривая уголовную ответственность за их незаконное производство, распространение, хранение, а в ряде случаев и потребление. Аналогичные действия предпринимаются в сфере защиты экологии.

Задания к лекции « Проблема внешних эффектов в экономике »

1. Примером общественного блага может служить …

а) противопожарная охрана;

б) страхование автогражданской ответственности;

в) капитальный ремонт школ;

г) посещение кинотеатра.

Решение

Общественные блага характеризуются неисключаемостью из потребления и неконкурентностью в потреблении. Совместно с этими свойствами из представленного перечня обладает лишь противопожарная охрана.

 

2. Замена использования в крупных городах личного автотранспорта велосипедами является примером решения проблемы …

а) отрицательного внешнего эффекта потребления;

б) положительного внешнего эффекта потребления;

в) отрицательного внешнего эффекта производства;

г) положительного внешнего эффекта производства.

Решение

Ухудшение качества воздуха из-за выбросов от личных автомобилей представляет собой достаточно острую проблему в городах. С экономической точки зрения она является проблемой отрицательного внешнего эффекта потребления, поскольку возникает в сфере потребления и вызывает дополнительные издержки третьих лиц, не являющихся ни производителями, ни потребителями данного вида автотранспорта.

 

3. Какие производства и/или ресурсы вызывают наибольшее число конфликтов в связи с внешними эффектами?

а) вредные производства;

б) редкие ресурсы;

в) ресурсы или производства, имеющие стратегическое значение;

г) ресурсы, которые из категории неограниченных перемещаются в категорию редких.

Решение

В этом случае права собственности не определены.

 

4. Теорема Коуза перестает работать:

а) в случае несовершенной информации, имеющейся у обеих сторон;

б) в случае совершенной информации, имеющейся у обеих сторон;

в) в случае, если теорема Коуза рассматривается в рамках кооперативной теории игр;

г) в случае, если известна только структура предпочтений противоположной стороны.

Решение

Если рассматривать эту ситуацию в терминах теории игр, то можно видеть, что в случае а) равновесие достигается в точке, не являющейся Парето-оптимальной.

РАЗДЕЛ II.

МИКРОЭКОНОМИКА

Лекция 5.