Привлечение эмитента и регистратора к солидарной гражданско-правовой ответственности за ненадлежащее ведение регистратором реестра акционеров

 

Основные применимые нормы:

- ст. ст. 149, 322 ГК РФ;

- п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах).

 

Согласно ст. 322 ГК РФ солидарная ответственность возникает, если она предусмотрена договором или установлена законом.

В судебной практике возник вопрос: установлена ли солидарная ответственность эмитента и регистратора за нарушение правил ведения реестра акционеров?

Суды признают, что ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению реестра и за действия регистратора несет само общество, поручившее ведение реестра регистратору (см. п. 4 разд. VI настоящего материала). При этом суды не касаются вопроса о наличии у эмитента и регистратора солидарной ответственности.

В п. 4 ст. 44 Закона об акционерных обществах установлена солидарная ответственность общества и регистратора за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с тем что порядок ведения реестра акционеров общества не соблюден. Также в данной норме описаны исключения из этого правила и урегулированы порядок и условия осуществления обратного требования должника, исполнившего солидарную обязанность.

С 01.07.2016 указанный пункт утрачивает силу (пп. "в" п. 28 ст. 3 Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ). Аналогичные положения будут содержаться в п. 3.10 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг (пп. "м" п. 5 ст. 5 Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ).

В п. 4 ст. 149 ГК РФ предусмотрена солидарная ответственность лица, выпустившего бездокументарные ценные бумаги, и лица, осуществляющего по его поручению учет прав на них. Эти лица могут быть привлечены к ответственности за причинение убытков, в результате того что был нарушен порядок учета прав или порядок совершения операций по счетам, а также утрачены учетные данные, предоставлена недостоверная информация об учетных данных, если не докажут, что нарушение стало следствием действия непреодолимой силы.

 

4.1. Вывод из судебной практики: По вопросу о том, несут ли регистратор и эмитент солидарную ответственность перед акционером за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по ведению и хранению реестра акционеров, до 21.10.2009 существовало две позиции судов.

 

Позиция 1. Регистратор и эмитент солидарно отвечают перед акционером за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по ведению и хранению реестра.

 

Судебная практика:

 

Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 05.02.2014 по делу N А10-5400/2012

"...Гражданка Азаргаева Елена Хааковна обратилась в Арбитражный суд Республики Бурятия с иском о взыскании солидарно с открытого акционерного общества "Улан-Удэнский авиационный завод" (ОГРН 1020300887793, ИНН 0323018510, г. Улан-Удэ, далее - ОАО "Улан-Удэнский авиационный завод") и закрытого акционерного общества "Московский Фондовый Центр" (ОГРН 1027739035510, ИНН 7718124439, г. Москва, далее - ЗАО "Московский Фондовый Центр") 1 169 240 рублей убытков.

Как было установлено судами и следует из материалов дела, гражданин Азаргаев И.В. являлся собственником 12 150 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Улан-Удэнский авиационный завод" выпуска N 1-01-20284-F номинальной стоимостью 1 рубль.

5 сентября 2005 года между ОАО "Улан-Удэнский авиационный завод" (эмитент) и ЗАО "Московский Фондовый Центр" (регистратор) заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг N 369/05-юр802, согласно условиям которого эмитент поручает, а регистратор обязуется за вознаграждение предоставить эмитенту услуги (работы) по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Улан-Удэнский авиационный завод".

2 февраля 2006 года между ЗАО "Московский Фондовый Центр" (регистратор) и ООО "Профит" (трансфер-агент) заключен договор на оказание трансфер-агентских услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

На основании передаточного распоряжения N 673-20ВХ09/00435 от 08.12.2009, представленного трансфер-агенту, с лицевого счета акционера Азаргаева И.В. произведено списание 12 000 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "Улан-Удэнский авиационный завод", акции зачислены на лицевой счет гражданина Григорьева К.А.

Согласно экспертному заключению N 690 от 03.09.2010 Экспертно- криминалистического центра МВД Республики Бурятия установлено, что подпись в строке от имени лица, передающего ценные бумаги в передаточном распоряжении вх. N 673-20ВХ09/00435, датированном 08.12.2009, выполнена не Азаргаевым И.В., а иным лицом с подражанием (том 1, л.д. 62 - 67).

9 февраля 2012 года Азаргаев И.В. умер, что подтверждается свидетельством о смерти I-АЖ N 702293 от 10.02.2012.

Гражданка Азаргаева Е.Х. является наследницей гражданина Азаргаева И.В.

Согласно постановлению старшего следователя по ОВД СЧ СУ МВД по Республике Бурятия от 5 мая 2012 года Азаргаева Е.Х. признана потерпевшей по уголовному делу N 56-2010-56.

Постановлением следователя по ОВД СЧ МУ МВД по Республике Бурятия от 22 октября 2012 года из уголовного дела N 56-2010-56 выделено уголовное дело N 56-2012-142 по факту совершения хищения 12 000 акций ОАО "Улан-Удэнский авиационный завод", принадлежавших Азаргаеву И.В.

22 октября 2012 года вынесено постановление о приостановлении предварительного следствия по уголовному делу N 67-2012-142 в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.

Утверждая, что акции были списаны с лицевого счета гражданина Азаргаева И.В. незаконно, истица обратилась в арбитражный суд с иском о взыскании убытков.

Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Исследовав представленные в дело доказательства с позиций статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебные инстанции установили, что гражданин Азаргаев И.В. распоряжение принадлежащими ему акциями не осуществлял, в передаточном распоряжении не расписывался, намерения отчуждать акции не имел, договор купли-продажи акций не заключал.

Согласно части 2 договора на оказание трансфер-агентских услуг от 02.02.2006, заключенного между ЗАО "Московский Фондовый Центр" (регистратор) и ООО "Профит" (трансфер-агент), ООО "Профит" при выполнении функций трансфер-агента должно действовать на основании являющегося приложением к договору "Регламента работы трансфер-агента ООО "Профит" при взаимодействии с регистратором ЗАО "Московский Фондовый Центр".

Пунктом 3.3 указанного Регламента (т. 2, л.д. 53) определено, что при удостоверении подписи зарегистрированного лица трансфер-агентом на передаточном распоряжении ставится отметка (штамп), содержащая: название населенного пункта; полностью фамилию, имя, отчество должностного лица трансфер-агента; реквизиты доверенности, на основании которой действует должностное лицо трансфер-агента; полностью фамилию, имя, отчество лица, подпись которого удостоверяется. Кроме того, отметка (штамп) должна содержать указание на то, что подпись совершена в присутствии должностного лица трансфер-агента и личность подписавшего им установлена.

Как усматривается из текста имеющегося в деле передаточного распоряжения N 673-20ВХ09/00435 от 08.12.2009, при проставлении трансфер-агентом соответствующей отметки (штампа) были нарушены вышеназванные положения Регламента и не указаны: название населенного пункта; полностью имя и отчество удостоверяющего подпись должностного лица трансфер-агента; его доверенность; фамилия, имя, отчество лица, подпись которого удостоверяется; также отсутствуют отметки о том, что подпись совершена в присутствии должностного лица трансфер-агента и личность подписавшего им установлена.

При таких обстоятельствах, поскольку подпись зарегистрированного лица на передаточном распоряжении не была удостоверена надлежащим образом и трансфер-агентом не была проверена личность лица, представившего передаточное распоряжение, - отсутствовали основания для внесения в реестр спорной записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, регистратором не были соблюдены вышеуказанные требования пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, следовательно, акции с лицевого счета гражданина Азаргаева И.В. были списаны незаконно.

При таких обстоятельствах исковые требования были удовлетворены правомерно..."

 

Аналогичная судебная практика:

Московский округ

 

Постановление ФАС Московского округа от 02.07.2013 по делу N А40-81197/10

"...25 июля 2002 г. между ЗАО "М-Реестр" и ОАО "Апатит" заключен договор N 248/02 на оказание услуг по обслуживанию реестров владельцев ценных бумаг ОАО "Апатит".

28 апреля 2010 г. ЗАО "М-Реестр" реорганизовано в форме присоединения к ЗАО "Сервис-Реестр", о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесена соответствующая запись.

Решением Арбитражного суда Мурманской области по делу N А42-1398/2008 от 13 января 2012 г. с ОАО "Апатит" в пользу Степанова Виктора Сергеевича взысканы убытки в размере 7 142 810 руб., причиненные в результате неправомерного списания с лицевого счета акционера ОАО "Апатит" Степанова В.С. в системе ведения реестра владельца ценных бумаг (акционеров) ОАО "Апатит" 530 обыкновенных именных акций общества.

При рассмотрении спора судом установлено, что Степанов В.В. никаких действий, направленных на отчуждение акций ОАО "Апатит", не осуществлял.

Судом также сделан вывод о том, что ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению реестра и за действия регистратора несет само общество - ОАО "Апатит", поручившее ведение реестра регистратору, в связи с чем, ответственность за списание акций была возложена на ОАО "Апатит".

Во исполнение указанного решения Арбитражного суда Мурманской области ОАО "Апатит" платежным поручением N 4403 от 26 мая 2010 г. произвело перечисление денежных средств Степанову В.С. в счет возмещения ущерба в размере 6 994 459 руб.

Полагая, что убытки причинены исключительно незаконными действиями реестродержателя, ОАО "Апатит" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ЗАО "Сервис-Реестр" о взыскании 7 831 754 руб. (с учетом увеличения требований).

В соответствии с частью 4 статьи 44 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка ведения реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

Должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков, если иное не предусмотрено настоящим абзацем. Условия осуществления данного права (в том числе размер обратного требования (регресса)) могут быть определены соглашением между обществом и регистратором. Условия соглашения, устанавливающего порядок распределения ответственности либо освобождающего общество или регистратора от ответственности в случае причинения убытков по вине хотя бы одной из сторон, ничтожны. При наличии вины только одного из солидарных должников виновный должник не имеет права обратного требования (регресса) к невиновному должнику, а невиновный должник имеет право обратного требования (регресса) к виновному должнику в размере всей суммы возмещенных убытков. При наличии вины обоих солидарных должников размер обратного требования (регресса) определяется в зависимости от степени вины каждого солидарного должника, а в случае невозможности определить степень вины каждого из них размер обратного требования (регресса) составляет половину суммы возмещенных убытков.

Поскольку ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению реестра и за действия регистратора несет само общество, поручившее ведение реестра регистратору, суд пришел к выводу об удовлетворении требований Степанова В.С. о взыскании с ОАО "Апатит" убытков, причиненных в результате неправомерного списания с лицевого счета истца в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (акционеров) ОАО "Апатит" 530 обыкновенных именных акций общества, в размере 7 142 810 руб.

Принимая во внимание указанные обстоятельства, а также то, что ОАО "Апатит" платежным поручением N 4403 от 26 мая 2010 г. произвел перечисление Степанову В.С. денежных средств в размере 6 994 459 руб. 00 коп., суды пришли к выводу об удовлетворении исковых требований в части взыскания убытков в размере 3 497 229 руб. 50 коп.

Суд кассационной инстанции соглашается с таким выводом судов, поскольку он соответствует положениям действующего законодательства и материалам дела..."

 

Примечание: Позиция, отраженная в Постановлении, получила подтверждение в Определении ВАС РФ от 08.05.2013 N ВАС-5389/13 по делу N А40-106792/11-23-888.

 

Постановление ФАС Московского округа от 16.01.2013 по делу N А40-106792/11-23-888

"...Гражданин Комаров Николай Анатольевич обратился к открытому акционерному обществу "Газпром" и Закрытому акционерному обществу "Специализированный регистратор - Держатель реестра акционеров газовой промышленности" (ЗАО "СР-ДРАГа") с иском о солидарном взыскании убытков в размере 3.232.130 руб. В качестве третьих лиц по делу были привлечены: Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО "НРД") и Закрытое акционерное общество "Финам".

Как видно из материалов дела, Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N 177-03431-000100, выданной 4 декабря 2000 г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, оказывало депозитарные услуги депонентам. В соответствии со ст. 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарные услуги оказываются на основании депозитарного договора, заключенного между депозитарием и депонентом. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" в силу ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", не являясь владельцем акций ОАО "Газпром", было зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев акций ОАО "Газпром" только в качестве номинального держателя. В соответствии с заключенными депозитарными договорами НДЦ выполнял функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов. При этом размещение акций ОАО "Газпром" осуществлялось в соответствии с п. 4 Указа Президента РФ от 05.11.1992 N 1333, п. 9 Указа Президента РФ от 08.12.1992 N 1559, п. 4 и 5 Распоряжения Президента РФ от 26.01.1993 г. N 58-рп, п. 7 Постановления Совета Министров-Правительства РФ от 17.02.1993 N 138, п. 2, 34 "Проспекта первичной эмиссии акций ОАО "Газпром", зарегистрированного Министерством финансов РФ от 20.05.1993. Согласно указанным нормативным актам, размещение большей части акций осуществлялось Российским фондом федерального имущества. Участник специализированного чекового аукциона заполнял заявку-договор, одна часть которой оставалась у заявителя, а вторая - у регионального отделения Российского фонда федерального имущества. Реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО "Газпром" формировался реестродержателем на основании данных, обработанных и предоставленных Эмитенту Российским фондом федерального имущества. При формировании реестра акционеров ОАО "Газпром" 26.01.1995 г. был открыт лицевой счет N 838/125360 и в реестр внесена запись о владельце акций - Комаров Николай Анатольевич, паспорт СССР, серии ХШ-АИ N 505275, выдан ОВД Каменского РИК Свердловской обл. 26.06.1980 г., адрес: 623471, Свердловская обл., Каменск-Уральский, Кирова, 17-7. Комаров Н.А. являлся владельцем 11.000 штук обыкновенных именных акций ОАО "Газпром". Реестр акционеров ОАО "Газпром" с 1995 года по 2007 год содержал данные в отношении зарегистрированного лица Комарова Н.А., указанного документа, удостоверяющего личность, выданного еще в 1980 г. и предоставленных Комаровым Н.А. при размещении акций ОАО "Газпром" в 1994 г. 16 октября 2007 г. через уполномоченного представителя Медведева С.С., впервые с момента формирования реестра, регистратору был представлен пакет документов от имени Комарова Николая Анатольевича для внесения изменений в информацию лицевого счета в связи с получением нового паспорта и изменением места жительства, а также для внесения записи в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание. Пакет документов содержал: Анкету зарегистрированного лица с нотариально удостоверенной подписью Комарова Н.А. с указанием новых данных паспорта, адреса места регистрации; нотариально оформленную Доверенность от 28.09.2007, выданную Комаровым Н.А., с указанием тех же паспортных данных, Медведеву С.С. на совершение действий по отчуждению принадлежащих ему акций ОАО "Газпром"; передаточное распоряжение, подписанное уполномоченным представителем на основании Доверенности от 28.09.2007, содержащее также указанные ранее паспортные данные Комарова Н.А.; незаверенную нотариально копию паспорта Комарова Н.А. с указанием на 19 странице данных о ранее выданном паспорте, идентичных данным, указанным в реестре акционеров ОАО "Газпром".

02 июля 2009 года было возбуждено уголовное дело за N 179125 по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, в отношении неустановленного лица, а 02 октября 2009 года было вынесено постановление о его приостановлении в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, причем в ходе предварительного расследования, как это видно из дела, были установлены следующие обстоятельства, а именно: "что 16 октября 2007 года в ЗАО "СР-ДРАГа", расположенное по адресу: гор. Москва, ул. Новочеремушкинская, 71/32, обратилось лицо, представившееся Медведевым С.С., действующее на основании доверенности от имени Комарова Н.А., и представило комплект подложных документов для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги - акции ОАО "Газпром" в количестве 11.000 штук, рыночной стоимостью по состоянию на 16 октября 2007 года 293 руб. 83 коп. за одну акцию, всего на общую сумму 3.232.130 руб., принадлежащих акционеру Комарову Н.А. На основании указанных подложных документов, представленных лицом, представившимся Медведевым С.С., была осуществлена операция по переводу акций на реквизиты счета-ДЕПО N 137129 номинального держателя Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр", в результате чего последний стал собственником этих акций. Таким образом, лицо, представившееся Медведевым С.С., мошенническим путем завладело принадлежащими Комарову Н.А. акциями ОАО "Газпром" в количестве 11.000 штук, рыночной стоимостью по состоянию на 16 октября 2007 года 293 руб. 83 коп. за одну акцию, всего на общую сумму 3.232.130 руб., что является особо крупным размером...", в связи с чем Комаров Н.А. был признан постановлением от 12.08.2009 года потерпевшим. Кроме того, в рамках уголовного дела была проведена экспертиза, которая пришла к следующим выводам: "Подпись от имени Комарова Н.А., расположенная в графе "Образец подписи зарегистрированного лица" на оборотной стороне анкеты зарегистрированного лица (для юридических лиц) на имя Комарова Н.А. от 17 октября 2007 года и подписи от имени Комарова Н.А., изображения которых расположены в копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 сентября 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020 и в строке "Личная подпись" копии 3-й страницы паспорта гражданина с серийным номером 65 03 706128 на имя Комарова Н.А., выполнены не Комаровым Н.А., а другим лицом. Вывод по копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 декабря 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020 и копии 3-й страницы паспорта гражданина РФ с серийным номером 65 03 706128 на имя Комарова Н.А., дан не в отношении подписей в оригиналах этих документов, а в отношении подписей, изображения которых содержатся в представленных копиях, так как нельзя исключить возможность применения технических средств и приемов при исполнении данных подписей в оригиналах, в том числе монтажа реквизитов копий документов с изображением подлинных подписей Комарова Н.А. Рукописная запись "Комаров Николай Анатольевич", расположенная на оборотной стороне анкеты зарегистрированного лица (для физических лиц) на имя Комарова Н.А. от 17 октября 2007 года и рукописная запись "Комаров Николай Анатольевич", изображение которой расположено в копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 сентября 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020, выполнены не Комаровым Н.А., а другим лицом. Вывод по копии доверенности от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 28 сентября 2007 года, зарегистрированной в реестре за N 1-5020, дан не в отношении рукописной записи в оригинале этого документа, а в отношении рукописной записи, изображение которой содержится в представленной копии, так как нельзя исключить возможность применения технических средств и приемов при исполнении данной рукописной записи в оригинале, в том числе монтажа реквизитов копии документа с изображением подлинной рукописной записи Комарова Н.А. Подписи от имени Медведева С.С., расположенные в левом нижнем углу после слов "Подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя" в передаточном распоряжении от имени Комарова Н.А. на имя Медведева С.С. от 17 октября 2007 года и в графе "Образец подписи уполномоченного представителя" в анкете уполномоченного представителя (физического лица) на имя Медведева С.С. от 17 октября 2007 года, выполнены Медведевым С.С...".

Поскольку, по мнению истца, спорные 11.000 акций выбыли из его собственности в результате действий третьих лиц, помимо их воли, то он и обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями, которые были удовлетворены в полном объеме, что подтверждается решением и постановлением по делу.

Так, в соответствии с п. п. 4, 5 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки, при этом общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций. Из ст. ст. 15, 393 Гражданского кодекса Российской Федерации вытекает, что лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. В ст. ст. 309 - 310 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что обязательства должны исполняться надлежащим образом с учетом требований законов и условий договора, при этом одностороннее изменение условий договора или отказ от их исполнения не допускаются. В п. п. 4.14, 7.2, 7.3, 10.2 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением ФКЦБ России N 27 от 02.10.1997 года предусмотрено, что депозитарий обязан возместить клиенту (депоненту) убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на счете депо, а также в случае ненадлежащего исполнения иных обязанностей по депозитарному договору, если не докажет, что убытки возникли вследствие обстоятельства непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности клиента (депонента). Любое соглашение между депозитарием и депонентом (клиентом), ограничивающее ответственность депозитария, является ничтожным. Причем, внесение изменений в реестр возможно только по распоряжению зарегистрированного лица, внесение изменений в реестр по распоряжению неустановленного лица, предоставившего недостоверный паспорт, недопустимо.

Принимая во внимание вышеизложенное, в том числе положения названных норм и положений, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, судебная коллегия находит правомерным вывод суда в обжалуемых решении и постановлении об удовлетворении заявленного иска, поскольку считает, что заявители жалоб в нарушение положений, предусмотренных ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не представили в материалы дела доказательства, которые в своей совокупности объективно свидетельствовали бы о необоснованности предъявленного к ним иска. В подтверждение названного выше следует указать о том, что суд правомерно взыскал с обоих ответчиков в солидарном порядке 3.232.130 руб., поскольку акционерное общество и регистратор в силу действующего законодательства, в том числе на основании п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", обязаны возместить убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций в связи с ненадлежащим соблюдением порядка ведения и составления реестра акционеров. В данном случае следует указать о том, что на регистраторе лежит обязанность по установлению личности лица, обращающегося к нему для совершения операций по счету. В нашем же случае была представлена незаверенная нотариально копия паспорта Комарова Н.А. с указанием на 19 странице данных о ранее выданном паспорте, что служит основанием для сомнения в достоверности паспорта, поскольку данные физического лица удостоверяются на основании паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, при этом для внесения изменений паспортных данных зарегистрированного лица дополнительно к анкете необходимо представить документ, подтверждающий смену паспорта, а именно: новый паспорт со штампом, содержащим данные старого паспорта (проставляется органом, выдавшим паспорт, на стр. 19) (предъявляется лично) либо справку, выданную органом, осуществившим замену паспорта, содержащую данные старого и нового паспортов"..."

 

Постановление ФАС Московского округа от 12.03.2007, 15.03.2007 N КГ-А40/1540-07 по делу N А40-42327/06-56-292

"...В соответствии с пунктом 1 статьи 322 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных договором или установленных законом, между лицами может возникнуть солидарная обязанность (ответственность).

Принимая во внимание, что положениями пункта 3 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что ответчиками по искам о возмещении ущерба могут выступать эмитент, регистратор, депозитарий, владелец в зависимости от того, каким образом ответственность данных лиц определена заключенным между ними договором или законом, в данном случае эмитент и регистратор несут солидарную ответственность за причиненный ущерб.

При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции приходит к выводу о том, что обжалуемое постановление вынесено на основании полного исследования фактических обстоятельств, имеющих значение для дела, и при правильном применении норм права, в связи, с чем оснований для его отмены не имеется..."

 

Уральский округ

 

Постановление ФАС Уральского округа от 15.08.2012 N Ф09-3737/12 по делу N А50-370/2011

"...Ломакин А.Г. обратился в Арбитражный суд Пермского края с иском к обществу "Компьютершер Регистратор", открытому акционерному обществу "Сильвинит" (далее - общество "Сильвинит") о взыскании с них солидарно 1 702 177 193 руб. убытков, причиненных в результате утраты 61 980 акций общества "Сильвинит" (с учетом уточнения исковых требований в порядке, определенном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В обоснование исковых требований истец сослался на ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 15, 322, п. 3 ст. 401 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 8, 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Между закрытым акционерным обществом "Национальная регистрационная компания" (новое наименование - общество "Компьютершер Регистратор"), имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра без ограничения срока действия, выданную Федеральной службой по финансовым рынкам 06.09.2002 за N 10-000-1-00252, и обществом "Сильвинит" (эмитент) заключен договор об услугах реестродержателя от 22.01.1997 N 970122/СИ, в соответствии с которым регистратор ведет реестр акционеров общества "Сильвинит".

Для установления наличия действительного волеизъявления Ломакина А.Г. на распоряжение принадлежащими ему акциями, для проверки подлинности его подписи на документах: передаточном распоряжении от 25.06.2010 N 100625119 года, генеральном соглашении от 21.06.2010 N 89455/10-м, поручении N ГС-89455/10-М/НДЦ/98370 (дата подачи 25.06.2010), анкете клиента (для физических лиц) от 21.06.2010, уведомлении об открытии счетов от 21.06.2010, заявлении о присоединении к клиентскому регламенту депозитария общества "Компания Брокеркредитсервис", заявлении на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг (для физических лиц) от 21.06.2010, уведомлении об использовании специального брокерского счета от 21.06.2010, акте приема-передачи пароля для доступа на защищенный раздел сайта общества "Компания Брокеркредитсервис", распоряжении на предоставление информации из реестра акционеров от 25.06.2010 вх. N 100625122 года, распоряжении на предоставление информации из реестра акционеров от 21.06.2010 вх. N 100621159 года, определением суда от 12.05.2011 по делу назначена судебная почерковедческая экспертиза, производство которой поручено эксперту государственного учреждения Пермская лаборатория судебной экспертизы Минюста России. Перед экспертом были поставлены вопросы о том кем, Ломакиным А.Г. или иным лицом выполнены подписи в перечисленных выше документах.

Согласно заключению эксперта от 06.10.2011 N 407/11 подписи от имени Ломакина А.Г., расположенные в перечисленных ранее документах, выполнены не Ломакиным А.Г., а другим лицом, с подражанием какой-то подлинной подписи Ломакина А.Г.

Судами установлено, что 07.10.2010 по факту хищения акций, принадлежащих Ломакину А.Г., возбуждено уголовное дело, в рамках которого проведена экспертиза.

В соответствии заключением эксперта Экспертно-криминалистического центра Главного управления внутренних дел г. Москвы от 28.10.2010 N 4672 подпись от имени Ломакина А.Г. в графе "подпись отчуждателя" передаточного распоряжения от 25.06.2010 N 100625119 выполнена не Ломакиным А.Г., а иным лицом в подражание одной из подписей Ломакина А.Г.; записи от имени Ломакина А.Г. в графе "ФИО подписавшего" передаточного распоряжения выполнены не Ломакиным А.Г., а иным лицом.

Судами также установлено, что 21.06.2010 при подаче обществу "Компьютершер Регистратор" распоряжения о предоставлении выписки из реестра акционеров был предъявлен поддельный паспорт Ломакина А.Г.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства в совокупности, суды обеих инстанций установили отсутствие у Ломакина А.Г. волеизъявления на распоряжение принадлежащими ему акциями.

В силу п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" акционерное общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

На основании установленных по делу фактических обстоятельств суды пришли к выводам о том, что в результате ненадлежащего выполнения акционерным обществом и регистратором обязанности по ведению и хранению реестра акционеров общества произошло неправомерное списание по поддельным документам 111 393 акций общества "Сильвинит", принадлежащих Ломакину А.Г., с его лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг; в последующем 61 980 акций были проданы брокером третьим лицам.

Размер убытков определен истцом исходя из количества утраченных акций - 61 980, их рыночной стоимости на дату подачи иска - по 27 463 руб. 33 коп. за одну акцию.

С учетом изложенного и принимая во внимание недоказанность обстоятельств, освобождающих акционерное общество и регистратора от ответственности (непреодолимой силы или действий/бездействия самого акционера, непринятия им разумных мер к уменьшению убытков), суды правомерно привлекли общества "Компьютершер Регистратор" и "Уралкалий" к солидарной ответственности и взыскали с них в пользу Ломакина А.Г. 1 702 177 193 руб. убытков..."

 

Постановление ФАС Уральского округа от 26.08.2010 N Ф09-8368/09-С4 по делу N А07-8094/2009

"...Фазлинуров Ф.Ф. обратился в Арбитражный суд Республики Башкортостан с исковым заявлением к обществам "Башкирнефтепродукт", "Центральная регистратура" о взыскании убытков в сумме 3 945 638 руб. 69 коп., в том числе 2 671 000 руб. 11 коп. реального ущерба, 1 274 638 руб. 58 коп. упущенной выгоды, возникших в результате неправомерных действий ответчиков по регистрации перехода права собственности на принадлежащие истцу акции.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 07.04.2010 (судья Шагабутдинова З.Ф.) исковые требования удовлетворены. С обществ "Башкирнефтепродукт", "Центральная регистратура" солидарно в пользу Фазлинурова Ф.Ф. взыскано 3 260 132 руб. 92 коп.

Удовлетворяя исковые требования, суды первой и апелляционной инстанций исходили из следующего.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, суды первой и апелляционной инстанций установили, что в нарушение вышеуказанных норм права общество "Центральная регистратура" произвело списание акций без сверки подписи Фазлинурова Ф.Ф. на передаточном распоряжении с имеющимся у регистратора образцом его подписи в анкете зарегистрированного лица, приняв новую анкету.