Правовые формы и условия деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг.

Кредитная организация - юр.л., которое для извлечения прибыли как основной цели своей деятельности на основании лицензии БР имеет право осуществлять БО, предусмотренные настоящими ФЗ. ФЗ о простом и переводном векселе, ФЗ о правилах выпуска и реализации ц\б КО в РФ

Органы, осуществляющие регулирование и контроль: правительство РФ, фед.служба фин. Рынка ФСФР. Правовые формы и условия: Инстр. 128-И. имеют право осуществлять: вопрос 6.

 

К операциям банков с ценными бумагами относятся выпуск и размещение ценных бумаг эмитента, выполнение банками поручений. клиентов по продаже или покупке определенных ценных бумаг, их хранению, управлению ценными бумагами и т.п. Банки могут заниматься погашением бумаг с истекшим сроком, получением денег по закладным, а также покупкой и продажей, получением и доставкой ценных бумаг, их обменом, выкупом привилегированных акций и подписных сертификатов и др. В соответствии со ст. 6 закона о банках кредитная организация может осуществлять следующие группы операций с ценными бумагами:

1. В соответствии с лицензией Банка России на осуществление банковских операций банк вправе осуществлять:

- выпуск, покупку, продажу, учет, хранение и иные операции с ценными бумагами, выполняющими функции платежного документа (например, с чеками);

- с ценными бумагами, подтверждающими привлечение денежных средств во вклады и на банковские счета (например, с депозитными (сберегательными) сертификатами);

- с иными ценными бумагами, осуществление операций с которыми не требует получения специальной лицензии (например, с векселями);

- доверительное управление указанными ценными бумагами по договору с физическими и юридическими лицами.

На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг кредитная организация имеет право осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг, а именно:

- брокерскую деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от

имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;

- дилерскую деятельность - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам;

- деятельность по управлению ценными бумагами - осуществление от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами;

- клиринговую деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор,сверка,корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним;

- депозитарию деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;

- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- деятельность по организации торговли па рынке ценных бумаг - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

Кроме того, в процессе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо соблюдать требования, установленные Положением об особенностях и ·ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 20.01.1998 N2 3 и Положением ЦБ РФ от 22.01.1998 N2 16-П. Кредитные организации также должны соблюдать требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные ст. 10.1 Закона о рынке ценных бумаг и конкретизированные указанием ЦБ РФ от 20.08.2004 N2 1492-У «О применении требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг к руководителям и членам совета директоров кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг».