Тема 4. 4. Преступления, посягающие на порядок функционирования банка и организация защиты его интересов.

 

 

Примерная тематика курсовых работ по курсу Организация и управление безопасностью в кредитно-финансовых организациях

 

1. Общие понятия менеджмента безопасности, его современная отечественная специфика.

2. Организация деятельности службы безопасности банка.

3. Виды угроз

4. Организация комплексной защиты банка.

5. Основные методы защиты информации, имущества и персонала.

6. Управление процессом обеспечения безопасности банка.

7. Риски в организации банка связанные с обеспечением безопасности

8. Информационная безопасность

9. Обеспечение личной безопасности

10. Имущественная безопасность банка

11. Рентабельность банковской безопасности.

12. Оценка эффективности деятельности службы банковской безопасности.

13. Не законное получение кредита.

14. Виды угроз и их классификация

15. Технические средства защиты банка

16. Коммерческая и банковская тайна

17. Стратегия обеспечения безопасности.

18. Служба безопасности в системе управления банком и возможные подходы к ее организации.

19. Основные аспекты управления деятельностью службы безопасности банка.

20. Функции руководителя и основных подразделений службы безопасности.

21. Основные направления взаимодействия службы безопасности с другими подразделениями банка.

22. Имущество банка как объект защиты

23. Защита от угроз с использованием сетей межбанковских компьютерных коммуникаций.

24. Защита от угроз, связанных с использованием электронных банковских карточек.

25. Защита банка от мошенничества при получении кредита.

26. Защита банка от угрозы хищения высоколиквидных активов.

27. Защита банка от ограблений.

 

28. Персонал банка как объект потенциальных угроз.

29. Организация защиты персонала от возможных угроз.

30. Обучение персонала правилам обеспечения безопасности банка-работодателя.

31. Организация контроля над соблюдением персоналом банка правил обеспечения и его лояльностью.

 

32. Конфиденциальная информация банка как объект защиты

33. Угрозы информационной безопасности банка

34. Обеспечение информационной безопасности банка

35. Оценить эффективность подхода к организации службы безопасности, действующего в конкретной кредитной организации

36. Взаимосвязь службы безопасности банка со специализированными внешними структурами

37. Проблемы хакерства за рубежом и в России

38. Угрозы вербовки сотрудников современного Российского банка

39. Угрозы покушения на руководителей банка

 

Задание для выполнения контрольных работ

 

1. Сформулировать основные виды угроз безопасности банка со стороны его конкурентов и определить способы защиты.

2. Сформулировать основные требования к системе безопасности банка и их особенности.

3. Оценить эффективность подхода к организации службы безопасности, действующего в конкретной кредитной организации

4. Сформулировать возможные подходы банка к использованию услуг специализированных структур

5. Определить перечень документов, с помощью которых планируется деятельность службы безопасности и их функциональное назначение

6. Определить перечень потенциальных внешних угроз и методы их снижения

7. Способы снижения внутренних угроз банка

8. Определить наиболее целесообразные методы защиты конфиденциальной информации

9. Определить возможные каналы утечки информации

10. Определить для банка перечень документов которые могут составлять коммерческую тайну

11. Определить для банка перечень документов относящихся к числу абсолютно конфиденциальных

12. Определить методы программно-математического характера обеспечивающих защиту конфиденциальной информации банка

13. Специфика угроз информационной безопасности банка

14. Угрозы вербовки сотрудников современного Российского банка

15. Угрозы покушения на руководителей банка

16. Определить типовой перечень угроз банку

17. Сформулировать основные виды шантажа в адрес сотрудников банка

18. Разработать методы и процедуры профилактического контроля за соблюдением правил обеспечения безопасности в трудовых коллективах банка

19. Основные виды угроз для имущества банка и методы их снижения

20. Определить методы инженерно-технического характера, обеспечивающие защиту от угроз в форме хищений активов банка.

 

 

 

 

Список рекомендуемой литературы

Нормативные акты:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (в 4-х частях).

2. Конституция (Основной закон) Российской Федерации.

3.. Гражданский кодекс Российской Федерации. Федеральный закон от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ.

4. Уголовный кодекс Российской Федерации. Федеральный закон от 13 июня 1996 года N 63-ФЗ.

5. 4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.Федеральный закон от18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ.

6. 5. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях. Федеральный закон 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ.

7. Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

8. Федеральный закон от 27 июля 2004 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации»

9. Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 20 февраля 1995 г. №24-ФЗ.

10. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. №144-ФЗ.

11. Закон РФ «О милиции» от 18 апреля 1991 г. № 1026-I

12. Федеральный закон «О Центральном Банке Российской Федерации» № 86-ФЗ от 10.07.2002г.

13. Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» № 317-ФЗ от 03.02.1996 г.

14. Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» № 173-ФЗ от 10 декабря 2003 г.

15. Положение ЦБР от 19 марта 2003 г. № 218-П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц – учредителей (участников) кредитных организаций»

16. Указ Президента Российской Федерации от 01.11.2001 №1263 «Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»;

17. Указание Банка России от 09.08.2004 № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его
осуществления в кредитных организациях»;

 

 

Основная литература:

1. Агафонов Ю.А. Борьба с отмыванием денег в рыночной экономике Ю.А.Агафонов и др. - Краснодар, 2000.

2. Аксаков А., «Борьба с отмыванием: точка зрения банкиров», Банки деловой мир, № 3, 2007.

3. Алавердов А.Р. Организация и управление безопасностью в кредитных организациях Москва, МЭСИ 2002

4. Алиев В.М. Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконны путем, как социальный и правовой феномен, 2000.

5. Алиев В.М. Проблема борьбы с легализацией (отмыванием) доходов Преступность: стратегия борьбы. - М., 1997.

6. Артемьева Н.С., Козлов И.В., Теневая экономическая деятельность в банковской системе России и подходы к ее пресечению. // Научный альманах фундаментальных и прикладных исследований: «Научные подходы к оценке масштабов теневой экономики в финансово-кредитной сфере и меры по их снижению». // М.: Финансы и статистика, 2005.

7. Банковское дело. Под ред. О.И. Лаврушина. - М.: Финансы и статистика, 2008.

8. Деньги. Кредит. Банки. Под ред. Е.Ф.Жукова. - М.: ЮНИТИ, 2007.

9. Деньги. Кредит. Банки. Под ред. О.И. Лаврушина. – М.: Кнорус, 2008.

10. Костерина Т.М. Банковское дело. – М.: Маркет, 2003.

 

11. Гамза В.А., Ткачук И.Б. Безопасность банковской деятельности: Учебник. М.: Маркет ДС, 2006.

12. - Гамза В.А., Ткачук И.Б. Концепция и система безопасности банка. — М.: Изд-ль Шумилова И.И., 2003.

13. Мастепанова Д. А., Правовые основы информационного взаимодействия кредитных организаций и правоохранительных органов. // Деньги и кредит, №11, 2002,

14. Ткачук И.Б. «Организация и управление безопасностью в финансово-кредитных организациях» Московская финансово-промышленная академия Москва 2006.

15. www.fatf-gafi.org (сайт ФАТФ)

16. www.indem.ru (сайт Фонда «Индем»)

17. www.imf.org (сайт Международного валютного фонда)

18. сайт журнала «Money Laundering Alert»

www.cbr.ru (сайт Банка России)

 

 

Приложение.

 

Титульный лист курсовой работы.

 

 

МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ЭКОНОМИКИ, СТАТИСТИКИ И ИНФОРМАТИКИ (МЭСИ)

 

Институт экономики и финансов

 

 

Кафедра Банковского дела

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

 

На тему_____________________________________________________

 

 

Студент группы Иванов Ю.М.

Научный руководитель д.э.н., проф. Петров И.И.

 

Москва, 2009.