Заглавная страница Избранные статьи Случайная статья Познавательные статьи Новые добавления Обратная связь КАТЕГОРИИ: АрхеологияБиология Генетика География Информатика История Логика Маркетинг Математика Менеджмент Механика Педагогика Религия Социология Технологии Физика Философия Финансы Химия Экология ТОП 10 на сайте Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрацииТехника нижней прямой подачи мяча. Франко-прусская война (причины и последствия) Организация работы процедурного кабинета Смысловое и механическое запоминание, их место и роль в усвоении знаний Коммуникативные барьеры и пути их преодоления Обработка изделий медицинского назначения многократного применения Образцы текста публицистического стиля Четыре типа изменения баланса Задачи с ответами для Всероссийской олимпиады по праву Мы поможем в написании ваших работ! ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?
Влияние общества на человека
Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрации Практические работы по географии для 6 класса Организация работы процедурного кабинета Изменения в неживой природе осенью Уборка процедурного кабинета Сольфеджио. Все правила по сольфеджио Балочные системы. Определение реакций опор и моментов защемления |
Занятие 16. Международные стандарты в сфере противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
1. Понятия легализации денежных средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. 2. Уголовно-правовые меры противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем. 3. Обязанности финансовых учреждений в сфере противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 4. Институциональные меры противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем.
Важное место в самостоятельной работе занимает подготовка эссе и рефератов. Темы рефератов и эссе: 1. Банк России как мегарегулятор: правовое положение, риски, плюсы и минусы 2. Участники банковской системы РФ: состав на законодательном уровне, фактический состав. 3. Виды кредитных организаций: особенности правового положения, различия. 4. Особенности правового регулирования кредитных операций: банковское и гражданское законодательство. 5. Независимая гарантия: особенности, виды. 6. Основные понятия в области платежных систем: их соотношение и взаимосвязь 7. Синдицированный кредит в международной практике: правовое регулирование, особенности. 8. Документарные операции в международной практике: правовое регулирование, виды, отличия от национальных систем 9. Юридические особенности международного проектного финансирования 10. Назначение банков в противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: международный и внутригосударственный опыт. Вопросы к зачету: 1. Понятие и предмет банковского права. Понятие банковской деятельности. 2. Источники банковского права РФ: понятие, виды. Соотношение банковского права и банковского законодательства. 3. Банковское правоотношение: понятие, признаки, структура, виды. 4. Банковская система РФ: законодательное и доктринальное определение. Основные элементы и уровни банковской системы РФ. Иные фактические участники банковской системы РФ. 5. Правовой статус Банка России: общая характеристика (статус, имущество, цели деятельности, функции). 6. Дискуссия об организационно-правовой форме Банка России как юридического лица. Дискуссии о Банке России как о государственном органе и кредитной организации. 7. Взаимоотношения Банка России с иными органами государственной власти и его подотчетность. Нормотворческая деятельность Банка России.
8. Система и органы управления ЦБ РФ. 9. Банк России как «мега регулятор». Основные компетенции Банка России. 10. Компетенция Банка России в сфере банковского регулирования и надзора. 11. Понятие, основные признаки и виды кредитных организаций по законодательству РФ, их отличия. 12. Небанковские кредитные организации: понятие, виды, особенности правового регулирования. 13. Союзы и ассоциации кредитных организаций. Банковская группа и банковский холдинг. 14. Особенности правового статуса кредитных организаций. 15. Понятие, отличия и виды обособленных и внутренних структурных подразделений кредитной организации. 16. Ответственность кредитных организаций за нарушение банковского законодательства. 17. Банковские операции и другие сделки банка. Пассивные и активные операции банков, их виды. Услуги банков, их виды. 18. Процедура государственной регистрации кредитных организаций: цель, нормативно-правовые акты, этапы, основные документы, сроки. 19. Общая и специальная правоспособность кредитной организации. Лицензия на осуществление банковских операций: понятие и признаки, порядок выдачи, виды. 20. Основания для отказа в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций. 21. Порядок открытия представительства и филиала кредитной организации. Основные отличия от порядка открытия внутренних структурных подразделений кредитной организации. 22. Реорганизация кредитных организаций: формы, порядок. 23. Основания для отзыва банковской лицензии, последствия отзыва. 24. Добровольная ликвидация, ликвидация кредитной организации по инициативе Банка России (принудительная ликвидация) и ликвидация кредитной организации в порядке конкурсного производства (принудительная ликвидация): основания, основные этапы. 25. Ответственность за незаконное осуществление банковских операций. 26. Открытая банковская информация: понятие, содержание, назначение, порядок раскрытия и предоставления. 27. Банковская и иная тайна (государственная, служебная, коммерческая, профессиональная): соотношение понятий. Банковская тайна и персональные данные. Информация, на которую распространяется режим банковской тайны.
28. Основания и порядок предоставления сведений, составляющих банковскую тайну. Документы, которые могут быть запрошены в рамках банковской тайны. 29. Ответственность за разглашение банковской тайны и за неправомерный отказ от предоставления информации, на которую распространяется режим банковской тайны. 30. Кредитный договор: общая характеристика, правовая природа. Субъектный состав кредитного договора. Дискуссия о существенных условиях кредитного договора. 31. Форма и содержание кредитного договора. 32. Правовой порядок предоставления и возврата кредита. 33. Ответственность сторон по кредитному договору. 34. Виды кредитного договора. Особенности правового регулирования потребительского кредитования. 35. Особенности правового регулирования кредитов, предоставляемых Банком России. 36. Резервы на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности: классификация качества ссуд, порядок формирования. 37. Основные понятия в области кредитных историй. Содержание кредитной истории, порядок предоставления информации. 38. Виды сделок по финансированию под уступку денежного требования, правовая природа договора финансирования под уступку денежного требования (факторинга) по российскому законодательству. 39. Стороны, форма и существенные условия договора финансирования под уступку денежного требования. 40. Содержание договора финансирования под уступку денежного требования. 41. Ответственность сторон по договору финансирования под уступку денежного требования. 42. Понятие, признаки, правовая природа и существенные условия договора лизинга. 43. Основные элементы договора лизинга: субъекты, объект, содержание. 44. Реформа залогового законодательства РФ: основные этапы, новеллы. 45. Залог: суть, предмет, требование, обеспечиваемое залогом, основания возникновения, субъекты. 46. Договор о залоге: существенные условия, форма и регистрация. Содержание договора залога. 47. Основания для обращения взыскания на заложенное имущество и порядок его реализации, досрочное исполнение обязательства, обеспечиваемого залогом. Прекращение залога. 48. Специальные виды договоров залога: понятие, существенные условия. 49. Поручительство: основание возникновения, обязательства, обеспечиваемые поручительством. Стороны и форма договора поручительства. Существенные условия и срок в договоре поручительства. 50. Объем ответственности поручителя, его права и обязанности. Прекращение поручительства. 51. Понятие банковской гарантии. Субъекты и основные принципы банковской гарантии. Существенные условия и виды банковской гарантии. 52. Права и обязанности гаранта. Прекращение банковской гарантии. 53. Понятие банковского счета, его отличие от иных счетов. Правовая природа безналичных денежных средств. Виды банковских счетов. 54. Порядок открытия и закрытия банковских счетов. 55. Договор банковского счета: понятие, стороны, форма, существенные условия. 56. Договор банковского счета: содержание, ответственность, прекращение. 57. Операции по банковскому счету: порядок совершения. Заранее данный акцепт, очередность списания денежных средств со счета. Арест и приостановление операций по счету.
58. Понятие договора банковского вклада, его признаки, особенности правового регулирования. 59. Договор банковского вклада: понятие, стороны, форма, существенные условия. 60. Договор банковского вклада: содержание, ответственность, прекращение договора. 61. Особенности договора банковского вклада с физическим лицом. Виды банковских вкладов. 62. Обеспечение возврата вклада. Правовые основы и порядок страхования вкладов физических лиц. 63. Правовое регулирование платежных систем в РФ. Основные понятия в области платежных систем: национальная платежная система, платежная система, значимая платежная система, 64. Платежная услуга: понятие и виды, электронные денежные средства, электронное средство платежа, правила платежной системы. 65. Порядок оказания платежных услуг: общая характеристика. Услуга по переводу денежных средств: порядок осуществления, принципы перевода, условия исполнения распоряжений клиента. 66. Понятие и способы расчетов, формы безналичных расчетов, соотношение безналичных расчетов, расчетных сделок и расчетных операций, форма расчетных документов и требования к ним, сроки в расчетных правоотношениях. 67. Субъекты национальной платежной системы и требования к их деятельности. Требования к организации и функционированию платежных систем. 68. Правовые источники валютного регулирования и валютного контроля. Понятие и органы валютного регулирования. Понятие, органы и агенты валютного контроля. Взаимодействие органов и агентов валютного контроля. 69. Объект валютного регулирования и валютного контроля. Понятие валютных операций и валютных ограничений. Участники валютных операций. Валютный режим. 70. Особенности правового положения уполномоченных банков в области валютного регулирования и валютного контроля. 71. Эмиссия кредитными организациями акций и облигаций: этапы, документы, сроки. 72. Выпуск кредитными организациями депозитных и сберегательных сертификатов. 73. Операции кредитных организаций с векселями: учет, инкассо, 74. Операции кредитных организаций с векселями: залог и авалирование векселей. 75. Понятие документарного аккредитива. 76. Виды документарных аккредитивов. 77. Участники аккредитивной формы расчетов, их права и обязанности (по Унифицированным правилам и обычаям для документарных аккредитивов (публикация МТП № 600, редакция 2007 г.)).
78. Финансовые документы в аккредитивной форме расчетов. Стандарты проверки документов по Унифицированным правилам и обычаям для документарных аккредитивов (публикация МТП № 600, редакция 2007 г.). 79. Коммерческие документы в аккредитивной форме расчетов. Стандарты проверки документов по Унифицированным правилам и обычаям для документарных аккредитивов (публикация МТП № 600, редакция 2007 г.). 80. Схема расчетов по документарному аккредитиву по Унифицированным правилам и обычаям для документарных аккредитивов (публикация МТП № 600, редакция 2007 г.). 81. Резервный аккредитив: понятие, особенности юридической природы и правового регулирования. 82. Инкассо как форма международных расчетов: понятие, виды, особенности применения. 83. Схема расчетов по инкассо. 84. Инкассовое поручение; ответственность участников расчетов по инкассо. 85. Международные расчеты чеками: правовое регулирование, основные системы чекового законодательства, различия между чеком и векселем. 86. Понятие и виды чеков, отграничение их от иных документов, называемых чеками, но не используемых в международных расчетах. 87. Форма и реквизиты чека. 88. Передача чека. Кроссирование чеков. 89. Платеж по чеку. Удостоверение факта отказа в платеже по чеку. 90. Ответственность участников чекового правоотношения. 91. Определение применимого права в правоотношениях по чекам. 92. Международный (трансграничный) банковский перевод: основные понятия и схема осуществления кредитового перевода. 93. Ответственность участников расчетов при международном кредитовом переводе средств. 94. Понятие, юридические особенности и виды синдицированного кредитования. 95. Участники синдицированного кредитования и их обязанности. 96. Основные этапы синдикации (трансграничные кредитные операции). 97. Юридические особенности международного проектного финансирования. 98. Специфика юридических рисков в международном проектном финансировании и способы их минимизации. 99. Суверенные займы (кредиты иностранным государствам): понятие и особенности юридических рисков. 100. Юридические формы разрешения кризиса внешней задолженности государств. 101. Понятие, юридическая природа и функции гарантии. 102. Виды гарантий. 103. Вступление в силу и прекращение гарантии в соответствии с Унифицированными правилами МТП для гарантий по требованию (публикация № 758). 104. Участники гарантийной операции, их права и обязанности по Унифицированным правилам Международной торговой палаты для гарантий по требованию (публикация МТП № 758, редакция 2010 г.) 105. Схема осуществления трансграничной гарантийной операции (с выплатой по гарантии). Порядок представления бенефициаром требования о выплате гарантийной суммы. 106. Понятие и сущность контр-гарантии. Схема выдачи контргарантии. 107. Базельский комитет по банковскому надзору: правовой статус, функции.
108. Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору: юридическая сила, значение, примеры. 109. Базельские принципы осуществления эффективного банковского надзора. 110. Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ): правовой статус, мандат. 111. Понятия легализации денежных средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. 112. 40 Рекомендаций ФАТФ по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: уголовно-правовые меры противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем. 113. Функции банков в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (согласно рекомендациям ФАТФ). 114. Источники банковского права Европейского Союза. 115. Понятие кредитного института, перечень операций, подлежащих взаимному признанию в государствах-членах Европейского Союза. 116. Принцип единой банковской лицензии в банковском праве Европейского Союза. 117. Принцип установления минимальных стандартов пруденциального регулирования банковской деятельности в банковском праве Европейского Союза. 118. Принципы консолидированного надзора и контроля органов банковского надзора государства происхождения кредитного института в банковском праве Европейского Союза.
6. Фонд оценочных средств для проведения промежуточной аттестации обучающихся по дисциплине «Российское и международное банковское право». 6.1. Перечень компетенций выпускников образовательной программы с указанием результатов обучения (знаний, умений, владений), характеризующих этапы их формирования Карта компетенций Шифр и название компетенции: ПК-2: способность квалифицированно применять нормативные правовые акты в конкретных сферах юридической деятельности, реализовывать нормы материального и процессуального права в профессиональной деятельности
Шифр и название компетенции: ПК-3: способность обеспечивать соблюдение законодательства Российской Федерации субъектами права
Шифр и название компетенции: ПК-7: способность квалифицированно толковать нормативные правовые акты
Шифр и название компетенции: ПК-8: способность принимать участие в проведении юридической экспертизы проектов нормативных правовых актов, в том числе в целях выявления в них положений, способствующих созданию условий для проявления коррупции, давать квалифицированные юридические заключения и консультации в конкретных сферах юридической деятельности
Промежуточную аттестацию предваряет текущий контроль успеваемости. Описание шкал оценивания. Промежуточная аттестация может проходить в форме устного зачета на основе билетов, написания письменного ответа на вопросы билета, а также тестирования. Билеты включают два вопроса из списка в п. 5 настоящей программы, оцениваемых по системе «зачтено»/ «незачтено» (для магистров заочной формы обучения) Критерии оценивания для проведения промежуточной аттестации обучающихся по дисциплине (модулю).
Промежуточная аттестация может проходить в форме устного экзамена на основе билетов, написания письменного ответа на вопросы билета, а также тестирования. Билеты включают два вопроса из списка в п. 5 настоящей программы, оцениваемых по семибалльной или пятибалльной системе (для магистров очной формы обучения).
Критерии оценивания для проведения промежуточной аттестации обучающихся по дисциплине (модулю).
6.3. Критерии и процедуры оценивания результатов обучения по дисциплине, характеризующих этапы формирования компетенций. Для оценивания результатов обучения в виде знаний используются следующие процедуры и технологии: тестирование; индивидуальное собеседование; письменные ответы на вопросы. Для оценивания результатов обучения в виде умений и владений используются следующие практические контрольные задания: задачи (казусы), ролевые игры, презентации, таблицы на соответствие. Для проведения итогового контроля сформированности компетенции используются защиты индивидуальных или групповых проектов, оформление и защита отчетов по комплексным практическим работам, портфолио и т.п.
6.4. Типовые контрольные задания и иные материалы, необходимые для оценки результатов обучения, характеризующих этапы формирования компетенций.
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Последнее изменение этой страницы: 2021-05-27; просмотров: 36; Нарушение авторского права страницы; Мы поможем в написании вашей работы! infopedia.su Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Обратная связь - 18.223.119.17 (0.057 с.) |