Завдання на самостійну роботу за темою №1.

Модуль № 1.

Змістовий модуль № 1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ:

ТЕМА № 1.Поняття інвестиційного права та його система

 

Завдання на самостійну роботу за темою №1.

Завдання 1. Дайте відповіді на питання:

1. Поняття, предмет і метод інвестиційного права.

2. Функції та принципи інвестиційного права.

3. Система інвестиційного права.

4. Поняття та система інвестиційного законодавства.

5. Місце інвестиційного права в системі права України.

6. Основні напрямки інвестиційної політики.

Завдання 2. Вирішіть письмово проблемні ситуації:

Ситуація 1.

Розподіліть зазначені нормативні акти в залежності від їх юридичної сили: Закон України "Про інвестиційну діяльність", Господарський кодекс України, Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Конституція України, Статут корпоративного інвестиційного фонду, Декрет Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", Вашингтонська Конвенція про порядок вирішення інвестиційних спорів між державами та іноземними особами, Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження Положення про порядок державної реєстрації іноземних інвестицій".

Обґрунтуйте відповідність віднесення того чи іншого нормативного акту до певного рівня законодавства.

Література:

нормативні акти: 1, 2,9,11.

юридична література:1-4, 7-10, 13,15,16, 19,21.

ТЕМА № 2. Загальні положення інвестиційної діяльності. Поняття, сутність і види інвестицій.

Завдання на самостійну роботу за темою №2.

Завдання 1. Дайте відповіді на питання:

1. Поняття, основні напрями, механізм інвестиційної політики та інвестиційний процес.

2. Поняття інвестиційної діяльності та її ознаки.

3. Поняття інвестицій та їх ознаки, види інвестицій.

4. Види інвестицій.

5. Форми інвестицій.

Завдання 2. Вирішіть письмово проблемні ситуації:

Ситуація 1.

Визначте легальне визначення категорії "інвестиція" і обґрунтуйте його. Укажіть і обґрунтуйте, яке з поданих тлумачень є більш повним:

– інвестиція – господарська операція, яка передбачає придбання основних фондів і нематеріальних активів, корпоративних прав, цінних паперів у обмін на кошти або майно;

– інвестиція – це майно, майнові права та інші цінності, у тому числі інтелектуальні, що мають господарську цінність, належать особі на праві власності або іншому праві, які вкладаються в незаборонений законом об’єкт господарської діяльності з метою отримання прибутку, соціального ефекту або іншого позитивного результату;

– інвестиціями є всі види майнових та інтелектуальних цінностей, що вкладаються в об’єкти підприємницької та інших видів діяльності, у результаті якої створюється прибуток або досягається соціальний ефект.

Ситуація 2.

Під час заснування товариства з обмеженою відповідальністю, основною діяльністю якого була сфера науково-технічних розробок та новітніх технологій, Слісаренко зробив свій внесок до статутного фонду в розмірі 200 000 грн., Іванов – у розмірі тієї ж суми, Євтушенко розмістив інвестицію у вигляді майнового права (право використання патенту), а Федоренко – у вигляді права використовувати його будинок та обладнання для ведення господарської діяльності створеної юридичної особи. Після досягнення мети, яку запланували співзасновники, було вирішено припинити діяльність товариства.

Слісаренко і Іванов стверджували, що оскільки вони внесли по 200 000 грн., то повинні отримати майна більше (еквівалент зазначеній сумі). Євтушенко і Федоренко заперечували й стверджували, що вони повинні отримати більшу суму за надані майнові права.

Спір було винесено на розгляд суду.

Вирішіть чи є внески Євтушенка і Федоренка інвестиціями. Якщо так, то обґрунтуйте це нормативно. Вирішіть питання по суті.

Як оцінюються інтелектуальні інвестиції?

Література:

нормативні акти: 1,2,9,11.

юридична література: 1-4, 7-10, 13,15,16, 19,21

 

Ситуація 1.

З метою проведення інвестиційної діяльності німецьке підприємство "Фогель" подало заявку для участі у конкурсі на купівлю права на проведення геологорозвідувальних робіт і видобування корисних копалин на території України. Також для приймання участі в даному конкурсі було подано заявки французьким концерном "Марсель", німецьким підприємством "Майн", громадянином Росії Бєловим, який є власником кількох великих підприємств, і громадянином Польщі Позняком, який володіє підприємством "Поляк".

Під час проведення попередньої реєстрації двом останнім суб’єктам було відмовлено в прийнятті їх заявок на підставі того, що фізичні особи-іноземці не мають права приймати участь в інвестиційній діяльності на території України. Вони звернулися за роз’ясненням до організаторів даного конкурсу, але їм відповіли, що одним з контрагентів за даним видом договору може бути лише юридична особа.

Бєлов і Позняк звернулися зі скаргою до суду.

Установіть, чи правомірні дії органів реєстрації та організаторів конкурсу? Чи можуть у даному випадку фізичні особи-нерезиденти виступати в якості інвесторів? Дайте правовий аналіз ситуації що виникла та вирішіть справу по суті.

Ситуація 2

Укажіть, які з названих суб’єктів не є суб’єктами інвестиційної діяльності: громадянин України; громадянин іноземної держави; особа без громадянства; промислово-фінансова група; держава, в особі її уповноважених органів; страхова компанія; комерційний банк; Національний банк України; холдингова компанія; фермерське господарство.

Література:

1. нормативні акти:

2. юридична література:

Ситуація 1

Для проведення інвестиційної діяльності засновниками прийнято рішення про створення інвестиційного банку з найменуванням ТОВ "Азовбанк". Для цього до територіального відділення Національного банку України подана низка документів передбачених ст. 17 Закону України "Про банки і банківську діяльність". Проте в державній реєстрації засновникам було відмовлено на підставі порушення ними законодавства України.

З цим вони не погодились і подали скаргу до районного суду, обгрунтувавши свою позицію.

Вирішіть дане завдання по суті. Якщо є недоліки як з боку засновників інвестиційного банку, то вкажіть їх. Які вимоги передбачені чинним законодавством до створення інвестиційних банків в Україні?

Література:

5. нормативні акти: 1-5, 6-11, 12-17.

6. юридична література: 1,4,6, 8-9,11,13,19-21.

 

Модуль № 2

 

Змістовий модуль № 2. ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ОКРЕМИХ СФЕР ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ:

Ситуація 1.

Підприємство з іноземними інвестиціями "Родон", яке діє на території України, з метою отримання патенту на права інтелектуальної власності, подало заявку до російського Патентного відомства. У процесі подальшої розробки та вдосконалення даного об’єкта інтелектуальної власності було встановлено, що, в першу чергу, необхідно було звернутися до відповідних патентних органів України, але керівник цього підприємства на запит української сторони відповів, що оскільки підприємство має в своєму статутному фонді іноземні інвестиції (безпосередньо російські), то воно має право розпоряджатися правами інтелектуальної власності за власним розсудом.

Представники української сторони подали позов до суду про визнання поданої заявки недійсною, підприємство "Родон" оскаржило цей позов.

З’ясуйте, в якому порядку необхідно отримувати патент на об’єкти інтелектуальної власності на території України підприємствам з іноземними інвестиціями. Вирішіть справу по суті.

Ситуація 2.

18 вересня 2004 року німецький підприємець Коллер вніс до статутного фонду створюваного підприємства з іноземними інвестиціями свою частку у формі станків на загальну суму 300 000 грн. Під час перевезення їх через митний кордон України йому було видано документ, який засвідчував, що це майно не підлягає обкладенню увізним митом, тому що воно виступає в якості внеску до статутного фонду створюваного підприємства. Після двох років невдалої роботи було вирішено, що це підприємство припиняє свою діяльність. Коллеру в якості його частини було повернуто його ж станки й грошову компенсацію їх амортизації. Він вирішив продати їх в Україні підприємцю Булкіну.

Після вдало проведеної операції до нього звернулися працівники податкової інспекції про сплату увізного мита за увезені ним станки. Коллер заперечував виплату грошей і надав їм для ознайомлення документ, виданий йому під час увезення.

Працівники податкової служби звернулися до суду з позовом про повернення грошових коштів до державного бюджету.

З’ясуйте, чи підлягає оподаткуванню увізним митом продукція, яка увозиться в Україну в якості внеску до статутного фонду підприємства з іноземними інвестиціями. Вирішіть справу по суті.

Ситуація 3

До державної податкової інспекції Київського району міста Харкова звернувся громадянин України Васильков з приводу зменшення оподаткування підприємства з іноземними інвестиціями ТОВ "Старко", керівником якого він є. Як з’ясувалося, це підприємство було засновано 20 березня 2000 року й іноземна інвестиція в ньому складала 1 млн. дол. США. Ця сума загалом складалася із внесків приватних осіб-громадян інших держав. Так, Петров, громадянин Росії, зробив свій внесок у сумі 300 000 дол. США, Петреску, громадянин Румунії, - у сумі 300 000 дол. США, а громадяни Польщі Жданек і Ковальський внесли по 200 000 дол. США кожний.

У подальшому виникли протиріччя. Петров, Петреску і Ковальський вирішили припинити участь у цьому підприємстві й забрали свої внески.

У податковій інспекції Василькову заявили, що його підприємство навіть не є підприємством з іноземними інвестиціями, у зв’язку з чим взагалі підлягає реорганізації в звичайне підприємство. Він заперечив і подав скаргу до суду.

З’ясуйте із ситуації, яка склалася, чи є зазначена організаційно-правова форма підприємством з іноземними інвестиціями. Вирішіть справу по суті.

Література:

нормативні акти: 1, 2, 7-9, 14-17.

юридична література: 1-5, 8-10, 13, 14, 21.

Ситуація 1

Для проведення діяльності пов’язаної зі здійсненням операцій спільного інвестування був створений корпоративний інвестиційний фонд ЗАТ "Омега-М". У статутний документах зазначеного фонду в якості засновників були вказані: АППБ "Аваль" – 10%, НАК "Нафтогаз" – 20%, КП "Харківські теплові мережі" – 20 % та ряд приватних інвесторів. На підставі вимог чинного законодавства засновниками були розроблені та прийняті статут та регламент корпоративного інвестиційного фонду. Також було прийняте рішення про емісію простих та привілейованих іменних акцій.

Всі документи були подані до ДКЦПФР, яка відмовила у проведенні державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду ЗАТ "Омега-М" на підставі невідповідності вимогам щодо порядку емісії цінних паперів.

Засновники корпоративного інвестиційного фонду ЗАТ "Омега-М" звернулися до господарського суду з позовом.

Дайте правову оцінку діям ДКЦПФР. Чи має право ДКЦПФР відмовити в емісії акцій? Чи існують підстави для відмови у проведенні державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду ЗАТ "Омега-М"?

Ситуація 2

До господарського суду надійшов позов компанії з управління активами до ДКЦПФР у якому зазначалось про безпідставність анулювання емісії інвестиційних сертифікатів пайового недиверсифікованого інвестиційного фонду "Капітал-А" та інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду відкритого типу "Капітал-Б".

Під час розгляду справи було встановлено, що інвестиційні сертифікати обох названих фондів були розміщені виключно між приватними інвесторами – фізичними особами. Інвестиційні сертифікати розміщувалися протягом одного року з дня отримання дозволу на їх емісію ДКЦПФР.

ДКЦПФР заперечувала позовні вимоги мотивуючи свою позицію тим, що по-перше, учасниками обох фондів не можуть бути приватні інвестори – фізичні особи, а, по-друге, строк відкритої підписки на інвестиційні сертифікати пайових інвестиційних фондів обмежується 6 місяцями.

Господарський суд відмовив у задоволенні позову компанії з управління активами.

Чи правомірні дії компанії з управління активами щодо емісії та поширення інвестиційних сертифікатів фондів "Капітал-А" та "Капітал-Б"? Чи правомірні дії ДКЦПФР щодо анулювання емісії інвестиційних сертифікатів? Дайте правову оцінку діям обох сторін спору та рішенню господарського суду.

Ситуація 3

Компанія з управління активами "Інтер" звернулась до господарського суду з позовом про визнання недійсним рішення ДКЦПФР про анулювання ліцензії, виданої цій компанії, на підставі порушення нею норм чинного законодавства.

Під час розгляду справи встановлено наступне. Компанія з управління активами "Інтер" отримала ліцензію на управління активами пайового інвестиційного фонду 15.12.2005 року проте жодних дій щодо емісії інвестиційних сертифікатів відповідного фонду здійснено не було. Крім того встановлено, що протягом означеного строку компанія з управління активами, через своїх представників, приймала участь в торгах на фондовій біржі як у якості продавця цінних паперів, так і у якості їх покупця, тобто фактично виконувала функції ділера.

ДКЦПФР не визнавала позовні вимоги компанії з управління активами "Інтер" мотивуючи тим, що остання порушила норми чинного законодавства. На це представники компанії з управління активами зауважили, що такий суб’єкт має право здійснювати операції з цінними паперами пайових інвестиційних фондів, активами яких управляє компанія, на фондовому ринку без будь-яких обмежень.

Господарський суд відмовив у задоволенні позовної заяви компанії з управління активами.

Дайте правову оцінку наведеній ситуації. Чи правомірні дії ДКЦПФР?

Література:

7. нормативні акти: 2,4, 9, 11.

8. юридична література: 1,4, 7-9, 13, 16, 19-21

 

Ситуація 1

Під час укладання договору фінансового лізингу було передбачено положення, за яким одержувач лізингу мав право у подальшому викупити об’єкт лізингу (фінансовий лізинг). Це положення зводилося до наступного: "одержувач лізингу за своїм замовленням отримує в оплатне користування від лізингодавця об’єкт лізингу на строк, який є не меншим за строк, на протязі якого амортизується 50% вартості об’єкта лізингу".

У подальшому виникло питання про вартість даного об’єкта. Так одержувач лізингу стверджував, що вартість об’єкта лізингу розраховується на день укладення договору, але лізингодавець стверджував, що – на день, коли перераховуються кошти за решту вартості майна.

Справу було передано до господарського суду.

Яке рішення повинен винести суд?

Ситуація 2

Між Кабінетом Міністрів України й російською компанією "Ітера" було укладено договір про розподіл продукції, у відповідності до якого російська сторона повинна проводити діяльність із розробки та видобування природного газу та нафти на території України, а українська сторона – надавати право на використання частини видобутих ресурсів за власним роздумом росіянам.

Під час ведення робіт російська сторона продала латвійському підприємству "Даугава" 50 000 тон нафти. Українська сторона, дізнавшись про це, заборонила видавати росіянам більше ніж 50% видобутих природних ресурсів.

У відповідь на ці дії росіяни подали позов до суду на українську сторону.

Укажіть, що належить до суттєвих умов договору. Чи підлягає даний позов задоволенню? Вирішіть справу по суті.

Ситуація 3.

Скворцов звернувся з позовом до суду про відшкодування йому певної грошової суми підприємством “Інтер-континентал” (Австрія).

Під час слухання справи з’яувалося, що між Скворцовим і представником "Інтер-континентал" було укладено договір, який передбачав передачу незапатентованого ноу-хау. Так, Скворцов передав відомості, які становили комерційну цінність та конфіденційну інформацію. Австрійське ж підприємство, застосувавши у власному виробництві передану інформацію, відмовилося виплачувати гроші, мотивуючи це тим, що ця інформація не є для них корисною, а через півроку продало її іншому австрійському підприємству. У зв’язку з цим підприємство "Інтер-континентал" відповіло, що кошти повинна виплачувати інша компанія.

З’ясуйте, у межах якого договору повинні регулюватися ці відносини. Чи можна в цьому випадку об’єкт інтелектуальної власності віднести до інвестиції? Як повинен вирішити справу суд?

Ситуація 4

Під час заснування повного товариства "Зітер" один із контрагентів Бубнов зробив свій внесок у вигляді права на використовування об’єкта права промислової власності. У подальшому, без відома цього засновника, було видано виключну ліцензію на право використовування цього ж об’єкта іншому підприємству "Дарниця".

Через деякий час Бубнов вирішив завершити свою підприємницьку діяльність і забрати дозвіл на використовування об’єкта промислової власності в іншого підприємства.

Але підприємство "Дарниця" заперечувало, мотивуючи це тим, що він їм не відомий і договір було укладено з товариством "Зітер".

Бубнов подав позов до суду про відшкодування йому збитків, мотивуючи це тим, що він не знав про видачу ліцензії, а також анулювання цієї ліцензії.

З’ясуйте, чи виступає в даному випадку об’єкт права промислової власності у вигляді інвестиції. Чи мало товариство "Зітер" право видавати ліцензію? Вирішіть справу по суті.

Література:

3. нормативні акти: 1, 2, 4, 7-10, 11-13, 15-17.

4. юридична література: 1,4,8, 9, 12-13, 16-21.

Модуль № 1.

Змістовий модуль № 1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ:

ТЕМА № 1.Поняття інвестиційного права та його система

 

Завдання на самостійну роботу за темою №1.

Завдання 1. Дайте відповіді на питання:

1. Поняття, предмет і метод інвестиційного права.

2. Функції та принципи інвестиційного права.

3. Система інвестиційного права.

4. Поняття та система інвестиційного законодавства.

5. Місце інвестиційного права в системі права України.

6. Основні напрямки інвестиційної політики.

Завдання 2. Вирішіть письмово проблемні ситуації:

Ситуація 1.

Розподіліть зазначені нормативні акти в залежності від їх юридичної сили: Закон України "Про інвестиційну діяльність", Господарський кодекс України, Закон України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Конституція України, Статут корпоративного інвестиційного фонду, Декрет Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", Вашингтонська Конвенція про порядок вирішення інвестиційних спорів між державами та іноземними особами, Постанова Кабінету Міністрів України "Про затвердження Положення про порядок державної реєстрації іноземних інвестицій".

Обґрунтуйте відповідність віднесення того чи іншого нормативного акту до певного рівня законодавства.

Література:

нормативні акти: 1, 2,9,11.

юридична література:1-4, 7-10, 13,15,16, 19,21.