Для промежуточной аттестации

Вопросы для подготовки к зачету по учебной дисциплине «Правовое регулирование кредитно-валютных отношений»:

 

1. Общая характеристика этапов развития валютного регулирования в России.

2. Современный этап: принятие нового Федерального закона 2003 г. «О валютном регулировании и валютном контроле.

3. Понятие валюты. Виды валюты.

4. Валюта как объект правового регулирования валютного права.

5. Объекты, субъекты валютного правоотношения.

6. Содержание валютного правоотношения.

7. Понятие конвертируемости валюты. Виды конвертируемых валют.

8. Понятие валютной ценности.

9. Понятие, предмет и метод валютного права.

10. Валютное право как подотрасль финансового права.

11. Валютное право как отрасль законодательства.

12. Субъекты валютного права.

13. Источники валютного права.

14. Внешнеэкономическая деятельность: понятие, участники.

15. Правовой статус совместных предприятий как участников внешнеэкономической деятельности.

16. Правовой статус банков как участников внешнеэкономической деятельности.

17. Правовой статус российских организаций как участников внешнеэкономической деятельности.

18. Понятие валютной операции.

19.Виды валютных операций.

20. Понятие и элементы валютной политики.

21. Валютная политика как разновидность государственной политики.

22. Валютная политика как вид кредитно-денежной политики.

23. Понятие валютного курса как элемента валютной политики. Виды валютных курсов.

24. Центральный Банк РФ - основной орган валютного регулирования и контроля.

25. Полномочия Центрального Банка РФ в области валютного контроля.

26. Правительство РФ как орган валютного контроля.

27. Таможенные и налоговые органы как органы валютного контроля: общая характеристика.

28. Уполномоченные банки как органы валютного контроля.

29. Этапы эволюции мировой валютной системы.

30. Парижская валютная система.

31. Генуэзская валютная система.

32. Бреттон-Вудская валютная система.

33. Ямайская валютная система.

34. Общая характеристика региональных валютных систем. Европейская валютная система. 

35. Введение новой единой европейской валюты «евро».

36. Валютный рынок. Структура валютного рынка.

37. Общая характеристика ответственности за нарушение валютного законодательства, установленной ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле.

38. Общая характеристика уголовной ответственности.

39. Административная ответственность за нарушение валютного законодательства.

40. Общая характеристика гражданско-правовой ответственности за нарушение.

Практические задания:

Задание № 1

1. В настоящее время валютное законодательство представляет собой неоднородный нормативный комплекс. Перечислите виды и названия основных нормативных правовых актов в этой области:

- законодательной власти РФ;

- Президента РФ;

- Правительства РФ;

- органов исполнительной власти РФ;

- ЦБ РФ (Банка России).

 

Задание № 2

Схематично изобразите основные звенья механизма валютного регулирования в РФ.

 

Задание № 3

Верным ли будет суждение о том, что методы регулирования валютных отношений по своему юридическому основанию схожи с методами регулирования административно-правовых отношений? Приведите примеры.

 

Задание № 4

Назовите права и обязанности резидентов и нерезидентов по осуществлению валютных операций.

 

Задание № 5

Перечислите виды валютных лицензий с указанием правил их получения и механизма реализации.

 

Задание № 6

Поясните, в чем выражается открытая валютная позиция уполномоченных банков, раскройте ее содержание.

 

Задание № 7

Ответьте, вправе ли главные территориальные управления Банка России совершать следующие действия по результатам валютного контроля:

- взыскивать в бесспорном порядке штрафы в иностранной валюте в 5000-кратном размере необоснованно полученных сумм;

- взыскивать в бесспорном порядке штрафы в размере необоснованно полученных сумм с уполномоченных банков.

 

Задание № 8

Проанализируйте понятия «ценные бумаги в иностранной валюте» и «ценные бумаги». Найдите в их содержании сходство и различия. Объясните, почему законодатель включил в перечень ценных бумаг в иностранной валюте поручения, гарантийные письма и аккредитивы, которые по своей природе не являются ценными.

 

Задание № 9

Данте подробный анализ рублевых счетов юридических лиц - нерезидентов.

 

Задание № 10

Расскажите, в каких пределах и на основании каких нормативно-правовых актов разрешен вывоз валюты из РФ физическим лицам (резиденту и нерезиденту); военнослужащим; вынужденным переселенцам.

 

Задание № 11

Назовите основные составы правонарушений в области валютного регулирования. Поясните, нормами каких отраслей права они регулируются, каковы меры ответственности за их совершение.

 

Практические задачи:

Задача № 1.

       Согласно Закону РФ от 9.10.92 г. «О валютном регулировании и валютном контроле» Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю не названа в качестве органа валютного контроля. Но, согласно Указу Президента РФ от 24.09.93 г. «О федеральной службе России по валютному и экспортному контролю» и утвержденному Правительством РФ Положению о данной службе она является органом исполнительной власти, образованным зля реализации функций Правительства РФ по валютному и экспортному контролю.

Можно ли считать ФСВЭК органом валютного контроля? Проанализируйте сложившуюся ситуацию с юридической точки зрения. Имеет ли право в сложившейся ситуации ВЭК России привлекать юридических лиц к ответственности за нарушение валютных операций, а также внешнеэкономических операций?

 

Задача № 2.

В соответствии с внешнеторговым контрактом, заключенным ОАО «Колпино» г. Санкт-Петербург с немецкой фирмой «Рарр», 8.07.94 г. было изготовлено уникальное оборудование на сумму свыше 200 тысяч немецких марок, применяемое для заправки топливом аэробусов. Поставка оборудования осуществлялась на условиях 100% предоплаты. Условия внешнеторгового контракта о расчетах в валюте российской стороной были выполнены полностью. В марте 1996 г. была проведена проверка исполнения данного контракта, в ходе которой в действиях ОАО были установлены нарушения законодательства о валютном регулировании, выразившиеся в безлицензионном осуществлении валютной операции, связанной с движением капитала. Квалифицировав действия ОАО как валютную операцию, связанную с движением капитала и требующую лицензирования ЦБ России, орган валютного контроля посчитал, что ОАО нарушены требования ст. 6 Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле», поскольку ОАО не получило лицензии на перевод валюты в Германию, и в соответствии со ст. 14 Закона обязал ОАО внести в доход государства 205 696 немецких марок (сумму стоимости поставленного оборудования). ОАО обжаловало решение валютного органа. Арбитражный суд вынес решение в пользу ОАО «Колпино».

Обоснуйте решение Арбитражного суда. Какие нарушения законодательства были допущены органом валютного контроля?

 

Задача № 3.

ЗАО «Каскад» решило открыть валютный счет для расчета с иностранными поставщиками. Определите, в каких банках ЗАО может быть разрешено открыть валютный счет (в российских, в иностранных на территории РФ, в иностранных и т.д.). Какого вида валютный счет будет открыт? Какие документы следует представить для открытия валютного счета?

 

Задача № 4.

Строительная компания «Небоскреб-центр» выполнила по договору с совместной российско-американской фирмой «Трасткомпани» заказ последней на строительство складских помещений. Договором было предусмотрено, что оплата будет производиться в валюте. Дирекция строительной компании «Небоскреб-центр» обратилась в коммерческий банк «Посредник», где открыт счет фирмы «Трасткомпани», с просьбой перевести причитающиеся ей денежные средства в валюте на свой счет. Банк «Посредник» осуществил перевод денег в рублях. Может ли быть обжаловано действие банка «Посредник»? Обоснуйте свой ответ.

 

Задача № 5.

Гражданин России Соловейко решил провести отпуск у родственников на Украине. На таможенном посту он предъявил 1500 долларов, две именные акции Инвест-банка, три облигации муниципального займа г. Зареченска, сберегательный сертификат банка «Менатеп» на сумму 30000 руб. и вексель муниципального Банка Москвы. Ему было предложено заполнить соответствующие бланки и представить документы, разрешающие вывоз валюты за рубеж. Каков порядок ввоза-вывоза иностранной валюты, ценных бумаг и валюты Российской Федерации? Какие документы необходимо представить в данном случае гражданину Соловейко?

 

Задача № 6.

Тюменское управление МВД при проведении проверки 000 «Содружество» установило нарушение порядка обязательной продажи части валютной выручки и приняло решение о взыскании с ООО штрафа в размере сокрытой выручки. Правомерно ли решение? Обоснуйте свой ответ ссылкой на ст. Закона РФ «О валютном регулировании и валютном контроле».

Критерии оценивания планируемых результатов обучения для формирования компетенций:

 

Планируемые результаты обучения

(показатели достижения заданного уровня освоения компетенций)