Понятие и сущность доказательств

 

Познание происшедшего события в уголовном процессе происходит опосредованным путем. Средствами такого познания являются доказательства. По существу, категорию доказательства можно расценивать как начало в науке и практике российского уголовного процесса*(203). Однако формирование его понятия - процесс достаточно сложный. По данному вопросу высказано множество точек зрения. Все их можно дифференцировать на четыре группы.

Сторонники первой придерживаются мнения о том, что понятие доказательства в уголовном процессе имеет два значения (так называемая "двойственная" концепция): во-первых - это те факты, на основе которых устанавливается преступление или его отсутствие, виновность или невиновность лица в его совершении, иные обстоятельства дела, от которых зависит степень ответственности этого лица. Во-вторых - это те предусмотренные законом источники, из которых следствие и суд получают сведения об имеющих значение для дела фактах и посредством которых они (эти факты) устанавливаются.

Авторы второй точки зрения считают, что доказательством являются фактические данные. А М.А. Чельцов высказал еще более жесткую позицию, предложив понимать под доказательством сами факты, а не сведения о них. По его мнению, неверны по своей сути даже выражения "сомнительные доказательства", "противоречивые доказательства", так как они могут быть отнесены не к доказательствам, а к средствам доказывания. Факты же не могут быть сомнительными или недоброкачественными: они либо существуют, либо не существуют*(204).

Представители третьей точки зрения считают, что доказательством по уголовному делу является "единство фактических данных и источников их получения, видя в этом неразрывную связь содержания (фактических данных) и формы (предусмотренных уголовно-процессуальным законом способов закрепления этих данных)"*(205). Обосновывая данную точку зрения, П.А. Лупинская, например, пишет: "Изложенное свидетельствует о том, что доказательство по уголовному делу выступает в единстве своего содержания ("фактические данных") и процессуальной формы ("источник получения фактических данных"), а в целом доказательство характеризуется такими свойствами, как относимость и допустимость"*(206).

Согласно четвертой - уголовно-процессуальное доказательство есть система, представляющая собой совокупность трех взаимосвязанных элементов: 1) фактических данных (сведений о фактах); 2) источников этих данных и 3) способов и порядка собирания, закрепления и проверки фактических данных и их источников*(207).

УПК РФ вопрос о понятии доказательств решает противоречиво. В силу ч. 1 ст. 74 УПК "доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном настоящим Кодексом, устанавливают наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела". В то же время ч. 2 данной статьи предусматривает, что в качестве доказательств допускаются: 1) показания подозреваемого, обвиняемого; 2) показания потерпевшего, свидетеля; 3) заключение и показания эксперта; 4) заключение и показания специалиста; 5) вещественные доказательства; 6) протоколы следственных и судебных действий; 7) иные документы. То есть относит к доказательствам и источники, в которых содержатся сведения о фактах.

Представляется, что данные требования следует рассматривать в совокупности с другими нормами УПК РФ. В частности, с положениями ст. 75 УПК РФ, устанавливающими критерии признания доказательств допустимыми. Согласно ее ч. 1 доказательства, полученные с нарушением требований уголовно-процессуального закона, являются недопустимыми. При этом закон не уточняет, каких именно требований. Следовательно, любое нарушение, допущенное при собирании, закреплении и проверке доказательств, может повлечь за собой признание доказательства не имеющим юридической силы. Кроме того, анализ норм УПК РФ, которые касаются понятия доказательств, можно подразделить на три группы: относящиеся к сведениям о фактах (например, п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК); относящиеся к источникам сведений о фактах (например, ст. 83, 84, 166 и др.); относящиеся к способам и порядку собирания, закрепления и проверки фактических данных и их источников (например, ст.ст. 89, 90, 183 и др., предусматривающие способы и порядок собирания, закрепления и проверки фактических данных и их источников). Из указанных критериев исходит и правоприменительная практика, когда производится оценка доказательств с точки зрения их допустимости.

Таким образом, в свете требований правоприменительной практики и нового УПК РФ имеются основания рассматривать доказательство как систему, представляющую совокупность отношений и отдельных элементов. В нем, как системе, следует вычленить три основных вышеназванных элемента: 1) фактические данные (сведения о фактах); 2) источники сведений о фактах и 3) способы и порядок собирания, закрепления и проверки фактических данных (сведений о фактах). Каждый из этих элементов в свою очередь можно расчленить на отдельные составляющие. Однако в отличие от основных элементов данные составляющие могут меняться, что между тем не отражается на доказательстве как системе.

Под фактическими данными следует понимать сведения, которые отражают действительное состояние события, явления, входящих в круг обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу. Относительно обстоятельств, которые устанавливаются (доказываются) либо опровергаются при помощи фактических данных, последние можно дифференцировать на: 1) относящиеся к событию преступления; 2) относящиеся к виновности обвиняемого в совершении преступления и мотивам преступления; 3) к личности лица, подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, осужденного, потерпевшего;

4) к обстоятельствам, исключающим преступность и наказуемость деяния; 5) к обстоятельствам, смягчающим и отягчающим наказание; 6) к обстоятельствам, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания; 7) к причинам и условиям, способствовавшим совершению преступления; 8) к характеру и размеру вреда, причиненного преступлением.

Под источниками фактических данных следует понимать полученные в установленном законом порядке и зафиксированные в протоколах показания свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, экспертов, заключения экспертов, акты ревизий и документальных проверок, протоколы следственных и судебных действий и приложения к ним в виде фототаблиц, схем, чертежей, фонограмм, аудио- и кино-видеозаписей, фотоснимков, предметов, вещей и других материальных объектов, а также материалы, полученные в процессе оперативно-розыскной деятельности и приобщенные к делу в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона.

В зависимости от способа собирания и закрепления фактических данных их источники можно классифицировать: 1) на протоколы допросов; 2) протоколы иных следственных действий; 3) протоколы судебных действий; 4) материальные объекты; 5) акты ревизий и документальных проверок; 6) заключения экспертиз; 7) иные документы, содержащие сведения, зафиксированные в письменной форме; 8) иные документы, содержащие сведения, зафиксированные в иной вербальной форме.

Под способами и порядком собирания, закрепления и проверки фактических данных и их источников следует понимать систему уголовно-процессуальных действий, совершаемых с целью собирания, закрепления и проверки этих данных и их источников. По данному вопросу высказаны разные точки зрения, которые можно разделить на две группы. Сторонники первой полагают, что таковыми являются процессуальные действия. Сторонники второй сужают их только до следственных действий.

Представляется, что последняя точка зрения не основана на требованиях уголовно-процессуального закона. Помимо следственных действий, УПК РФ предусматривает и иные действия, которые вправе использовать органы расследования, прокурор и суд с целью собирания, закрепления и проверки доказательств. Их можно классифицировать на: 1) следственные; 2) иные процессуальные и 3) судебно-следственные.

Следственными действиями признаются: 1) допрос подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших, экспертов; 2) производство экспертизы; 3) осмотр места происшествия, местности, жилища, предметов, вещей и других материальных образований, документов, трупа; 4) эксгумация трупа; 5) обыск; 6) выемка; 7) очная ставка; 8) следственный эксперимент; 9) предъявление для опознания; 10) проверка показаний на месте; 11) освидетельствование; 12) наложение ареста на имущество; 13) получение образцов для сравнительного исследования; 14) контроль и запись телефонных и иных переговоров; 15) получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; 16) наложение ареста, осмотр и выемка почтово-телеграфной корреспонденции.

К иным процессуальным действиям относятся: 1) истребование органами расследования документов и предметов от граждан, учреждений, предприятий, организаций, объединений; 2) представление материалов гражданами, учреждениями, организациями, предприятиями, объединениями; 3) требования органов расследования, прокурора, суда о производстве ревизий и документальных проверок; 4) получение объяснений от граждан в ходе доследственной проверки; 5) представление материалов участниками процесса (защитником, подозреваемым, обвиняемым, подсудимым, потерпевшим и т.д.); 6) требования об исследовании предметов, документов, трупов; 7) представление материалов органами, уполномоченными осуществлять оперативно-розыскную деятельность.

К судебно-следственным УПК РФ относит: 1) допросы подсудимых, потерпевших, свидетелей, экспертов, специалистов, законных представителей несовершеннолетних подсудимых; 2) осмотры вещественных доказательств, местности, помещения, фототаблиц и других приложений к протоколам следственных действий; 3) производство экспертизы; 4) следственный эксперимент; 5) предъявление для опознания; 6) освидетельствование; 7) оглашение показаний допрошенных в ходе следствия и в судебном заседании лиц; 8) получение объяснений у подсудимого, осужденного.

Таким образом, доказательство - это система взаимосвязанных и взаимообусловленных элементов, включающая любые фактические данные, источники этих данных, а также способы и порядок их собирания, закрепления и проверки, осуществляемых в процессе уголовно-процессуальной деятельности уполномоченными на то органами и должностными лицами в установленном законом порядке от надлежащих субъектов или при исследовании материальных объектов, на основе которых органы дознания, следователь, прокурор и суд устанавливают наличие или отсутствие общественно опасного деяния, виновность либо невиновность лица, совершившего это деяние, и иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

 

Свойства доказательств

 

В соответствии со ст. 88 УПК РФ каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности - достаточности для разрешения уголовного дела. Таким образом, в отличие от УПК РСФСР, новый уголовно-процессуальный закон определил основные свойства, которым должно отвечать доказательство в уголовном судопроизводстве. Первым из этих свойств закон называет относимость. Это - такое свойство доказательства, которое выражается в связи фактических данных с обстоятельствами, подлежащими доказыванию по уголовному делу. Установить объективную, логическую связь между фактическими данными, содержащимися в соответствующем источнике, и обстоятельствами, входящими в предмет доказывания, зачастую довольно сложно. Поэтому, решая вопрос об относимости доказательств, следует исследовать вопрос о наличии либо отсутствии следующих форм связи: 1) причинно-следственной, 2) пространственной, 3) временной.

Безусловно, наличие между фактическими данными и обстоятельствами, подлежащими доказыванию, причинно-следственной связи предполагает и наличие между ними пространственной и временной связи. Однако установление последних еще не означает, что между сведениями о фактах и обстоятельствами, составляющими предмет доказывания, наличествует и причинно-следственная связь. Например, если в процессе хулиганских действий, которые были совершены несколькими лицами, совершено убийство потерпевшего, то необходимо установить не просто нанесение потерпевшему ударов, но действия конкретного лица, которое причинило телесные повреждения, находящиеся в причинно-следственной связи со смертью потерпевшего.

Допустимость доказательств означает его доброкачественность с точки зрения требований уголовно-процессуального закона, регламентирующих основания и порядок их получения.

Согласно ч. 1 ст. 75 УПК РФ, доказательства, полученные с нарушением требований уголовно-процессуального закона, являются недопустимыми. В силу ч. 2 данной статьи недопустимыми доказательствами в любом случае являются: 1) показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде; 2) показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности. Иные доказательства признаются недопустимыми, если они получены с нарушением требований УПК РФ (п. 3 ч. 2 ст. 75 УПК).

Из изложенного следует, что доказательства, указанные в подп. 1 и 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ, признаются недопустимыми при наличии названных условий даже в случае, если с точки зрения способов и порядка их получения никаких нарушений допущено не было. В остальных случаях доказательства признаются недопустимыми, если получены с нарушением требований уголовно-процессуального закона. Типичными нарушениями являются: 1) закрепление сведений о фактах в источниках, не предусмотренных уголовно-процессуальным законом; 2) получение сведений о фактах от ненадлежащего субъекта; 3) собирание, закрепление и проверка доказательств не уполномоченными на то органами и должностными лицами; 4) собирание, закрепление и проверка доказательств посредством действий, не предусмотренных уголовно-процессуальным законом; 5) получение доказательств с нарушением порядка и процедуры, установленных УПК РФ. Например, допрос свидетеля, потерпевшего, не достигших возраста 14 лет, без участия педагога (ст. 191 УПК).

Недопустимые доказательства не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу (ч. 1 ст. 75 УПК).

Соответствие доказательства требованиям относимости и допустимости еще не означает достоверности информации, составляющей содержание доказательства. Необходимо, чтобы оно отвечало еще одному требованию - достоверности. Последнее означает соответствие сведений, содержащихся в источниках, действительности. Данное свойство доказательства является одной из гарантий того, что в процессе расследования и рассмотрения дела в суде будет установлена истина. Так, именно этому критерию не будут соответствовать показания подозреваемого, обвиняемого, свидетеля или потерпевшего, находящегося в состоянии опьянения (ч. 1 ст. 179 УПК).

Достаточность характеризует не отдельно взятое доказательство, а их совокупность. Она предполагает, что доказательства, собранные по уголовному делу, дают основания субъекту доказывания считать доказанными обстоятельства, составляющие предмет доказывания. При этом в совокупность доказательств, оцениваемую с точки зрения достаточности, включаются только те из них, которые отвечают требованиям относимости, допустимости и достоверности. Не может считаться достаточной совокупность доказательств, состоящая только лишь из признательных показаний подозреваемого, обвиняемого, подсудимого. В соответствии с ч. 2 ст. 77 УПК признание обвиняемым своей вины в совершении преступления может быть положено в основу обвинения лишь при подтверждении его виновности совокупностью других имеющихся в уголовном деле доказательств.