Соотношение собственных средств к запасам и затратам

 

 больше 1 (0.3)  меньше 1 (0)

2) Квалификация специалистов подразделения, отвечающего за инвестиционную деятельность:

 

отсутствует (0)

 высшее экономическое/финансовое образование (0,1)

высшее финансовое/экономическое образование и опыт работы на финансовом рынке более 1 года (0,2)

 высшее финансовое/экономическое образование и опыт работы на финансовом рынке более 1 года в должности, напрямую связанной с инвестированием активов (0,3)

 

3) Количество и объем операций с различными финансовыми инструментами за последний отчетный год:

 

операции не осуществлялись (0)

 менее 10 операций совокупной стоимостью более 10 миллионов рублей (0,2)

 более10 операций совокупной стоимостью более 10 миллионов рублей (0,4)

 

4) Предполагаемый срок инвестиций (инвестиционный горизонт):

 1 год 2 года 3 года Иное________________

 

5) Ожидаемая доходность инвестирования, по окончанию инвестиционного горизонта (без учета риска дефолта контрагента/эмитента):

 должна быть выше суммы первоначальных инвестиций, без учета налогов и вознаграждений Управляющего

 должна быть равна сумме первоначальных инвестиций, без учета налогов и вознаграждений Управляющего

 может быть ниже суммы первоначальных инвестиций, без учета налогов и вознаграждений Управляющего

 

6) Какой размер потерь от инвестированной суммы критичен (допустимый риск): [1]

до 10% до 25% до 50%  до 75% ___________________________________

 

7) Действия при снижении стоимости вложений ниже приемлемого уровня:

 

 немедленно закроете договор доверительного управления

 выведете часть средств из доверительного управления

 подождете 2-3 месяца, если ситуация не улучшится, то начнете действовать

 ничего не будете предпринимать, ситуация может измениться

 инвестируете еще, воспользовавшись ситуацией

 

Итоговый коэффициент (рассчитывается на основании вопросов 1-3): ______________

Ваш инвестиционный профиль:

 консервативный (0,1-0,4) умеренно-агрессивный (0,5-0,7) агрессивный (0,8-1)*

 

 

Достоверность данных, указанных в настоящем опросном листе, на дату его заполнения, подтверждаю

с данными инвестиционного профиля согласен _________________/___________________/

с данными инвестиционного профиля не согласен, выбираю инвестиционный профиль____________________________ ________________/___________________/

Дата заполнения «___»____________20__г.

Сотрудник принявший опросный лист:____________/_______________/

 

Приложение №2

к Порядку определения

инвестиционного профиля Клиента

ООО «ИК «ТФБ Финанс»

 

Уведомление об инвестиционном профиле

Учредителя управления

от «___» ________________ 20___ г.

 

ООО «Инвестиционная компания «ТФБ Финанс» уведомляет:

Наименование / ФИО Клиента
Договор №
Дата договора

что на основании данных Анкеты (Приложения 1a и 1b к Порядку) или выбранной стандартной инвестиционной стратегией управления Клиенту присваиваются:

Инвестиционный профиль
Допустимый риск
Ожидаемая доходность (в процентах от инвестируемой суммы)

 

 

Подпись Уполномоченного лица _____________________ /_______________________/

 

 

Приложение №3

к Порядку определения

инвестиционного профиля Клиента

ООО «ИК «ТФБ Финанс»

 

Критерии и порядок определения инвестиционного профиля Клиента по стандартным инвестиционным стратегиям

Наименование стандартной инвестиционной стратегии	Инвестиционный профиль	Допустимый риск Стандартной инвестиционной стратегии	Ожидаемая доходность (% от инвестируемой суммы)*
Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета в рамках доверительного управления имуществом (Договор присоединения)
Новые горизонты	Консервативный	Консервативный профиль предполагает инвестирование в инструменты с низкой вероятностью дефолта и/или существенных потерь в условиях рыночных колебаний Допустимый риск - низкий (не более 5% от инвестируемой суммы)	10-15% годовых
Светлое будущее	Умеренно-агрессивный	Умеренно-агрессивный профиль предполагает инвестирование в инструменты с умеренным кредитным риском и возможными колебаниями стоимости в пределах среднерыночных Допустимый риск - средний (не более 15% от инвестируемой суммы)	15-18% годовых
Энергия Роста	Агрессивный	Агрессивный профиль предполагает инвестирование в инструменты с вероятностью дефолта выше среднего и потенциально неограниченными потерями на любых промежутках времени Допустимый риск - высокий (более 15% от инвестируемой суммы)	Свыше 20% годовых
Доходные инвестиции ИИС	Консервативный	Консервативный профиль предполагает инвестирование в инструменты с низкой вероятностью дефолта и/или существенных потерь в условиях рыночных колебаний Допустимый риск - низкий (не более 5% от инвестируемой суммы)	14.5% годовых
Договор доверительного управления имуществом (Договор присоединения)
Доходное строительство	Умеренно-агрессивный	Умеренно-агрессивный профиль предполагает инвестирование в инструменты с умеренным кредитным риском и возможными колебаниями стоимости в пределах среднерыночных Допустимый риск - средний (не более 15% от инвестируемой суммы)	15-18% годовых
Доходное строительство Лайт	Умеренно-агрессивный	Умеренно-агрессивный профиль предполагает инвестирование в инструменты с умеренным кредитным риском и возможными колебаниями стоимости в пределах среднерыночных Допустимый риск - средний (не более 15% от инвестируемой суммы)	15-18% годовых
Доходные инвестиции	Консервативный	Консервативный профиль предполагает инвестирование в инструменты с низкой вероятностью дефолта и/или существенных потерь в условиях рыночных колебаний Допустимый риск - низкий (не более 5% от инвестируемой суммы)	14.5% годовых
Доходные инвестиции +	Консервативный	Консервативный профиль предполагает инвестирование в инструменты с низкой вероятностью дефолта и/или существенных потерь в условиях рыночных колебаний Допустимый риск - низкий (не более 5% от инвестируемой суммы)	14.5% годовых

 

* Ожидаемая доходность стандартной инвестиционной стратегии не гарантируется компанией «ОО «ИК «ТФБ Финанс» и не является идентичной фактической доходности управления имуществом Учредителя управления, преданного в доверительное управление.

 

 

Приложение 4

к Порядку определения

инвестиционного профиля Клиента

ООО «ИК «ТФБ Финанс»