Порядок та основні етапи документарного нагляду.

38) Порядок розрахунку та мінімальний розмір регулятивного капіталу банку.

39) Особливості визначення та розрахунку основного капіталу та додаткового капіталу банку.

40) Поняття субординованого боргу. Особливості врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку.

41) Нормативи капіталу та ліквідності банку.

42) Норматив адекватності регулятивного капіталу (платоспроможності).

43) П’ять груп активів, які поділяються за ступенем ризику при визначенні нормативу адекватності капіталу банку.

44) Норматив адекватності основного капіталу.

45) Групи банків за рівнем капіталу.

46) Вимоги до ліквідності банків. Норматив миттєвої ліквідності. Норматив поточної ліквідності. Норматив короткострокової ліквідності.

47) Нормативи кредитного ризику. Вимоги щодо обмеження кредитного ризику банків.

48) Інсайдери юридичні та фізичні особи.

49) Норматив максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента.

50) Норматив великих кредитних ризиків.

51) Норматив максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих одному інсайдеру. Норматив максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих інсайдерам.

52) Нормативи інвестування.

53) Норматив ризику загальної відкритої валютної позиції банку.

54) Вимоги щодо прямих інвестицій, які здійснюють банки. Норматив інвестування в цінні папери окремо за кожною установою. Норматив загальної суми інвестування.

55) Обмеження ризику загальної відкритої (довгої/короткої) валютної позиції банку. Норматив ризику загальної відкритої (довгої/короткої)валютної позиції банку.

56) Порядок встановлення спеціальних значень економічних нормативів.

57) Контроль за дотриманням банками економічних нормативів та вимог щодо регулятивного капіталу.

58) Контроль за розрахунком та формуванням резервів під активні операції банків.

59) Система раннього реагування та попереджувальних заходів.

60) Основні показники системи раннього реагування.

61) Наглядові дії за результатами аналізу результатів розрахунків системи раннього реагування.

62) Особливості застосування комплексної рейтингової оцінки банків за системою CAMELS.

63) Критерії оцінки компонентів рейтингової системи. Достатність капіталу. Якість активів. Менеджмент. Надходження. Ліквідність. Чутливість до ризиків.

64) Процес затвердження комплексного рейтингу. Визначення первинної рейтингової оцінки.

65) Мета та види інспекційних перевірок банків. Планова інспекційна перевірка. Комплексна інспекційна перевірка. Тематичні та спеціальні перевірки.

66) Порядок складання планів інспектування. Координація планування інспекційних перевірок банків.

67) Порядок проведення виїзної інспекційної перевірки. Етапи виїзної інспекційної перевірки.

68) Звіт про підготовку до інспектування.

69) Особливості інспектування банків 1 та 2 рівнів.

70) Звіт за результатами комплексного інспектування та довідка за результатами тематичного чи спеціального інспектування.

71) Механізм контролю за висновками зовнішніх аудиторів у процесі інспектування та зв’язок із службою внутрішнього аудиту банків.

72) Вимоги до структури та керівництва підрозділу внутрішнього аудиту банку.

73) Стандарти внутрішнього аудиту: керівництво, незалежність, професійна компетентність, обсяг роботи, планування і виконання аудиторської перевірки, складання аудиторського висновку.

74) Сутність банківських ризиків та їх класифікація.

75) Класифікація банківських ризиків.

76) Особливості організації системи ризик-менеджменту в банку.

77) Управління окремими видами банківських ризиків.

78) Система оцінювання ризиків: основні параметри кількості ризику та якості управління ним.

79) Функції підрозділу з ризик-менеджменту банку.

80) Заходи впливу, що застосовуються Національним банком до банків за порушення нормативних та законодавчих актів.

81) Застосування письмового застереження та укладання письмової угоди з банком. Зміст письмового застереження. Особливості укладання письмової угоди.

82) Прийняття програми фінансового оздоровлення банку. Скликання загальних зборів учасників банку, спостережної ради банку, правління для прийняття програми фінансового оздоровлення.

83) Використання Національним банком заходів впливу щодо обмеження окремих видів діяльності, підвищення нормативів, накладання штрафів та інше.

84) Накладання штрафів на банки. Накладання штрафів на керівників банків.

85) Призначення тимчасової адміністрації.

86) Реорганізація та реструктуризація банків.

87) Реорганізація банку під час тимчасової адміністрації.

88) Відкликання банківської ліцензії та ліквідація банку.

89) Вимоги Національного банку до ліквідатора.

90) Особливості ліквідації банку за рішенням його власників