Защита заявителя о коррупции

На сегодняшний день в мировой практике не сформулировано единое легальное определение понятия «заявителя о коррупции». Прежде всего, следует отметить, что в практике международного регулирования существует термин «whistleblowing», означающий «сообщение о подозрениях в совершении неправомерных действий»[41]. В данном случае категория практики сообщений будет зависеть от характера действий, в совершении которых имеются подозрения. Заявление о коррупции, в таком случае, является одной из категорий практики сообщения о подозрениях в совершении неправомерных действий (whistleblowing)[42].

Как известно, в рамках саммита «Группы двадцати» в Сеуле в ноябре 2010 года был принят Антикоррупционный План действий (Приложение III к Рамочному соглашению «Группы 20» по обеспечению уверенного, устойчивого и сбалансированного экономического роста[43]), который предусматривает обязанность сторон принять до конца 2012 года законодательные акты, направленные на защиту заявителей о случаях коррупции:

«7. В целях защиты от дискриминации и репрессивных мер в отношении лиц, добросовестно сообщающих о предполагаемых актах коррупции, страны «Группы двадцати» к концу 2012 года примут, и будут осуществлять правила по защите таких лиц. С этой целью, опираясь на имеющийся опыт работы таких организаций, как ОЭСР и Всемирный банк, эксперты «Группы двадцати» изучат и обобщат действующие законы и правоприменительную практику в области защиты лиц, сообщающих информацию, и предложат наилучшие виды практики и законы по защите указанных лиц».

Необходимо учитывать и то обстоятельство, что обязательства по принятию надлежащих мер по эффективному обеспечению защиты лиц, сообщающих о фактах коррупции, возложены на Российскую Федерацию как на государство-участника Конвенции ООН против коррупции (ст.33).

Согласно Национальному плану противодействия коррупции на 2012-2013 годы, утвержденному Указом Президента РФ, Министерству здравоохранения и социального развития Российской Федерации совместно с Министерством юстиции Российской Федерации, Министерством экономического развития Российской Федерации и заинтересованными федеральными органами исполнительной власти поручается внести в президиум Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции предложения по повышению юридической защиты лиц, сообщающих о фактах коррупции представителю нанимателя, в средства массовой информации, органы и организации.

Однако данное поручение предполагается исполнить в срок до 1 апреля 2013 года, несмотря на сроки, определенные в рамках указанного саммита «Группы двадцати» в Сеуле.

В контексте статьи 33 Конвенции ООН против коррупции, заявитель о коррупции – это лицо, сообщающее о любых фактах, связанных с преступлениями коррупционного характера, признанными таковыми в соответствии с положениями Конвенции[44].

Таким образом, в процессе создания системы мер по защите заявителя о коррупции необходимо учитывать характер и особенности национального публичного порядка и законодательства. При таких условиях, заявитель о коррупции – это лицо, сообщающее о фактах, связанных с неправомерными деяниями коррупционного характера, признанных таковыми в соответствии с национальным законодательством.

Целью защиты заявителей о фактах коррупции является побуждение лиц раскрывать информацию о нарушениях и защищать их от возможных неблагоприятных последствий таких действий. Для этих целей в законодательстве должны быть определены субъекты защиты, нарушения, о которых они могут сообщать, механизмы защиты и санкции за нарушения прав заявителей.

Так, ст.33 Конвенции ООН против коррупции предписывает для Государств-участников рассмотреть возможность включения в свою внутреннюю правовую систему надлежащих мер для обеспечения защиты любых лиц, заявляющих о фактах коррупции, от любого несправедливого обращения.

В некоторых странах защита предоставляется только государственным служащим (как, например, в США), однако в таких странах, как Великобритания, Корея, Япония, Южная Африка, защита предоставляется также работникам частных компаний.

В некоторых странах (Австралия[45], Великобритания[46]) защита распространяется не только на постоянных работников (служащих), но и на консультантов, контрагентов, временных работников, бывших работников, стажеров, практикантов, и тех, кто выполняет агентские функции[47].

На определенные категории работников (служащих) общие правила о предоставлении защиты, не распространяются в связи с тем, что раскрытие ими информации может нанести больше вреда, чем пользы. К таковым, например, следует отнести работников спецслужб и военных ведомств. Для их защиты принимаются специальные акты.

Более того, во многих странах разработаны механизмы премирования за сообщения о коррупционных проявлениях. Например, в США в Законе 2010 г. «Закон о реформе Вол-Стрит и защите потребителя» (Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (“Dodd-Frank Act) предусмотрена норма об стимулирования заявителя в области ценных бумаг и его защите (“Securities Whistleblower Incentives and Protection.” – 21f), которая предусматривает выплату заявителю премии в размере от 10% до 30% от суммы начисленной санкции[48]. Выплата происходит за счет фонда защиты вкладчиков, созданного при Комиссии по ценным бумагам и операциям и в силу ст.924 вышеназванного закона, управляется отдельным Департаментом по делам заявителей (Commission’s Office of the Whistleblower[49]).

 

 

[1] http://www.rg.ru/1995/07/21/mejdunarodnye-dogovory-dok.html.

[2] О роли данной Конвенции см.: Валеев Р.М. Кодификация права международных договоров (к 40-летию Венской Конвенции о праве международных договорах) // Московский журнал международного права. 2009. № 2.

[3] http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/treaty_handbook.pdf. Данная формулировка соответствует одному из принципов международного публичного права, зафиксированных в Уставе ООН – Pacta sunt servanda («договоры должны исполняться).

[4] Официальный перевод на русский язык - http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/corruption.shtml.

[5] http://www.rg.ru/2006/03/21/konvencia-korrupcia-dok.html.

[6] П. d ст.2 Конвенции под оговоркой понимает одностороннее заявление в любой формулировке и под любым наименованием, сделанное государством при подписании, ратификации, принятии или утверждении договора или присоединении к нему, посредством которого оно желает исключить либо изменить юридическое действие определенных положений договора в их применении к данному государству. Подробнее об оговорках см.: О.И.Тиунов, А.А. Каширкина, А.Н.Морозов. Выполнение международных договоров Российской Федерации. М.: Норма, 2011 С.56-61.

[7] Assessment Russia implementation process of UNCAC. 2013.

[8] http://rapsinews.com/judicial_news/20120425/262943831.html/.

 

[9] http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/default_en.asp.

[10] Данная Конвенция была принята в Страсбурге 27 января 1999 г. на заседании Совета Европы (ETC 173). Русский перевод см.: http://www.sakhalinprokur.ru/corruption.php?id=2.

[11] http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round1/questionnaire(round1)_en.asp.

[12] http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/documents/2002/Greco(2002)28_EN.pdf.

[13]http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round3/Greco%20Eval%20III%20(2006)%201E%20REV%20Questionnaire%20WP-ETS173.PDF.pdf.

[14] Информация доступна в формате doc. на сайте Совета Европы.

[15] Joint First and Second Evaluation Round: Report on Russian Federation Adopted by GRECO
at its 40-th Plenary Meeting (Strasbourg, 1-5 December 2008), 5 December, 2008, Public Greco Eval I-II Rep (2008) 2E. http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round2/GrecoEval12%282008%292_RussianFederation_EN.pdf

[16] Joint First and Second Evaluation Round: Report on Russian Federation Adopted by GRECO
at its 49-th Plenary Meeting (Strasbourg, 29 November-3 December 2010), 3 December, 2010, Public Greco RC-I-II Rep (2010) 2E. http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round2/GrecoRC1&2(2010)2_RussianFederation_EN.pdf.

[17] Ibid.

[18] Joint First and Second Evaluation Round: Addendum to the Compliance Report on Russian Federation Adopted by GRECO
at its 58-th Plenary Meeting (Strasbourg, 3-7 December 2012), 7 December, 2010, Public Greco RC-I-II Rep (2010) 2E Addendum. http://www.coe.int/t/dghl/monitoring/greco/evaluations/round2/GrecoRC1&2(2010)2_Add_RussianFederation_EN.pdf.

[19] ОЭСР – Организация экономического сотрудничества и развития (Organization for Economic Cooperation and Development – OECD) международная экономическая организация развитых стран, образованная в 1961 г. по инициативе США на базе ОЕЭС, созданной 12 июля 1947 г. на конференции 16 стран. Подробнее см.: http://www.oecd.org/about/history.

[20] http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/anti-briberyconvention/38028044.pdf.

[21] О принципах см.: http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/anti-briberyconvention/countrymonitoringprinciplesfortheoecdanti-briberyconvention.htm.

[22] Текст доклада на английском доступен на: http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/anti-briberyconvention/49937838.pdf.

[23] http://www.soxlaw.com/

[24] http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/contents

[25] Kate Litval. “The effect of the Sarbanes-Oxley act on non-US companies cross-listed in the US” // J. of Corporate Finance. Vol.13 #2-3, June 2007. P.195-228.

[26] http://www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa/docs/frgncrpt.pdf

[27] http://www.ng.ru/ideas/2011-12-09/5_konvenciya.html

[28] Об это подробнее см.: T. “Markus Funk, Perkins Coie. Another Landmark Year: 2010 FCPA Year-In-Review and Enforcement Trends For 2011” // Bloomberg Law Review. Доступно на: http://www.perkinscoie.com/files/upload/11_01_03_FunkArticle.pdf.

[29] http://www.fics.org.sg/download/FICS%20Brochure%20Jan2011.pdf.

[30] Статья была введена Федеральным законом от 03.12.2012 N 231-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам". Данное положение вступило в силу 1 января 2013 года.

 

 

[31] http://www.rosneft.ru/attach/0/02/76/Kodeks_rus.pdf.

[32] Исследование Transparency International доступно: http://www.transparency.org/files/content/publication/2012_TransparencyInCorporateReporting_FAQ_EN.pdf

[33] http://www.gazprom.ru/f/posts/60/091228/2012-07-30-codex-of-corporate-ethics.pdf.

[34] В российском законодательстве «конфликт интересов» в коммерческих организациях кореллирует еще с одним понятием «сделка с заинтересованностью». В ст. 81 Федерального закона «Об акционерных сделках» от 26.12.1995 № 208-ФЗ и в ст.45 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14 ФЗ содержится норма, запрещающая сделки с заинтересованностью. Сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями настоящей главы. Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполноводные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффинированные лица: а)являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; б) владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; в) занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

 

[35] Определение конфликтов интересов содержится ст.8 Федерального закона «О саморегулирующих организациях», ст.8 Федерального закона «Об аудиторской деятельности» и др. Также смотрите предыдущую ссылку.

[36] В российском законодательстве понятие конфликта интересов встречается также в ряде процессуальных актов. Например, в ст.16 ГПК РФ, в ст.21 АПК РФ, в п.3 ч.1 ст.61 УПК РФ говорится об отводе судьи, если он заинтересован в исходе дела, находится или раннее находился в служебной зависимости, либо находится в родственной связи с лицом, участвующем в деле.

[37] http://docs.cntd.ru/document/872613795.

[38] http://mvd.ru/mvd/structure/unit/security/publications/show_47094/.

[39] http://www.alppp.ru/law/ugolovnoe-pravo--ispolnenie-nakazanij/6/prikaz-fsin-rf-ot-06-11-2009--440.html.

[40] http://www.sledcom.ru/upload/iblock/1ea/11-11.pdf.

[41] Впервые данный термин был предложен Р.Надер в книге: Nader R., Petkas K. Blackwell K. Whistleblowing (1974).

[42] Подробнее см.: Ю.Ткачева, К.Конник. Проект концепции о системе защиты заявителей // Центр антикоррупционных исследований и инициатив Трансперенси Интернешенел –Р. М.2012. С.3 и далее.

[43] Официальный перевод на русский доступен на: http://news.kremlin.ru/ref_notes/771.

[44] http://www.un.org/ru/documents/decl_conv/conventions/corruption.shtml.

[45] Public Interest Disclosures Act 1994. В каждом австралийском штате действует свой закон. Подробнее см.: http://www.whistleblowers.org.au/statepse.html.

[46] Public Interest Disclosure Act 1998

[47] «Защита заявителей» // Доклад. Под ред. Ю.Ткачевой / Центр антикоррупционных исследований и инициатив Трансперенси Интернешенел –Р. М.2012. С.7

[48] Подробнее см.: Annual Report on the Dodd-Frank Whistleblower Program Fiscal Year 2012 // U.S. Securities and Exchange Commission. P.1. Доступно на: http://www.sec.gov/about/offices/owb/annual-report-2012.pdf.

[49] http://www.sec.gov/whistleblower.