Методика расследования взяточничества

Взяточничество - это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имуще­ства или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие дейст­вия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника (ст.ст.290, 291 УК РФ).

Взяточничество встречается почти во всех сферах повседневной жизни. В настоящее время наиболее распространенными и крупными являются взятки за следующие услуги:

§ за оформление выгодных для взяткодателя договоров и полу­чение кредитов;

§ содействие в укрытии прибыли;

§ предоставление возможности получения жилья;

§ поступление в престижные вузы;

§ устройство на работу, особенно связанную с возможностью незаконного обогащения;

§ прописку (самое распространенное явление);

§ отвод земельных участков;

§ незаконный пропуск товаров через границу;

§ содействие в приватизации объектов народного хозяйства;

§ "благосклонность" при рассмотрении в судах гражданских и уголовных дел и т.д.

Предмет взятки:

§ деньги либо драгоценные вещи;

§ предоставление должностному лицу различных льгот и приви­легий при его участии в деятельности коммерческих структур;

§ включение в число пайщиков приватизированного предприя­тия взяткополучателя, его родственников или друзей;

§ открытие на имя взяткополучателя или его близких счетов в банке;

§ приобретение на имя этих лиц недвижимости в России или за рубежом;

§ оплата заграничных поездок и т.д.

Взяточничество - одно из самых трудных для раскрытия и рас­следования преступлений по следующим обстоятельствам:

1. Взятку практически всегда дают в отсутствии очевидцев.

2. Оба участника преступления - взяткодатель и взяткополуча­тель - заинтересованы в совершении преступления.

3. Поскольку все участники преступления несут уголовную от­ветственность за содеянное, они обычно не дают правдивых показа­ний и не выдают соучастников.

4. Нередки случаи получения взяток за совершение законных действий.

Тем не менее материальные следы дачи и получения взятки ос­таются, в частности:

§ в сберегательных книжках и на счетах различных банков;

§ в почтовых переводах;

§ в различных управленческих документах, отражающих реше­ние должностных лиц (о зачислении на должность; приеме в вуз; пре­доставлении жилья; прописке и т.д.);

§ в материалах бухгалтерского учета, отражающих действия взят­кополучателя в пользу взяткодателя;

§ в документах, подтверждающих пребывание лица в определен­ном месте (проездные билеты, командировочные удостоверения и т.д.).

При расследовании взяточничества подлежат установлению сле­дующие обстоятельства:

1. Имел ли место факт дачи-получения взятки.

2. Каков предмет взятки; если в качестве взятки переданы цен­ные вещи или взятка имела форму услуги, то какова стоимость вещей или услуги в денежном выражении.

3. Кто является взяткодателем, взяткополучателем.

4. Каковы обстоятельства преступления (время, место, способ передачи взятки).

5. С какой целью (за выполнение каких действий) была дана взятка.

6. Были ли выполнены в интересах взяткодателя соответству­ющие действия, носили ли они законный характер.

7. Нет ли в действиях взяточников признаков других преступ­лений, если да, то каких именно.

8. Нет ли в действиях преступников квалифицирующих при­знаков (совершения взяточничества по предварительному сговору, группой лиц или неоднократно, вымогательства взятки, получения взятки в крупном размере; получения взятки должностным лицом, за­нимающим ответственное положение; ранее судимым за взяточниче­ство, в особо крупных размерах и т.д.).

9. Нет ли в действиях взяткодателя обстоятельств, освобожда­ющих его от уголовной ответственности (вымогательства взятки либо добровольного заявления о даче взятки).

10. Какие обстоятельства способствовали совершению преступ­ления.

Наиболее распространенными поводами к возбуждению уголов­ных дел о взяточничестве являются:

§ явка с повинной взяткодателя;

§ непосредственное обнаружение признаков преступления орга­ном дознания, следователем или прокурором;

§ заявления и письма граждан;

§ сообщения администрации предприятий, учреждений и орга­низаций, в т.ч. частных;

§ материалы статей, заметок и писем, опубликованных в печати;

§ сведения, полученные в результате оперативно-розыскной дея­тельности.

На стадии возбуждения уголовного дела обычно выдвигаются следующие типичные версии:

1. Взяточничество действительно имело место при тех обстоя­тельствах, которые изложены в материалах.

2. Взятка не давалась, а сведения о взяточничестве – результат оговора.

3. Должностное лицо действительно выполнило в интересах дру­гого лица определенные служебные действия, но не за взятку, а по каким-либо другим причинам.

Проверочные действия (гласным (официальным) и негласным (оперативным) путями):

§ истребование необходимых материалов, документов;

§ изучение документов учета и отчетности;

§ получение объяснений;

§ прослушивание телефонных разговоров;

§ оперативная установка и т.д.

Если поступило официальное заявление от взяткодателя или от лица, у кого вымогают взятку, в соответствии с законом оформляется его письменное заявление. В протоколе устного заявления должно быть указано:

§ в каком учреждении работает лицо, вымогающее взятку;

§ за какие услуги оно требует взятку и в какой форме;

§ когда, где и при каких условиях она должна быть передана и т.п.

На первоначальном этапе расследования обычно возникают следующие типичные ситуации:

1. Имеется заявление взяткодателя, и он готов содействовать в изобличении взяткополучателя.

Круг и последовательность следственных действий:

§ допрос взяткодателя;

§ задержание взяткополучателя с поличным (перед этим, если есть такая возможность, проводят осмотр предполагаемого предмета взятки);

§ задержание и личный обыск взяткополучателя;

§ допрос взяткополучателя;

§ обыски по месту жительства и работы взяткополучателя;

§ наложение ареста на его имущество;

§ выемка и осмотр документов; допрос свидетелей и т.д.

2. Взяткодатель и взяткополучатель действуют в сговоре; ин­формация о преступлении поступила из оперативных источников.

Так как необходимо изобличить одновременно и взяткополу­чателя и взяткодателя, в этой ситуации целесообразна следующая последовательность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий:

§ задержание обоих взяточников с поличным в момент дачи-по­лучения взятки и их личные обыски;

§ обыски по местам их жительства и работы;

§ наложение ареста на имущество;

§ допрос подозреваемых; выемка и осмотр служебных документов;

§ допросы свидетелей;

§ оперативно-розыскные мероприятия по поручению следователя.

3. Информация о фактах взяточничества поступила из офици­альных источников. Взяточникам известно, что их действиями инте­ресуются правоохранительные органы.

Эта ситуация является наиболее сложной для раскрытия и рас­следования. В таких случаях обычно проводятся следующие следствен­ные действия и оперативно-розыскные мероприятия:

§ допросы свидетелей;

§ выемка и осмотр документов;

§ оперативная установка;

§ оперативное внедрение и т.д.

Особенности тактики первоначальных следственных действий:

1. Допрос заявителя. В ходе допроса следователь выясняет все обстоятельства, связанные с актом дачи-получения взятки, в частности:

§ кто получил или вымогал взятку;

§ были ли при этом посредники;

§ каков был предмет взятки;

§ за что дана или вымогалась взятка;

§ каковы время, место и механизм передачи взятки;

§ выполнил ли взяткополучатель соответствующее служебное действие в интересах взяткодателя;

§ в чем это выразилось и в каких документах отражено;

§ кто знает о факте дачи или вымогательства взятки;

§ кто может подтвердить отдельные факты, сообщенные зая­вителем.

2. Осмотр предмета взятки. Проводится в тех случаях, когда:

а) взятка еще не передана;

б) либо когда при обыске у взяткополучателя удается обнару­жить вещи или денежные купюры, характерные особенности кото­рых взяткодатель назвал в ходе допроса.

В протоколе осмотра надо дать описание всех индивидуальных признаков предмета взятки, в частности:

§ достоинство, номера и приметы купюр;

§ предмет взятки может быть обработан специальным химичес­ким веществом (что указывается в протоколе осмотра);

§ если взятку предполагается передавать завернутой в бумагу или в иной упаковке, то от упаковки нужно оторвать часть и приоб­щить ее к протоколу осмотра;

§ к протоколу приобщается и образец специального химическо­го вещества.

3. Задержание взяточников с поличным. После задержания взят­кополучателя следует провести его личный обыск. В протоколе обыс­ка отмечается:

§ где обнаружен предмет взятки (в кармане, портфеле), в каком виде он находится (в упаковке, ее вид и состояние);

§ в каком порядке располагается предмет взятки и иные находя­щиеся там же предметы (т.к. обыскиваемый нередко заявляет, что взятку (деньги) ему засунули в карман тайком и он ничего об этом не знает).

4. Обыски, проводимые по месту работы и по месту жительства подозреваемых. В зависимости от ситуации возможно проведение обыс­ка одновременно у всех участников с тем, чтобы они не имели воз­можности уничтожить доказательства. Целью проведения обысков является:

§ обнаружение ценностей, нажитых преступным путем;

§ установление факта приобретения конкретной вещи в опреде­ленный период;

§ обнаружение записей, которые содержат сведения о круге уча­стников взяточничества и роли каждого из них;

§ обнаружение черновиков документов и документов, отражаю­щих действия взяточников.

5. Выемка документов по месту работы. Предварительно доку­менты осматривают и изымают те из них, которые свидетельствуют о незаконности действий взяткополучателя или его бездействия.

6. Наложение ареста на имущество с целью обеспечения сохран­ности имущества, нажитого незаконным путем, и последующего воз­мещения государству причиненного ущерба.

7. Допрос подозреваемого об обстоятельствах совершенного пре­ступления. Предмет допроса зависит от фактических обстоятельств.

К последующим следственным действиям относятся:

1. Допросы свидетелей. Ими могут быть:

§ лица, у которых взятка вымогалась, но они ее не дали и в орга­ны следствия не сообщали;

§ сослуживцы взяткополучателя, которым известны факты не­законной его деятельности;

§ лица, которые видели передачу взятки, но не подозревали об этом.

Тактика допроса свидетелей определяется с учетом личности свидетеля и его отношения к расследуемому преступлению.

2. Детальное ознакомление с порядком работы учреждения (пред­приятия), в котором работает взяткополучатель. Такое изучение дол­жно включать как ознакомление с общим порядком совершения дей­ствий, за которые была получена взятка, так и изучение функцио­нальных обязанностей работников учреждения. Нужно обращать
внимание:

§ на то, каков обычный порядок прохождения документов, как они оформляются и выдаются;

§ на факты подготовки материалов и рассмотрения дел в упро­щенном порядке;

§ на факты незаконного оформления должностного лица на ра­боту по совместительству и т.д.

3. Очные ставки:

а) между взяткополучателем и взяткодателем:

б) между любыми из них и посредником;

в) между взяткополучателем и его сослуживцами.

4. Судебные экспертизы:

§ трасологические - с целью выявления следов рук преступников на предмете взятки или упаковке;

§ почерковедческие - для установления исполнителя документа, письма, записки, анонимного заявления;

§ технико-криминалистическое исследование документов - для ус­тановления исправлений в документе, подделки подписи, печати и т.д.;

§ судебно-бухгалтерская - в случае, если необходимо выяснить правильный порядок оформления и прохождения тех или иных бухгалтерских документов, установить размер ущерба, причиненного действиями взяточников;

§ исследование микрообъектов (материаловедческая эксперти­за). Она дает ответ на вопрос о том, является ли вещество, которым помечен предмет взятки, по своему составу аналогичным тому, обра­зец которого приложен к протоколу осмотра этого предмета, состав­ленному до вручения взятки взяткополучателю.

5. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого.