Последующий этап расследования и программа действий следователя

Проведением первоначальных следственных действий и связанных с ними оперативно-розыскных мероприятий, как правило, заканчивается первоначальный этап расследования вымогательства. "Заключительным разделом частной криминалистической методики будет описание типичного круга и особенностей тактики последующих следственных действий и их сочетания с осуществляемыми на этом этапе расследования оперативно-розыскными мероприятиями" - верно указывает Р. С. Белкин.

А. Н. Васильев предлагает выделить два последующих периода расследования - до предъявления обвинения и после предъявления обвинения. Автор полагает, что "основное содержание расследования до предъявления обвинения заключается, главным образом, в проверке круга версий, сконструированных по вопросам предмета доказывания на базе материалов, собранных первоначальными действиями. После предъявления обвинения расследование обычно сосредотачивается вокруг проверки показаний обвиняемого".

Необходимо заметить, что работа следователя по сбору и исследованию доказательств не зависит от принятого по делу какого-либо процессуального решения. Показания же обвиняемого можно расценивать лишь как сведения, подлежащие проверке и оценке наряду с другими данными, полученными в результате проведения следственных действий. Безусловно, показания лица, обвиняемого в совершении преступления, крайне важны, и от следователя требуется порой немало усилий по установлению соответствия их действительности, однако, полагать, что вокруг проверки этих показаний сосредотачивается практически все расследование, было бы не совсем правильным.

В этой связи необходимо сказать, что нередки случаи полного отказа лица от дачи показаний (что достаточно распространено по делам о вымогательстве), но ведь это нисколько не означает, что весь процесс расследования на этом прекращается. Напротив, возникает необходимость в дополнительной проверке имеющихся сведений и установлении других источников доказательств.

С тактической точки зрения, позиция, занятая обвиняемым (или подозреваемым) имеет огромное значение и в целом может определять следственную ситуацию. Между тем, при расследовании значительной части уголовных дел о вымогательстве задача следователя, независимо от позиции конкретного обвиняемого, состоит в установлении целого ряда обстоятельств, необходимых для полного и качественного раскрытия преступлений (например, установление соучастников, которые неизвестны обвиняемому, что вполне вероятно при совершении преступления группой с высокой степенью организованности).

Таким образом, в целом процесс расследования уголовных дел на последующем этапе может характеризоваться наличием двух типичных следственных ситуаций:

1)установлен факт преступления и лицо, совершившее его;

2)факт преступления установлен, но лицо, совершившее его, неизвестно.

Причем, направление расследования в первой из них, безусловно, зависит от позиции, занятой лицом, обвиняющимся в совершении преступления, хотя и предполагает в ряде случаев проведение комплекса мероприятий вне этой зависимости.

Совершенно верно отмечает возможные варианты поведения обвиняемого В. К. Гавло, который затем указывает общее направление расследования применительно к каждому из них:

1) обвиняемый признает себя виновным, дает показания по существу дела, свою виновность подтверждает новыми доказательствами. Направление расследования для этой ситуации заключается в систематизации и оценке полученных доказательств и принятии окончательного решения по делу;

2) несмотря на убедительные, проверенные доказательства, уличающие обвиняемого в совершении преступления, виновным он себя не признает полностью или признает частично. В подтверждении этого он может приводить факты, аргументы, либо, наоборот, замкнуться в себе. В этом случае действия следователя могут быть направлены на поиск новых доказательств, с помощью которых следует проверить показания обвиняемого, на избрание новой тактики допроса, на повторное предъявление обвинения и др.;

3) обвиняемый признает себя виновным частично, в части эпизодов, называет другие эпизоды и факты своей преступной деятельности и других лиц. Главное направление расследования должно быть сориентировано на производство неотложных следственных действий, расширение круга свидетелей и т. п.".

На последующем этапе расследования вымогательства продолжается и завершается формирование доказательственной базы, необходимой для установления истины по делу, т.е. выявление всех обстоятельств совершенного преступления, выяснение роли и степени вины каждого участника.

Результаты проведенного исследования позволяют назвать типичные ситуации, которые возникают на рассматриваемом этапе производства по уголовным делам о вымогательстве.

Первая ситуация: факт вымогательства и лицо, причастное к его совершению, установлено.

Вторая ситуация: лицо, совершившее вымогательство, неизвестно.

Наиболее вероятны (в зависимости от позиции, занятой лицом, обвиняемым в вымогательстве) три варианта первой ситуации и, соответственно, действий сотрудников ОВД.

Первый вариант: факт вымогательства и лицо, его совершившее, установлены, преступник признает себя виновным в полном объеме инкриминируемого ему деяния. В этом случае, если нет оснований подозревать наличие соучастников, следователь решает вопрос о достаточности собранных по делу доказательств для окончания предварительного расследования. В зависимости от обстоятельств совершенного преступления следователь может провести следующие действия:

- обыск по месту жительства вымогателя с целью обнаружения предметов и документов, которые могут указывать на причастность лица к совершению других преступлений (например, черновиков и заготовок, писем угрожающего содержания, фамилий и адресов предполагаемых жертв и т.п.), а также - обыски у родственников, знакомых и т. д.;

- допросы соседей, сослуживцев - для выяснения личностных характеристик и связей преступника;

- дача поручений сотрудникам оперативного аппарата об установлении возможности участия лица в совершении иных преступлений. Кроме того, с этой же целью могут быть использованы средства массовой информации, информированы соседние горрайорганы внутренних дел. Лицо также проверяется по криминалистическим и иным учетам.

Второй вариант: факт вымогательства установлен, собраны доказательства виновности лица, совершившего преступление, однако, обвиняемый признает свою вину лишь частично.

Частичное признание вины понимается неоднозначно, и обвиняемый в вымогательстве в подобных случаях может преследовать различные цели в зависимости от характера и конкретных обстоятельств совершенного преступления. Рассмотрим эти случаи.

1. Лицо отрицает наличие обстоятельств, отягчающих ответственность (применение физического насилия, пыток, использование оружия и т.д.). Мы не включаем сюда отрицание вымогателем факта совершения преступления в составе группы. С целью выяснения соответствующих обстоятельств и получения доказательств могут быть проведены следующие мероприятия:

- подробный допрос обвиняемого с целью получения конкретизированных показаний, облегчающих впоследствии разоблачение лжи;

- обыски по месту жительства вымогателя, его родственников с целью обнаружения вещественных доказательств, подтверждающих выдвинутую версию (например, о наличии оружия - обнаружение боеприпасов, протирочного материала со следами ружейной смазки и т.д.);

- предъявление для опознания потерпевшему, свидетелям предметов, принадлежность или использование которых вымогатель отрицает (например, холодного оружия, применявшегося для подавления воли жертвы);

- назначение экспертиз (физико-технической, баллистических и др.);

- производство очных ставок с потерпевшим, свидетелями, соучастниками, признающими факт наличия отягчающих обстоятельств;

- повторный допрос обвиняемого с целью разоблачения лжи в процессе предъявления полученных доказательств.

Кроме этого, для установления свидетелей, выявления дополнительных источников получения такого рода доказательств используется помощь сотрудников оперативных аппаратов ОВД (например, для установления места приобретения и хранения огнестрельного оружия).

2. Обвиняемый отрицает совершение преступления в составе организованной группы (хотя обстоятельства дела и данные, полученные оперативным путем, говорят об обратном).

Так, в служебное помещение к владельцу вновь открывшегося коммерческого магазина - Ч. пришел незнакомый ему мужчина и потребовал передачи крупной суммы денег "за разрешение торговать на их территории" под угрозой уничтожения имущества (поджога магазина). Вымогатель назначил время передачи денег - на следующий день, на что Ч. ответил согласием.

О случившемся Ч. заявил в ОВД. По данному факту было возбуждено уголовное дело. На следующий день в результате проведенной операции преступник был задержан сразу после получения денег (при выходе из магазина). Им оказался некто М. В ходе операции применялся портативный магнитофон, врученный заявителю, кроме того, при разговоре, состоявшемся между М. и Ч., присутствовала работница магазина. В ходе этого разговора М. дал понять, что действует от имени преступной группы.

По делу имелась оперативная информация о том, что М. является активным членов преступной группировки, контролирующей данный район города. Также имелись неподтвержденные сведения о совершении участниками этого формирования ряда подобных противоправных деяний.

Допрошенный в качестве обвиняемого, М. признал свою вину в совершении вымогательства, однако при этом он полностью отрицал факт наличия группы и свою причастность к ней. Не анализируя действия следователя, отметим лишь, что путем проведения работы по делу доказать эти обстоятельства не удалось.

В настоящее время подобные примеры достаточно характерны. Нередки случаи, когда вымогатели, задержанные при получении предмета вымогательства, отрицают сам факт знакомства между собой (ответственность на себя берет тот, у кого при обыске были обнаружены деньги или другие предметы вымогательства).

В таких ситуациях, в зависимости от особенностей конкретного дела, задача следователя заключается в получении доказательств, подтверждающих:

- знакомство вымогателей между собой;

- причастность лица к совершению преступления в составе группы;

- степень организованности, состав группы, роль каждого участника и др.

При выяснении указанных обстоятельств действиями следователя могут быть:

- подробные допросы участников операции "задержание", в т.ч. свидетелей задержания с целью получения сведений о согласованности действий вымогателей;

- дополнительный допрос потерпевшего, допросы очевидцев вымогательства с целью выяснения соответствующих обстоятельств;

- очные ставки обвиняемого с потерпевшим и свидетелями;

- обыски по месту жительства обвиняемого, его родственников для обнаружения доказательств, подтверждающих факт знакомства задержанных и сведений о неизвестных ранее соучастниках (писем, фотографий, адресов и т.д.);

- повторный допрос обвиняемого (в этой ситуации целесообразно использовать тактический прием - "предъявление всей совокупности доказательств").

С целью установления фактов совершения лицом вымогательства (или иных преступлений) в составе группы, органам дознания поручается выявление потерпевших, свидетелей, располагающих соответствующей информацией. При установлении названных лиц и после выяснения возможности получения от них показаний проводятся их допросы, предъявление им для опознания участников группы вымогателей, принимаются меры к розыску и задержанию преступников, выявленных в ходе проведения расследования. Осуществляется информирование соседних ОВД и населения.

3. Лицу предъявлены доказательства, уличающие его в совершении вымогательства, но он полностью не признает себя виновным.

Подобные ситуации встречаются достаточно часто. Обвиняемый может заявить, что преступление совершено другим (неизвестным ему лицом), а его самого вынудили получить от потерпевшего предмет вымогательства; сослаться на то, что не знал истинных обстоятельств передачи ему тех или иных предметов, так как действовал по просьбе незнакомых людей. Кроме того, преступник может отказаться от дачи показаний.

В данной ситуации (естественно, не считая последнего случая) целесообразно провести несколько допросов обвиняемого с максимальной детализацией вопросов и последующим сравнением показаний, дополнительно допросить потерпевшего. Может быть проведено предъявление для опознания обвиняемого по голосу (при вымогательстве по телефону).

Отказ от дачи показаний лица, задержанного за вымогательство, - явление очень распространенное. Как правило, в этом случае обвиняемый является членом организованной группы, и основные усилия следователя должны быть направлены на выяснение соответствующих обстоятельств (о которых говорилось выше).

В этой ситуации помощь оперативных работников имеет особое значение. Органу дознания поручается проведение мероприятий, направленных на установление связей обвиняемого, лиц, осведомленных о его преступной деятельности, других источников получения доказательств.

Однако, как правило, активность сотрудников оперативных подразделений на данном этапе заметно ослабевает. Скорее всего, это объясняется тем, что в отчетных документах уголовного розыска преступление "проходит" как раскрытое, когда лицу предъявлено обвинение. Представляется, что в современных условиях это положение нуждается в пересмотре с позиций потребностей практики расследования преступлений, совершаемых организованными группами.

Если вымогатель установлен, но еще не задержан, проводятся мероприятия по его розыску (обыск, допрос соседей, родственников); по предупреждению уклонения от следствия и суда, продолжения преступной деятельности (задержание, применение меры пресечения); обеспечению возмещения материального ущерба (выемка, обыск, наложение ареста на имущество).

Вторая ситуация, когда лицо, совершившее вымогательство, неизвестно, на последующем этапе расследования встречается значительно реже, однако, она имеет место и нуждается в рассмотрении.

Как показывает практика, обстоятельства совершения вымогательства и характер действий преступников, которые могут предшествовать подобному развитию событий, бывают различными. Один из таких вариантов - это использование подставных лиц для получения предмета вымогательства из рук жертвы, чаще всего, - молодых людей или несовершеннолетних, которые знают преступника только в лицо. Так, по делу о вымогательстве крупной суммы денег у К. неизвестным лицом, преступник для получения предмета вымогательства от потерпевшего привлек несовершеннолетнего Ж., которому пообещал небольшое вознаграждение. Ж. ранее не знал преступника. В ходе проведенной операции Ж. был задержан при получении денег. Сотрудники ОВД, производившие задержание, не учли возможных вариантов действий преступника, и ему удалось скрыться (он наблюдал задержание из укрытия). Путем проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, установить вымогателя не представилось возможным. Он был выявлен и задержан спустя несколько месяцев. Как выяснилось, потерпевший и Ж. были ранее знакомы (обучались в одном вузе).

Для получения сведений о преступнике на последующем этапе следователь должен провести мероприятия, направленные на расширение круга свидетелей, на обнаружение источников дополнительных доказательств. С этой целью работникам оперативного аппарата даются поручения об установлении лиц, проявлявших повышенный интерес к организации работы предприятия, условиям охраны, доходам потерпевшего и его коллег; о проверке лиц, ранее знакомых потерпевшему (по прошлому месту жительства, работы, учебы и т.д.), которые, по его мнению, могли являться участниками этого преступления. Проводятся их допросы, назначение экспертиз (в т. ч. - фоноскопической, почерковедческой и др.), очные ставки, предъявление для опознания (например, лицу, задержанному при получении предмета вымогательства) и др.

Следственная практика показывает, что при расследовании вымогательства необходимо принимать меры к установлению причин совершения преступления, выяснять мотивы, побудившие лицо совершить вымогательство, что может оказать помощь в деятельности по выявлению преступных группировок, по установлению их криминальной направленности, участников и т.д.