Клиринговая организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий в форме небанковской кредитной организации по проведению расчетов по сделкам с ценными бумагами.

Клиринговая деятельность предусматривает открытие счетов и ведение операций по ним участников клиринговых расчетов и может включать в себя сбор, сверку информации по сделкам с ценными бумагами и подготовки бухгалтерской отчетности, проведение зачета по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Депозитарий является профессиональным участником рынка ценных бумаг и в установленном порядке осуществляет депозитарную деятельность по фиксации прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме, посредством записей по счетам депо, открытым на своем балансе.

К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации. Лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.

Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются действующим законодательством и соответствующими регламентами.

Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

Брокер является профессиональным участником рынка ценных бумаг, выполняет посреднические функции между инвесторами, организаторами торговли и участвует в качестве агента при проведении сделок купли-продажи с ценными бумагами от имени и за счет инвестора или от своего имени и за счет инвестора.

Доход брокера формируется из комиссионного вознаграждения по результатам проведенных сделок.

Брокер должен быть зарегистрирован в форме хозяйственного общества и иметь оплаченный уставный капитал не ниже установленного действующим законодательством для данного вида деятельности.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельных банковских счетах - специальных брокерских счетах.

Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальных брокерских счетах, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.

Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, деятельность которого направлена на проведение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Дилер имеет право объявлять публичную оферту с указанием минимального и максимального количества покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, срок действия своего предложения. Его доход формируется за счет возникающей во времени разницы между ценой покупки и ценой продажи ценных бумаг, что стимулирует ценовое движение всего рынка ценных бумаг.

Дилер может быть только коммерческой организацией, оплаченный уставный капитал которой не ниже установленного для данного вида деятельности, и иметь закрепленный минимум аттестованных штатных сотрудников для осуществления дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.