Доследственная проверка, типичные ситуации первоначального этапа и программа действий следователя

 

Чаще всего поводами к возбуждению уголовных дел о вымогательстве бывают заявления потерпевших, гораздо реже - непосредственное обнаружение признаков преступления правоохранительными органами (в основном, в связи с расследованием других видов преступлений).

Прежде всего, для принятия решения о возбуждении уголовного дела по ст. 163 УК РФ сотрудникам правоохранительных органов необходимо выяснить, действительно ли имело место требование передачи материальных ценностей под угрозой наступления определенных отрицательных последствий для потерпевшего или его близких. Поскольку не исключена возможность ложного заявления о вымогательстве, такие заявления подлежат проверке по правилам, указанным в ст. 144 УПК РФ.

Основная цель проверки заявлений о вымогательстве - установить достоверность информации, полученной от заявителя. Кроме того, проверяя поступившую информацию, следователь или работник дознания должен убедиться в отсутствии объективных оснований для ложного заявления (такими основаниями могут быть, например, растрата заявителем государственных или общественных средств, невозможность вовремя вернуть долг и т.п.). Для этого, помимо опросов и других официальных действий, могут осуществляться соответствующие оперативно-розыскные мероприятия.

Разумеется, проверочные действия должны проводиться так, чтобы не помешать предстоящему расследованию (не насторожить преступника и не подвергнуть опасности заявителя и свидетелей).

Таким образом, при расследовании вымогательства, как правило, должен быть этап доследственной проверки, основной целью которого является решение вопроса о необходимости возбуждения уголовного дела. Но, учитывая особую опасность этого преступления, необходимость быстрейшего пресечения действий вымогателей и т.д., проводить его надо как можно быстрее: не за десять суток, а за трое, причем в отдельных случаях, необходимость доследственной проверки, может проводиться в течение суток, либо за несколько часов.

Очевидно, что неоправданное промедление с решением вопроса о возбуждении уголовного дела отрицательно сказывается на качестве расследования, так как только незамедлительное проведение следственных действий дает возможность быстро собрать необходимые доказательства и изобличить преступников.

Следователями и работниками дознания в ходе доследственной проверки материалов о вымогательстве, с целью решения вопроса о возбуждении уголовного дела наиболее часто проводятся следующие мероприятия:

- получение объяснений от потерпевшего и свидетелей;

- осмотр места происшествия;

- скрытное наблюдение за действиями вымогателя и потерпевшего;

- скрытное производство видеосъемки;

- вручение потерпевшему портативного магнитофона;

- изучение писем, полученных от вымогателей и др.

Таким образом, необходимо выделить три типичные ситуации возбуждения уголовных дел о вымогательстве:

1) имеется заявление о вымогательстве, в котором потерпевший указывает на лицо, его совершившее;

2) имеется заявление о вымогательстве, но лицо, совершившее его, неизвестно потерпевшему;

3) нет заявления о вымогательстве, следователь или орган дознания получили информацию о нем из иных источников (например, в ходе расследования других преступлений).

Безусловно, направления работы следователя в каждом из указанных случаев будут иметь отличия. Рассмотрим отдельно эти ситуации более подробно.

Для первой ситуации характерно совершение вымогательства при личном контакте преступника с жертвой.

В этой ситуации необходимо подробно опросить потерпевшего. При опросе следователю или оперативному работнику нужно учитывать эмоциональное состояние лица, обратившегося с заявлением (страх, подавленность), которое может быть вызвано тревогой за свою жизнь и жизнь близких, и принять меры к установлению с ним психологического контакта. На этой стадии одной из основных задач, стоящих перед следователем, является получение необходимой информации о преступлении в кратчайшее время.

В ходе опроса потерпевшего выясняется время, место совершения вымогательства; содержание ультимативного требования о передаче ценностей; характер угроз, высказанных преступником. Необходимо установить, какими сведениями располагает потерпевший о вымогателе (его адрес, возможность наличия оружия, вероятные соучастники и т.д.). Если становится известно, что были высказаны угрозы в отношении близких потерпевшего и они, по его мнению, реальны, необходимо незамедлительно организовать охрану названных лиц.

В ходе опроса заявителя нужно получить данные о возможных свидетелях и очевидцах преступления. Если таковые имеются, они также опрашиваются с целью проверки сведений, полученных от потерпевшего.

В случае, когда вымогательство сопровождалось применением насилия, уничтожением или повреждением имущества, немедленно проводится осмотр места происшествия.

Если передача предмета вымогательства еще не состоялась, на данном этапе проводиться подготовка необходимых технических средств, которые будут использованы для получения дополнительных доказательств вины преступника, определяется порядок и тактика их применения. Кроме того, решаются вопросы, связанные со специальной подготовкой предметов, предназначенных для передачи вымогателю.

В ходе решения задач доследственной проверки целесообразно использовать помощь специалистов, в частности, сотрудников экспертно-криминалистических подразделений. Формы участия последних могут носить характер инструктажа: например, объяснение потерпевшему правил пользования портативным магнитофоном; консультаций, в том числе помощь следователю в выборе химического вещества для обработки денег, приготовленных для передачи вымогателю и др.

Для второй ситуации характерно совершение вымогательства разными способами - в письменном виде, по телефону, а также при непосредственном контакте преступника с потерпевшим. Чаще всего заявитель в подобных ситуациях обращается в правоохранительные органы до передачи предмета вымогательства, поэтому решение вопроса о возбуждении уголовного дела и определение дальнейшего направления работы следователя зависит, в основном, от результатов опроса потерпевшего, свидетелей, в отдельных случаях – осмотра места происшествия.

Значительно больше усилий требуется от следователя тогда, когда, по словам потерпевшего, передача предмета вымогательства уже состоялась.

Так как не исключена возможность ложного заявления (и она более вероятна, чем в первом случае), опрос потерпевшего необходимо проводить тщательно, добиваясь максимальной детализации получаемых сведений, уделяя особое внимание выяснению круга лиц, которые могут подтвердить эту информацию. Проверку этих данных целесообразно поручить сотрудникам оперативных аппаратов уголовного розыска.

Вымогательство в последнем случае совершается чаще всего путем непосредственного контакта преступника с жертвой, потерпевшие же в силу различных причин (например, физический захват вымогателями) нередко лишены возможности обратиться в ОВД до момента передачи денег преступнику.

В подобных ситуациях подробно выясняются все возможные сведения о преступниках (их приметы, клички, характер действий и т.д.), о помещениях, участках местности, где совершалось вымогательство или отдельные его эпизоды и т.п. Имея эти и другие данные, следователь, используя помощь оперативных работников, может установить и опросить свидетелей, обнаружить и изъять следы и вещественные доказательства с места (мест) происшествия.

Так, в ОВД с заявлением о совершенном вымогательстве обратился гр. Н., который являлся совладельцем одного из торговых предприятий. В ходе опроса Н. пояснил, что сутками ранее к нему домой пришли трое незнакомых ему мужчин и, угрожая физической расправой, потребовали передачи крупной суммы денег в течение дня. Н. сославшись на отсутствие наличности, предпринял попытку отсрочить время выплаты, но она не увенчалась успехом. Причем вымогатели заявили, что Н. должен отправиться на поиски нужной суммы в их автомобиле, и они будут всюду сопровождать его. Часть требуемой суммы была получена Н. в сберегательном банке, остальные деньги взяты в долг у одного из знакомых - С. При этом вымогатели неотступно следовали за Н.

Данная информация была проверена следователем и оперативными работниками. В процессе ознакомления со сберегательной книжкой, предъявленной Н., следователь удостоверился в совершении указанной денежной операции, работники органа дознания подтвердили факт присутствия Н. на квартире С. с тремя неизвестными С. мужчинами. При опросе С. было установлено, что Н, все время нервничал, торопился, был возбужден.

Незамедлительно было возбуждено уголовное дело, принятыми мерами розыска преступники были установлены и впоследствии изобличены в совершении преступления.

С третьей ситуацией чаще всего приходится сталкиваться, когда ведется расследование деятельности преступной группы и в ходе проведения следственных действий и других мероприятий (например, в результате показа этих лиц по телевидению) среди прочих преступлений, инкриминируемых участникам группы, устанавливается факт (факты) совершения ими вымогательства, о котором не было заявлено.

В строгом смысле слова речь о "доследственной" проверке здесь не идет, так как дело уже возбуждено, однако, для решения вопроса о вменении лицу (лицам) в вину действий по совершению вымогательства предварительная проверка необходима. В ходе ее нужно выполнить мероприятия, направленные на получение сведений, подтверждающих выявленный факт (опрос потерпевшего и других осведомленных лиц и т.д.).

Как показывают результаты исследования, данная ситуация имеет место и в тех случаях, когда вымогательство совершается в сочетании с другими преступлениями (чаще - имущественными) и может являться продолжением противоправного посягательства на одно и то же лицо (например, совершается разбойное нападение и вслед за этим потерпевшему предъявляется ультимативное требование - о передаче ценностей в течении определенного срока). В этом случае следователь может получить информацию о вымогательстве как в стадии предварительной проверки материалов о преступлении, указанном в заявлении, так и после возбуждения уголовного дела.

Нередко, проводя расследование того или иного преступления, следователи в силу различных причин до определенного момента не усматривают в материалах дел признаков вымогательства.

Здесь задача следователя состоит в том, чтобы разграничив признаки субъективной стороны вымогательства с признаками других уголовно наказуемых деяний, провести проверку, учитывая особенности совершения и сокрытия рассматриваемого преступления.

Сведения о совершенном вымогательстве могут быть получены и оперативным путем. В данном случае предварительная проверка проводится следователем в тесном контакте с оперативными работниками. Главные ее цели - получение подтверждения информации и документирование действий преступников. Для этого работникам оперативных аппаратов, в зависимости от обстоятельств, поручается установление потерпевших, свидетелей вымогательства и возможности получения их показаний. Принимаются меры для выяснения личности преступников и их связей. В этих целях среди прочих могут быть выполнены такие мероприятия, как проверка выявленных лиц по имеющимся учетам, изучение архивных уголовных дел, отказных материалов и т.п..

Если позволяют условия, осуществляется скрытная видеосъемка действий вымогателей. Проводить ее целесообразно с участием специалиста.

В этой ситуации следует особо отметить необходимость быстроты и согласованности действий, направленных на получение сведений, необходимых для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Успешное раскрытие и расследование вымогательства во многом будет зависеть от своевременного, полного и качественного проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Также немаловажным является тот факт, что характер типичных ситуаций первоначального этапа расследования вымогательства во многом определяется следующими обстоятельствами:

1) носит ли вымогательство разовый характер или осуществляется систематически;

2) передано ли вымогателю требуемое имущество, и можно ли ожидать предъявления нового требования;

3)знает ли заявитель вымогателя.

Исходя из этого, можно выделить две наиболее типичные ситуации.

Первая ситуация: с заявлением в правоохранительные органы обращается лицо, подвергшееся вымогательству, но еще не передавшее преступнику предмет вымогательства.

Вторая ситуация: с заявлением об имевшем место вымогательстве обращается лицо, уже передавшее преступнику предмет вымогательства.

Рассмотрим программу действий следователя применительно к каждой из этих ситуаций.

1. Основным направлением расследования для этой ситуации является установление лица, совершившего вымогательство (если оно неизвестно потерпевшему) и собирание доказательств о причастности его к совершению преступления. При этом после осуществления необходимой проверки и принятия решения о возбуждении уголовного дела, целесообразно провести:

- подробный допрос заявителя с целью получения сведений о преступнике, месте, времени, способе передачи предмета вымогательства, характере действий, которые должен осуществить потерпевший и преступник, лицах, располагающих информацией по делу;

- осмотр предмета вымогательства, который перед задержанием будет передан преступнику, для установления его индивидуальных особенностей;

- контроль и запись телефонных переговоров;

- задержание вымогателя с поличным.

Если потерпевший подвергся физическому насилию со стороны вымогателя, назначается судебно-медицинская экспертиза с целью выяснения характера и степени тяжести вреда здоровью, определения орудия, способа и времени их причинения. В этом случае для обнаружения следов контакта преступника с жертвой также проводится тщательный осмотр одежды потерпевшего.

2. Ситуация, когда заявитель уже передал преступнику предмет вымогательства, встречается значительно реже. Возможны три варианта этой ситуации и, соответственно, действий работников правоохранительных органов.

Первый вариант - когда вымогательство носит систематический характер и преступник заявителю известен. В таком случае необходимо действовать, как в первой ситуации, имея в виду, что преступника можно будет задержать с поличным при последующем эпизоде передачи ему предмета вымогательства.

Второй вариант - когда нет данных, что вымогательство повториться, но преступник заявителю известен (хотя бы ориентировочно). В подобных случаях после возбуждения уголовного дела и подробного допроса заявителя решающее значение приобретают оперативно-розыскные мероприятия. В зависимости от их результатов решается вопрос о задержании вымогателя (возможно, за вымогательство в отношении не заявителя, а другого лица или за другое преступление), его допросе, проведении обысков по месту жительства и по месту работы, проведении очных ставок с потерпевшим и свидетелями.

Третий вариант - когда нет данных о возможном повторении вымогательства и преступник или преступники заявителю неизвестны. В таких случаях возможности следователя, по существу, ограничиваются лишь допросом заявителя и осведомленных лиц (до установления с помощью оперативно-розыскных мероприятий предполагаемого преступника).

Допрос потерпевшего в такой ситуации проводится с целью получения максимальной информации о преступниках, их приметах, кличках и т.п. Как уже отмечалось, нередко факт знакомства жертвы с вымогателем выясняется значительно позже предъявленного требования о передаче ценностей, поэтому при допросе важно установить по возможности весь круг знакомств потерпевшего и получить данные, характеризующие этих лиц.

С целью получения интересующих сведений целесообразно допросить сослуживцев, знакомых, родственников потерпевшего. В процессе их допросов могут быть выяснены обстоятельства, о которых потерпевший предпочитает умалчивать, скрывая в том числе и свое неблаговидное поведение (необоснованные неплатежи, обман клиентов и т.д.). Для выяснения подобных обстоятельств может использоваться помощь сотрудников подразделений БЭП.

Обнаружить свидетелей можно с помощью оперативного уполномоченного уголовного розыска или участкового в процессе поквартирного обхода домов, бесед с людьми, которые находились поблизости от места совершения вымогательства. В числе других выясняются сведения о транспортных средствах, использованных преступниками (модель, цвет, номер, характерные приметы и т.д.), направлении, в котором они скрылись и др.

Параллельно с этим осуществляются розыскные и другие мероприятия, направленные на установление преступника. В зависимости от полученных данных в перечень этих мер могут входить: проверка по криминалистическим и оперативным учетам; анализ архивных и находящихся в производстве уголовных дел, отказных и проверочных материалов; составление композиционного портрета преступника, ориентирование нарядов милиции, сотрудников патрульно-постовой службы и т.д. Собственно задержанием вымогателя первоначальные следственные действия обычно не заканчиваются. Границей между первоначальным и последующим этапами обычно является момент, когда в отношении всех участников вымогательства (или хотя бы тех, кто непосредственно осуществлял вымогательство, поддерживая с этой целью контакты с заявителем) собраны достаточные данные для предъявления им обвинения и избрания меры пресечения. Для этого проводятся следственные действия, являющиеся логическим завершением операции по задержанию вымогателей: допросы задержанных, обыски, осмотр места происшествия. Назначаются различные виды судебных экспертиз, в том числе дактилоскопическая, химико-физическая, фоноскопическая и др.