Понятие, сущность, Правовые основы арбитража

(третейскоГо разбирательства)

Третейские суды, как суд третьих лиц, были известны древнему римскому и русскому праву. В советский период нашей страны деятельность третейских судов была неразвита. Переход России к рыночной экономике вызвал необходимость развития альтернативных способов защиты гражданских прав граждан и организаций.

Арбитражи (третейские суды) не являются государственными судами и не входят в судебную систему государства. Третейские суды в Российской Федерации не составляют самостоятельную систему судов и у них нет вышестоящих судебных инстанций.

Деятельность третейских судов регулируется Законом об арбитраже. В них по соглашению сторон могут передаваться споры между сторонами гражданско-правовых отношений, если иное не предусмотрено федеральным законом.

Возможность передачи дела в арбитражобусловлена:

• наличием спора о праве;

• участием в правовом конфликте субъектов гражданско-правовых отношений;

• отсутствием законодательных ограничений на передачу отдельных категорий споров в арбитраж (третейское разбирательство).

Следует также учитывать, что отдельные споры (возникшие при осуществлении внешнеторговых и иных международных экономических связей, в связи с осуществлением иностранных инвестиций на территории Российской Федерации и некоторые другие) могут рассматриваться в международном коммерческом арбитраже. Деятельность международного коммерческого арбитража регулирует Закон РФ от 7 июля 1993 г. № 5338-I «О международном коммерческом арбитраже». Этим Законом устанавливается два постоянно действующих третейских суда — Международный коммерческий арбитражный суд (МКАС) и Морская арбитражная комиссия (МАК) при Торгово-промышленной палате РФ.

Кроме того, согласно ч. 6 ст. 1 Закона об арбитраже порядок рассмотрения споров в области профессионального спорта и спорта высших достижений устанавливается федеральным законом. Например, в соответствии с ч. 5 ст. 15 Закона РФ от 7 июля 1993 г. № 5340-I «О торгово-промышленных палатах в Российской Федерации» при Торгово-промышленной палате Российской Федерации был создан Спортивный арбитраж[85].

Некоторые вопросы спортивного права не могут быть отнесены к ведению судов и арбитражей в России. Такие дела рассматриваются в Спортивном арбитражном суде в г. Лозанне (Швейцария)[86].

В целом во многих странах мира и в России наблюдается тенденция создания специализированных арбитражей (третейских судов) по разрешению отдельных категорий дел (споров между отдельными субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности, отдельными субъектами предпринимательской либо профессиональной деятельности и потребителями оказываемых ими товаров (работ, услуг), между такими субъектами и регуляторными органами)[87]. В связи с изложенным различают:

• арбитраж внутренних споров (арбитраж, не относящийся к международному коммерческому арбитражу) — арбитраж, к которому применяется Закон об арбитраже;

• международный коммерческий арбитраж — арбитраж, к которому применяется Закон РФ от 7 июля 1993 года № 5338-I «О международном коммерческом арбитраже»;

• арбитраж отдельных категорий споров (регулируется специальными законами)[88].

Согласно Закону об арбитраже могут образовываться следующие видытретейских судов:

• постоянно действующие арбитражные учреждения;

• третейские суды, образованные сторонами для разрешения конкретного спора (так называемые разовые суды).

В основном развитие получили постоянно действующие суды.

Арбитраж (третейское разбирательство) — процесс разрешения спора третейским судом и принятия решения третейским судом (арбитражного решения).

Под третейским судом понимают единоличного арбитра или

коллегию арбитров.

Постоянно действующее арбитражное учреждение — это подразделение некоммерческой организации, выполняющее на постоянной основе функции по администрированию арбитража.

Администрирование арбитража — выполнение постоянно действующим арбитражным учреждением функций по организационному обеспечению арбитража, в том числе по обеспечению процедур выбора, назначения или отвода арбитров, ведению делопроизводства, организации сбора и распределения арбитражных сборов, за исключением непосредственно функций третейского суда по разрешению спора.

В отношении третейских судов, образованных для разрешения конкретного спора, отсутствует администрирование со стороны постоянно действующего арбитражного учреждения.

Постоянно действующие арбитражные учреждения, как следует из определения, создаются при некоммерческих организациях. Ранее законодатель не ограничивал возможность создания третейских судов исключительно при некоммерческих организациях. Постоянно действующее арбитражное учреждение вправе осуществлять свою деятельность при условии получения некоммерческой организацией, при которой оно создано, права на осуществление функций постоянно действующего арбитражного учреждения, предоставляемого актом Правительства РФ[89].

Международный коммерческий арбитражный суд и Морская арбитражная комиссия при Торгово-промышленной палате РФ осуществляют функции постоянно действующего арбитражного учреждения без необходимости предоставления Правительством РФ права на осуществление функций постоянно действующего арбитражного учреждения.

Постоянно действующие арбитражные учреждения не могут быть образованы федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными учреждениями, государственными корпорациями, государственными компаниями, политическими партиями, религиозными организациями, адвокатскими образованиями, нотариальными палатами.

Некоммерческая организация, при которой создается постоянно действующее арбитражное учреждение, должна соответствовать следующим требованиям:

• иметь правила постоянно действующего арбитражного учреждения, соответствующие требованиям Закона об арбитраже;

• иметь список арбитров, соответствующих требованиям Закона об арбитраже;

• представлять в установленном порядке достоверную информацию о некоммерческой организации, при которой создано постоянно действующее арбитражное учреждение, и ее учредителях (участниках);

• иметь заслуженную репутацию, позволяющую обеспечить высокий уровень организации деятельности постоянно действующего арбитражного учреждения.

Право на осуществление функций постоянно действующего ар-

битражного учреждения предоставляется актом Правительства РФ, принимаемым в установленном им порядке, на основании рекомендации Совета по совершенствованию третейского разбирательства[90]. Совет по совершенствованию третейского разбирательства[91] подготавливает рекомендации о предоставлении или об отказе в предоставлении некоммерческой организации, при которой создается постоянно действующее арбитражное учреждение, права на осуществление функций постоянно действующего арбитражного учреждения по результатам анализа предъявляемых к таким некоммерческим организациям требований.

Постоянно действующее арбитражное учреждение вправе осуществлять те виды деятельности, которые указаны в правилах постоянно действующего арбитражного учреждения. Такими видами деятельности могут являться:

• администрирование арбитража внутренних споров;

• администрирование арбитража международного коммерческого арбитража;

• выполнение отдельных функций по администрированию арби-

тража.

Постоянно действующее арбитражное учреждение осуще-

ствляет свою деятельность в соответствии с правилами арбитража, размещенными на сайте постоянно действующего арбитражного учреждения в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и депонированными в уполномоченном федеральном органе исполнительной власти.

Правила постоянно действующего арбитражного учреждения должны содержать положения, предусматривающие:

• указание на Закон об арбитраже и (или) Закон РФ «О международном коммерческом арбитраже» как на правовое основание осуществления деятельности постоянно действующего арбитражного учреждения;

• виды споров, которые администрирует постоянно действующее арбитражное учреждение;

• квалификационные и иные требования к арбитрам в рамках арбитража, администрируемого постоянно действующим арбитражным учреждением;

• организационную структуру постоянно действующего арбитражного учреждения, порядок формирования, полномочия и функции каждого из его органов, полномочия и функции его уполномоченных лиц;

• конкретные функции постоянно действующего арбитражного учреждения в связи с администрированием арбитража, включая содействие в формировании состава третейского суда, рассмотрение отводов, организацию обмена корреспонденцией и состязательными документами, ведение делопроизводства и хранение материалов дела, прием денежных средств на покрытие расходов, связанных с администрированием арбитража, выплатой гонораров арбитрам, и иных расходов;

• порядок ведения арбитража;

• указание на то, решение каких вопросов в рамках процедуры разрешения споров входит в компетенцию третейского суда, а каких — в компетенцию постоянно действующего арбитражного учреждения;

• применимые правила о беспристрастности и независимости арбитров, устанавливающие также требования к обеспечению беспристрастности и независимости арбитров;

• фиксированный размер любых видов арбитражных сборов, в том числе гонорарных сборов, или правила их определения;

• состав и порядок распределения арбитражных расходов;

• порядок применения правил учреждения-правопреемника по отношению к заключенным ранее арбитражным соглашениям и начатому ранее арбитражу (если постоянно действующее арбитражное учреждение является учреждением-правопреемником).

В свою очередь, порядок проведения арбитражадолжен предусматривать:

• порядок предъявления искового заявления и отзыва на исковое заявление;

• порядок предъявления встречного иска;

• состав и порядок оплаты расходов, связанных с арбитражем, и их распределения между сторонами арбитража;

• порядок представления, направления и вручения документов;

• порядок формирования состава третейского суда;

• основания и порядок разрешения заявлений об отводе арбитров;

• основания и порядок прекращения полномочий арбитров и замены арбитров;

• срок разбирательства;

• порядок проведения слушаний и (или) разбирательства дела на основании письменных документов;

• основания и порядок приостановления или прекращения арбитража;

• порядок и сроки принятия, оформления и направления арбитражного решения;

• порядок исправления, разъяснения арбитражного решения и принятия дополнительного арбитражного решения;

• полномочия сторон и третейского суда в части определения порядка проведения арбитража и круг вопросов, в отношении которых не допускается отступление от правил арбитража или их уточнение путем заключения соглашения сторон и (или) принятия процессуального акта третейского суда.

Отдельные особенности установлены Законом об арбитраже для правил арбитража корпоративных споров.

Статья 11 и др. Закона об арбитраже закрепляет требования к арбитрам (третейским судьям), которые могут быть избранными или назначенными. Это дееспособное физическое лицо, способное обеспечить беспристрастное разрешение спора, прямо или косвенно не заинтересованное в исходе дела, являющееся независимым от сторон и давшее согласие на исполнение обязанностей третейского судьи.

Третейский судья, разрешающий спор единолично, должен иметь высшее юридическое образование. В случае коллегиального разрешения спора высшее юридическое образование должен иметь хотя бы один арбитр.

Требования, предъявляемые к квалификации третейского судьи, могут быть согласованы сторонами непосредственно или определены правилами третейского разбирательства.

Арбитром не может быть физическое лицо, если:

• оно не достигло возраста 25 лет, является недееспособным либо его дееспособность ограничена;

• имеет неснятую или непогашенную судимость;

• его полномочия в качестве судьи, адвоката, нотариуса, следователя, прокурора или другого сотрудника правоохранительных органов были прекращены в Российской Федерации в установленном федеральным законом порядке за совершение проступков, несовместимых с его профессиональной деятельностью;

• такое лицо в соответствии с его должностным статусом, определенным федеральным законом, не может быть избрано (назначено) арбитром.

Стороны арбитража могут определить по своему усмотрению число арбитров (третейских судей), которое должно быть нечетным. Если стороны не определят число арбитров, то для разрешения конкретного спора избираются (назначаются) три арбитра.

Порядок формирования состава третейского суда прописан в ст. 11 Закона об арбитраже, где закреплено, что формирование состава третейского суда производится путем избрания (назначения) арбитров.

Избрание арбитров происходит волеизъявлением сторон. При арбитраже с тремя арбитрами каждая сторона избирает одного арбитра и два назначенных таким образом арбитра избирают третьего арбитра. Если сторона не изберет арбитра в течение одного месяца по получении просьбы об этом от другой стороны или если два арбитра в течение одного месяца с момента их избрания не договорятся об избрании третьего арбитра, по заявлению любой стороны назначение производится компетентным судом. При арбитраже с единоличным арбитром, если стороны арбитража не придут к соглашению об избрании арбитра, по просьбе любой стороны назначение производится компетентным судом.

Арбитру может быть заявлен отвод в случаях несоблюдения требований, предусмотренных ст. 12 Закона об арбитраже. Отвод арбитру может быть заявлен только в том случае, если существуют обстоятельства, вызывающие обоснованные сомнения относительно его беспристрастности или независимости, либо если он не соответствует требованиям, предъявляемым федеральным законом или соглашением сторон. Сторона может заявить отвод арбитру, которого она избрала (назначила) или в избрании (назначении) которого она принимала участие, лишь по основаниям, которые стали ей известны после избрания (назначения) арбитра.

Полномочия арбитра могут быть прекращены по соглашению сторон, в связи с самоотводом арбитра или отводом арбитра по основаниям, предусмотренным законом, а также в случае смерти арбитра.

В случае, если полномочия арбитра прекращаются, назначается заменяющий арбитр в соответствии с правилами, которые были применимы к назначению заменяемого арбитра.

Арбитражи (третейские суды) не финансируются государством как суды общей юрисдикции или арбитражные суды, поэтому в ст. 22 Закона об арбитраже определен состав расходов, связанных с разрешением спора в арбитраже.

Расходы, связанные с разрешением спора в арбитраже, включают в себя:

• гонорары арбитров;

• расходы, понесенные арбитрами в связи с участием в арбитраже, в том числе расходы на оплату проезда к месту рассмотрения спора;

• суммы, подлежащие выплате экспертам и переводчикам;

• расходы, понесенные арбитрами в связи с осмотром и исследованием письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения;

• расходы, понесенные свидетелями;

• расходы на оплату услуг представителя (представителей) сторон;

• расходы на организационное, материальное и иное обеспечение арбитража;

• иные расходы, определяемые третейским судом.

Распределение расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде, между сторонами производится третейским судом в соответствии с соглашением сторон, а при отсутствии соглашения — пропорционально удовлетворенным и отклоненным требованиям.

Распределение расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде, указывается в решении или постановлении третейского суда.

Правовой спор может быть передан на разрешение арбитража при наличии заключенного между сторонами арбитражного соглашения.

Арбитражное соглашение — соглашение сторон о передаче в арбитраж всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением, независимо от того, носило такое правоотношение договорный характер или нет.

Такое соглашение обязательно должно быть в письменной форме. Это может быть отдельный документ, подписанный сторонами, либо оно может быть заключено путем обмена письмами, сообщениями по телетайпу, телеграфу или с использованием других средств электронной или иной связи, обеспечивающих фиксацию такого соглашения, и в нем обязательно должно содержаться полное наименование арбитража (третейского суда).

Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения.

Ссылка в договоре на документ, содержащий арбитражную оговорку, представляет собой арбитражное соглашение, заключенное в письменной форме, при условии, что указанная ссылка позволяет считать такую оговорку частью договора.

Арбитражное соглашение может быть заключено сторонами в отношении всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между сторонами в связи с каким-либо конкретным правоотношением.

Арбитражное соглашение в отношении спора, который находится на разрешении суда общей юрисдикции или арбитражного суда, может быть заключено до принятия решения по спору компетентным судом.

В соответствии с ч. 3 ст. 3 ГПК РФ по соглашению сторон подведомственный суду спор, возникший из гражданско-правовых отношений, до принятия судом первой инстанции судебного постановления, которым заканчивается рассмотрение гражданского дела по существу, может быть передан сторонами на рассмотрение арбитража (третейского суда), если иное не предусмотрено ГПК РФ и федеральным законом. Такое право предусмотрено и ч. 6 ст. 4 АПК РФ.

В таких случаях суд общей юрисдикции или арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления без рассмотрения (ст. 222 ГПК РФ и п. 5 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

Разбирательство дел осуществляется на основании принципов:

• независимости и беспристрастности третейских судей;

• диспозитивности;

• состязательности сторон и равного отношения к сторонам;

• конфиденциальности.

Большинство принципов арбитража являются общими с принципами отправления правосудия по гражданским делам. Особый интерес представляет принцип конфиденциальности, согласно которому разбирательство дела в арбитраже является конфиденциальным, слушание проводится в закрытом заседании. Информация о рассмотрении дела, о составе сторон, о сущности спора и результатах его рассмотрения является закрытой. Арбитры, сотрудники постоянно действующего арбитражного учреждения не вправе разглашать сведения, ставшие им известными в ходе арбитража, без согласия сторон. Кроме того, арбитр не подлежит допросу в качестве свидетеля о сведениях, ставших ему известными в ходе арбитража.

Принцип конфиденциальности отличает арбитраж (третейский суд) от государственных судов. Если в суде общей юрисдикции и арбитражном суде дела рассматриваются, как правило, в открытом судебном заседании, с доступом посторонних лиц, то в третейском суде в соответствии с ч. 1 ст. 21 Закона об арбитраже дело рассматривается в закрытом заседании, если стороны не договорились об ином.

В арбитраже для разрешения конкретного спора стороны могут по своему усмотрению договориться о месте арбитража или порядке его определения. При отсутствии такой договоренности место арбитража определяется третейским судом с учетом обстоятельств дела и удобства сторон. Третейский суд также может, если стороны не договорились об ином, собраться в любом месте, которое он посчитает надлежащим для проведения совещания между арбитрами, заслушивания свидетелей, экспертов или сторон либо для осмотра товаров, другого имущества или документов.

Стороны также могут по своему усмотрению договориться о языке или языках, которые будут использоваться в ходе арбитража. При отсутствии такой договоренности арбитраж ведется на русском языке.

Истец излагает свои требования в исковом заявлении, где должно быть указано:

• дата искового заявления;

• наименования (фамилия, имя и в случае, если имеется, отчество) и место нахождения (проживания) сторон арбитража;

• обоснование компетенции третейского суда;

• требования истца;

• обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

• доказательства, подтверждающие основания исковых требований;

• цена иска;

• перечень прилагаемых к исковому заявлению документов и иных материалов.

Исковое заявление подписывается истцом или его представителем. В случае, если исковое заявление подписано представителем истца, к исковому заявлению прилагается доверенность или иной удостоверяющий полномочия представителя документ.

Ответчик вправе представить истцу и (если применимо) третейскому суду (в том числе через постоянно действующее арбитражное учреждение) отзыв на исковое заявление, изложив в нем свои возражения против иска, в порядке и сроки, которые предусмотрены правилами арбитража.

По общему правилу ответчик также вправе предъявить истцу встречный иск.

В этой же стадии собираются документы и иные материалы, принимаются обеспечительные меры и назначаются экспертизы.

Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основание своих требований и возражений, поэтому к исковому заявлению необходимо приложить доказательства и иные материалы, имеющие значение для дела. Ответчик, если у него имеются возражения против иска, должен также предоставить в суд доказательства и иные материалы, обосновывающие его возражения. Третейский суд вправе, если сочтет представленные доказательства недостаточными, предложить сторонам представить дополнительные доказательства.

Третейский суд может в стадии подготовки дела к судебному разбирательству по просьбе любой стороны распорядиться о принятии какой-либо стороной таких обеспечительных мер в отношении предмета спора, которые он считает необходимыми.

Третейский суд может потребовать от любой стороны предоставить надлежащее обеспечение в связи с такими мерами.

Соглашением сторон также может быть предусмотрено, что до формирования третейского суда постоянно действующее арбитражное учреждение вправе распорядиться о принятии какой-либо стороной обеспечительных мер, которые оно считает необходимыми.

Суд в стадии подготовки дела к судебному разбирательству может, если стороны не договорились об ином, назначить экспертизу для разъяснения возникающих при разрешении спора вопросов, требующих специальных знаний, и потребовать от любой из сторон представления необходимых для проведения экспертизы документов, иных материалов или предметов.

Если стороны не договорились об ином, то суд может назначить одного или нескольких экспертов. Кандидатура эксперта, а также вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, определяются судом с учетом мнения сторон.

Экспертное заключение представляется в письменной форме. Если стороны не договорились об ином, то эксперт при условии, что об этом просит любая из сторон или третейский суд считает это необходимым, должен после представления экспертного заключения принять участие в заседании третейского суда, на котором сторонам и арбитрам предоставляется возможность задавать эксперту вопросы, связанные с проведением экспертизы и представленным экспертным заключением.

Заседание арбитража суда происходит в соответствии с утвержденными правилами и мало чем отличается от заседаний судов общей юрисдикции или арбитражных судов.

В заседании в ходе устного слушания дела ведется протокол, если стороны не договорились об ином.

После исследования обстоятельств дела третейским судом принимается арбитражное решение, которым дело разрешается по существу. При арбитраже, осуществляемом коллегией арбитров, любое арбитражное решение, если стороны не договорились об ином, принимается большинством арбитров.

Решение объявляется в заседании третейского суда. По общему правилу указывается и оглашается резолютивная часть решения. Она содержит выводы третейского суда об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования. В резолютивной части также указываются сумма расходов, связанных с разрешением спора в третейском суде, распределение указанных расходов между сторонами, а при необходимости срок и порядок исполнения принятого арбитражного решения.

Законом об арбитраже также предусмотрен порядок устранения недостатков судебного решения: вынесение дополнительного решения, разъяснение решения и исправление ошибок.

В случае, если в ходе арбитража стороны урегулируют спор (мировое соглашение), третейский суд прекращает третейское разбирательство и по просьбе сторон принимает арбитражное решение на согласованных условиях.

Третейский суд выносит постановление о прекращении арбитража, если:

• истец отказывается от своего требования, если только ответчик не выдвинет возражений против прекращения арбитража и третейский суд не признает законный интерес ответчика в окончательном рассмотрении спора;

• стороны договариваются о прекращении арбитража;

• третейский суд находит, что продолжение арбитража стало ненужным или невозможным, в том числе когда имеется вступившее в законную силу, принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решение суда общей юрисдикции, арбитражного суда или третейского суда.