Понятие и значение следственной ситуации и криминалистических версий

При расследовании любого преступления следователь должен учитывать следственную ситуацию. Следственная ситуация - это кон­кретная обстановка, в которой происходит расследование. Она все­гда статична в определенный период.

Значение следственной ситуации:

оказывает влияние на последовательность выполнения следственных действий;

ее учитывают при планировании расследования преступлений;

влияет на выдвижение криминалистических версий;

определяет подготовку и проведение оперативно-розыскных и следственных действий;

оказывает влияние на организацию взаимодействия следова­теля с органом дознания, общественностью.

На следственную ситуацию влияют следующие факторы.

1. Субъективные:

а) психическое состояние следователя, уровень его знаний и умений;

б) ошибки, допущенные ранее следователем, оперативным работником, экспертом, участковым инспектором милиции;

в) позиция подозреваемых, потерпевших, свидетелей (напри­мер, желание говорить правду при допросах);

г) степень осведомленности подозреваемого (обвиняемого) об имеющихся уликах (обвинительных доказательствах);

д) разглашение данных расследования;

е) противодействие расследованию со стороны подозреваемого (обвиняемого) или его родственников и знакомых (например, физическое или психическое воздействие на свидетеля) и т.п.

2. Объективные:

а) все ли источники информации о преступлении использованы (например, все ли свидетели были установлены и допрошены);

б) полнота сведений о событии расследуемого преступления (например, время, место, способ);

в) наличие (отсутствие) в распоряжении следователя средств, времени, сил (например, в ЭКО отсутствуют порошки для обнаружения материальных следов преступления);

г) социальная обеспеченность следователя (например, низкая оплата труда);

д) состояние оперативной обстановки на данной территории (участке) и т.п.

Классификация криминалистических ситуаций производится по следующим основаниям:

1. Относится ли ситуация к отдельному преступлению или определенному виду преступлений:

а) конкретные (реальные), т.е. складывающиеся в ходе расследования конкретного преступления;

б) типичные, т.е. ситуации, характерные при расследовании отдельных видов преступлений; в них повторяется значительное количество ранее встречавшихся элементов (например, на однотипных предприятиях могут совершаться хищения одинаковыми способами).

2. По степени информационной определенности;

а) простые (благоприятные), т.е. ситуации, при которых у следователя достаточно полезной информации (задача следователя заключается в реализации имеющихся возможностей);

б) сложные (неблагополучные), т.е. такие ситуации, для которых характерен дефицит информации (проблемная ситуация) или ее информационная неопределенность (полная информационная неопределенность).

3. В зависимости от совпадения целей участников расследования:

а) бесконфликтные, т.е. такие, в которых цели следователя других участников процесса совпадают (например, следователь желает получить от подозреваемого правдивые показания, и последний этому не препятствует);

б) конфликтные, в таких ситуациях следователь и другие участ­ники процесса противостоят друг другу, стремятся к достижению раз­личных целей.

В конфликтных ситуациях различают:

а) типичные конфликты (например, между следователем и по­дозреваемым);

б) специфические конфликты, т.е. конфликты между лицами, ин­тересы которых должны совпадать (например, между следователем и оперативным работником);

в) двусторонняя конфликтная ситуация (например, между сле­дователем и одним из участников процесса);

г) многосторонняя конфликтная ситуация (например, между сле­дователем и несколькими участниками процесса);

д) конфликтная ситуация со строгим соперничеством (подозре­ваемый отказывается давать показания);

е) конфликтная ситуация с нестрогим соперничеством (напри­мер, обвиняемый признает свою вину только в одном из двух предъяв­ленных ему обвинений).

В ходе расследования преступлений нередко происходит смена конфликтных ситуаций. Такие ситуации требуют от следователя вы­являть причины конфликтов, уметь использовать тактические при­емы, направленные на их устранение.

4. В зависимости от значения следственной ситуации для про­цесса расследования:

а) следственные ситуации, возникающие на различных этапах расследования (первоначальном, последующем, заключительном);

б) следственные ситуации, возникающие в рамках проводимого следственного действия (они определяют тактику проведения след­ственного действия).

Понятие и классификация криминалистических версий.

Цель доказывания в уголовном процессе - установление объек­тивной истины. Она складывается в результате установления фактов, тщательного изучения и проверки доказательств.

В начальный период расследования можно составить не истин­ное, а вероятное, т.е. предположительное знание. Например, нередко в начале расследования неясно, было ли совершено преступление или имеет место инсценировка либо несчастный случай. Все это можно только предполагать. Предположение о преступлении имеет место в результате неполноты, противоречивости доказательственной инфор­мации. Постепенно, по мере накопления достоверной информации, предположения сменяются достоверными выводами.

Переход от вероятности к достоверному знанию - это закономерность любого процесса познания, в том числе в расследовании преступлений. На основании этой закономерности разрабатываются методы познания, одним из которых является построение и проверку версий.

Криминалистическая версия - это обоснованное предположение, т.е. основанное на фактических данных, об обстоятельствах, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения пре­ступлений, установления истины по уголовному делу, выдвинутое сле­дователем или другим уполномоченным лицом. Криминалистическая версия может иметь место при решении вопроса о возбуждении мни­мого дела, расследовании и судебном разбирательстве.

В логике различают:

§ научные гипотезы - предположительные объяснения явлений, имеющих общий характер;

§ частные гипотезы - предположительные объяснения одного или нескольких фактов;

§ рабочие гипотезы - временное объяснение одного или несколь­ких фактов.

Криминалистическая версия является разновидностью частной гипотезы, т.к. версия в ходе расследования преступлений отвергается не потому, что она временная, а потому, что оказывается ложной.

Отличие криминалистических версий от частных гипотез:

а) криминалистические версии используются только в уголов­ном процессе;

б) проверяются в рамках норм уголовно-процессуального права;

в) объясняют факты и обстоятельства, имеющие значение для установления истины только по данному конкретному делу;

г) проверяются, как правило, в условиях активного противодей­ствия со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии истины.

Следователь выдвигает следственные версии как в ходе рассле­дования, так и при проведении отдельных следственных действий (например, при допросе о причине дачи ложных показаний). Версии стро­ятся при расследовании как очевидных, так и неочевидных преступ­лений (неизвестны лица, причастные к совершению преступления; отсутствуют очевидцы совершения преступления).

Предположения могут возникать у любого участника уголов­ного процесса (свидетеля и даже постороннего лица). Однако до тех пор, пока это предположение не принято следователем (прокурором, оперативным работником, экспертом, судьей) и не включено в про­верку, оно не может считаться криминалистической версией.

Классификация версий производится по следующим основаниям:

1. По субъекту выдвижения;

§ следственные;

§ оперативно-розыскные;

§ судебные;

§ экспертные.

2. По объему (по кругу объясняемых фактов):

§ общие, т.е. такие, которые предположительно объясняют со­бытие в целом (что произошло в данной ситуации);

§ частные, т.е. такие, которые объясняют отдельные стороны события преступления (например, мотивы совершения преступления).

3. По степени определенности:

§ типичные, т.е. такие, которые наиболее характерны для дан­ной ситуации с точки зрения обобщения следственной, судебной, экс­пертной практики;

§ конкретные.

4. По времени построения:

§ первоначальные (возникают с момента возникновения по­вода к возбуждению уголовного дела, на первоначальном этапе рас­следования);

§ последующие.

Построение версий. На первоначальном этапе расследования довольно часто приходится выдвигать много версий относительно одного и того же факта, события. Надо помнить о том, что версия - это не доказательство, а представление следователя о событии, веро­ятное объяснение факта.

Версия основывается на фактах (реальная версия). Для ее по­строения информация может быть получена как из процессуальных, так и непроцессуальных источников. Прежде чем построить версию, необходимо произвести анализ имеющихся фактов. Версии выдвига­ется от общих к частным. Выдвигать необходимо столько версий, сколько позволяют обстоятельства конкретного происшествия. Одна версия очень редко приводит к раскрытию преступлений. Количество выдвигаемых версий определяется обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по уголовному делу.

С появлением новых фактов могут выдвигаться новые версии. Если остаются невыясненными какие-либо факты, то нужно продол­жать выдвигать версии.

Для построения версий имеют значения следующие обстоятельства:

а) факты, установленные на месте происшествия;

б) показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля (очевидца);

в) документы, содержащие сведения о событии, и т.п.

При выдвижении версий используются приемы логики (например, индукция, дедукция, аналогия).

Еще в древности римские юристы разработали "семичленную формулу", с помощью которой можно познать событие. Эта формула состоит из вопросов:

§ что совершено;

§ где;

§ когда;

§ каким образом;

§ кем;

§ с помощью кого (чего);

§ почему (зачем, с какой целью)?

Правила проверки криминалистических версий. Проверить версию - это найти доказательства, которые подтверждают или опровергают ее истинность. Проверить версию - значит определить, соответствует она действительности или нет. Ошибка при проверке версий приводит:

§ к освобождению виновного от уголовной ответственности;

§ к наказанию невиновного.

Правила проверки криминалистических версий можно свести к следующим положениям.

1. Все выдвинутые версии должны быть проверены как равно­ценные. Никаких предпочтений одной версии перед другой делать не следует.

2. Выдвинутые версии, независимо от их количества, проверять не по очереди, а одновременно. Например, допрашивая свидетеля, необходимо стремиться выяснить факты, которые имеют значение для всех версий.

3. Не увлекаться одной, наиболее вероятной криминалистичес­кой версией.

4. Каждую версию следует подкреплять или опровергать толь­ко доказательствами. Доказательства могут быть собраны путем про­ведения:

а) следственных действий;

б) оперативно-розыскных мероприятий (результаты таких действий необходимо правильно вводить в уголовный процесс).

Версия исключается из дальнейшей проверки только тогда, ког­да достоверно установлена ее несостоятельность. Доказывая одну версию, следователь тем самым опровергает другие.

 

Планирование расследования

При расследовании любого уголовного дела проводится комп­лекс мероприятий: следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия, иные процессуальные действия. Все они должны быть тщательно подготовлены, проведены в определенной последователь­ности, с соблюдением уголовно-процессуальных сроков. Поэтому од­ним из условий успешного расследования преступления является пла­нирование работы следователя.

Планирование расследования - это творческий мыслительный про­цесс, который осуществляет следователь по поводу своей организа­ционной работы. Начинается планирование с поступления сообще­ния о совершенном преступлении и продолжается до окончания рас­следования.

Цель планирования заключается в обеспечении:

§ полноты, всесторонности и объективности расследования;

§ экономичности расследования, т.е. достижении цели с наимень­шими затратами сил, средств;

§ согласования (координации) усилий следователя с усилиями других служб органов внутренних дел и других лиц, работающих по данному делу (например, специалистов).

Для достижения вышеуказанных целей необходимо, чтобы планирование было основано на определенных принципах.

Принципы планирования расследования преступлений - это тре­бования, предъявляемые к планированию. К таким принципам необ­ходимо отнести:

1. Индивидуальность планирования. Для каждого уголовного дела должен быть составлен свой план. Необходимо учитывать осо­бенности дела и избегать шаблонов, т.к. каждое преступление непов­торимо.

2. Конкретность. При планировании должны быть четко опре­делены задачи, выясняемые вопросы, комплекс проводимых опреде­ленных мероприятий, точные сроки исполнения, исполнители.

3. Реальность. Этот принцип выражается в обоснованности выдвигаемых следственных версий, практической выполнимости наме­ченных мероприятий, возможности соблюдения сроков.

4. Динамичность планирования. Проявляется в постоянной кор­ректировке и дополнении плана расследования с учетом вновь полу­ченной информации и изменений следственной ситуации. В зависи­мости от благоприятности или неблагоприятности ситуации следователь может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др.

Содержание и виды планирования. Планирование расследования включает в себя:

1. Изучение имеющихся фактических данных.

2. Построение (выдвижение) всех возможных для данного слу­чая версий или же определение вопросов, подлежащих выяснению.

3. Определение системы следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и иных действий (мероприятий), которые необходимо провести по каждой версии или же для выяснения вопроса.

4. Последовательность и сроки проведения следственных дей­ствий и иных мероприятий (неотложные следственные действия, в ре­зультате которых можно получить наиболее важную для дела инфор­мацию, с помощью которых можно проверить несколько версий од­новременно). Сроки проведения зависят от сложности и трудоемкос­ти предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов.

5. Определение исполнителей следственных действий и иных ме­роприятий.

Виды планирования.

1. Планирование производства конкретного следственного действия.

2. Планирование расследования по отдельному уголовному делу.

3. Планирование расследования по нескольким уголовным делам, которые находятся в производстве у следователя.