К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

Задание 2

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

 

1. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, по поручению и от имени клиента

2. Институциональные инвесторы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

3. Инвестиционное консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, однако в России не подлежит лицензированию

4. Дезинтермедиация –т.е. снижение доли банковского сектора в перераспределении денежных ресурсов и рост доли средств, перераспределяемых через институты рынка ценных бумаг, контрактных и коллективных сбережений на основе ценных бумаг – одна из ключевых тенденций развития финансового рынка на рубеже тысячелетий

5. Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет

6. Брокерско-дилерская компания может совмещать свою деятельность со всеми другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением регистраторской

7. В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской модели рынка ценных бумаг

8. Некоторые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность

9. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден

10. Не существует законодательного запрета на осуществление деятельности по организации торговли физическими лицами

11. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12. Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестра

13. Брокер может быть попечителем счета депо своего клиента

14. Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договоре

15. Акционерный инвестиционный фонд действует только на основании лицензии ФСФР, поэтому можно сказать, что он является профессиональным участником рынка ценных бумаг

Задание 3

Укажите все правильные ответы

 

 

К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

 

1. эмиссионная

2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3. по управлению ценными бумагами

4. по определению взаимных обязательств (клиринг)

5. инвестиционная

 

К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

 

1. брокерская

2. дилерская

3. страховая

4. депозитарная

5. по организации торговли ценными бумагами

 

Профессиональный участник рынка ценных бумаг – дилер котировать ценные бумаги право

 

1. имеет

2. не имеет

 

Коммерческие банки в российской федерации выполнять функции профессиональных участников рынка ценных бумаг

 

1. могут

2. не могут

3. могут только после получения соответствующей лицензии ФСФР

 

Коммерческий банк получил лицензию брокера на рынке ценных бумаг. Этот банк котировать ценные бумаги

 

1. может

2. не может

 

Физическое лицо на законном основании функции брокера на рынке ценных бумаг выполнять

 

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ФСФР

 

Физическое лицо на законном основании функции дилера на рынке ценных бумаг выполнять

 

1. может

2. не может

3. может только после получения лицензии ФСФР

 

Задание 4

Рассмотрите условия получения лицензии на осуществление различных видов профессиональной деятельности. Заполните таблицу 1.

Таблица 1

Совмещение различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг

Вид деятельности	Брокер­ская	Дилер­ская	Управ­ление ценными бумагами	Депози­тарная	Клирин­говая	Органи-за­ция торговли ценными бумагами	Ведение реестра владель-цев ценных бумаг
Брокерская
Дилерская
Управление ценными бумагами
Депозитарная
Клиринговая
Организация торговли ценными бумагами
Ведение реестра владельцев ценных бумаг

 

Задание 2

Определите, верны (В) или неверны (Н) следующие утверждения

 

1. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, по поручению и от имени клиента

2. Институциональные инвесторы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг

3. Инвестиционное консультирование является видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, однако в России не подлежит лицензированию

4. Дезинтермедиация –т.е. снижение доли банковского сектора в перераспределении денежных ресурсов и рост доли средств, перераспределяемых через институты рынка ценных бумаг, контрактных и коллективных сбережений на основе ценных бумаг – одна из ключевых тенденций развития финансового рынка на рубеже тысячелетий

5. Существует принципиальное различие между дилерской и инвестиционной деятельностью на рынке ценных бумаг, несмотря на то, что и дилер, и инвестор покупают ценные бумаги от своего имени и за свой счет

6. Брокерско-дилерская компания может совмещать свою деятельность со всеми другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением регистраторской

7. В настоящее время происходит постепенное сближение банковской и небанковской модели рынка ценных бумаг

8. Некоторые виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут осуществлять только некоммерческие организации, например, деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность

9. Только брокеры и управляющие обязаны в законодательном порядке возмещать ущерб клиентов, возникающий в результате действий профессионального участника рынка ценных бумаг в условиях конфликта интересов, о котором клиент не был предупрежден

10. Не существует законодательного запрета на осуществление деятельности по организации торговли физическими лицами

11. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг лицензируются все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12. Регистратор получает доходы только за счет платы эмитента за поддержание системы ведения реестра

13. Брокер может быть попечителем счета депо своего клиента

14. Управляющий на рынке ценных бумаг осуществляет доверительное управление активами клиента не только в интересах учредителя управления, но и в интересах других выгодоприобретателей, если они указаны в договоре

15. Акционерный инвестиционный фонд действует только на основании лицензии ФСФР, поэтому можно сказать, что он является профессиональным участником рынка ценных бумаг

Задание 3

Укажите все правильные ответы

 

 

К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

 

1. эмиссионная

2. по ведению реестра владельцев ценных бумаг

3. по управлению ценными бумагами

4. по определению взаимных обязательств (клиринг)

5. инвестиционная