Раскрытие информации о сделках

 

Брокер обязан предоставлять на фондовую биржу информацию по внебиржевым сделкам в случае, если:

1) в качестве предмета сделки выступают ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной фондовой биржи, и

2) исполнение обязательств по сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги.

При осуществлении вышеуказанной сделки брокером от имени и за счет клиента предоставляется информация только в том случае, если ни одна из сторон сделки не является брокером, дилером, управляющим, акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией. В случае если указанная сделка заключена между брокерами, обязанность по предоставлению такой информации возлагается на брокера-покупателя.

Информация предоставляется на любую фондовую биржу и включает в себя информацию о сторонах, виде сделки, категории ценных бумаг, цене, дате, времени и т. д. Порядок предоставления информации устанавливается фондовой биржей. Получение информации является обязанностью биржи, таким образом, отказ в приеме информации недопустим. Вся информация учитывается в реестре внебиржевых сделок.

 

Счета брокера

 

Брокер при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен открыть в кредитной организации специальный брокерский счет[371]. На этом счете учитываются денежные средства клиентов брокера, полученные последним для или в результате совершения сделок по поручению клиента. Такие денежные средства являются собственностью клиента. В связи с этим:

1) на них не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;

2) брокер обязан вернуть денежные средства клиенту по первому требованию в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения такого требования. Брокер при возврате денежных средств вправе уменьшить сумму, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.

По общему правилу не допускается использование денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете, в собственных интересах брокера без поручения клиента. Иное может быть предусмотрено договором о брокерском обслуживании. В этом случае денежные средства клиентов, предоставивших право на их использование в собственных интересах брокера, должны находиться на специальном брокерском счете, отдельном от специального брокерского счета, где находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такое право.

Брокер не вправе использовать специальный брокерский счет клиента для учета собственных денежных средств. Иными словами, учет денежных средств клиента и брокера должен осуществляться раздельно. В случае зачисления денежных средств клиента на собственный банковский счет брокера брокер в течение рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об этом, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении указанной денежной суммы на специальный брокерский счет.

При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;

2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;

3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в связи с этим рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.

Факт ознакомления клиента с информацией должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица.