Определение предмета доказывания, распределение обязанностей по доказыванию по трудовым спорам. Особенности процессуальных средств доказывания по данной категории дел.

Правильное разрешение вопроса о распределении бремени доказывания напрямую влияет на эффективность судебной защиты. Данная проблема является сложной, так как распределение бремени доказывания редко прямо определено в законе. При этом именного такой формы исключения из общего правила требует ст. 56 ГПК РФ [1].

Конечно, есть правопорядки, где этот вопрос разрешается достаточно просто. Например, в Китае «судья по своему усмотрению распределяет бремя доказывания по тем категориям дел, в отношении которых правила доказывания это распределение не регламентируют» [2]. На наш взгляд, в трудовых спорах распределение бремени доказывания должно быть основано на заранее известных правилах, а не на усмотрении судьи. В силу этого имеет смысл рассмотреть вопрос о том, применяются ли при разрешении различных трудовых споров общие или специальные правила доказывания (доказательственные презумпции). В этих целях также важно установить, чем такие исключения из общего правила могут быть обоснованы.

 Статья 56 ГПК РФ, как уже было сказано, устанавливает общее правило, согласно которому каждый доказывает то, на что ссылается, если иное не установлено федеральным законом. Поэтому в первую очередь необходимо обратиться к трудовому законодательству. Так, в литературе встречается утверждение, что «в законодательстве о трудовых спорах … никаких презумпций не установлено» [3. C. 51]. Следует отметить излишнюю категоричность данного суждения. Например, в спорах о материальной ответственности действует презумпция вины работника, с которым заключен договор о полной материальной ответственности [4. C. 72; 6. C. 65]. Данное положение основывается на ч. 3 ст. 245 ТК РФ [5], которая устанавливает, что для освобождения от материальной ответственности член бригады должен доказать отсутствие своей вины. Следовательно, трудовым законодательством все же предусмотрены некоторые доказательственные презумпции.

Помимо этого, М.К. Треушников указывает, что, хотя в литературе отрицалось наличие в трудовом законодательстве специальных правил о распределении обязанностей по доказыванию, суды, исходя из специфики трудовых отношений, такие правила выработали [6. C. 70]. Следовательно, возникает вопрос: могут ли исключения из общего правила не быть прямо выражены в законе? Для этого обратимся к литературе, посвященной частным правилам распределения бремени доказывания - правовым презумпциям. Как отмечается, различают прямые презумпции (например, презумпция отсутствия у потребителя специальных знаний) и косвенные, получаемые при толковании норм (так, презумпция добросовестности налогоплательщика действует на основании позиции Конституционного Суда РФ [7]) [8. C. 73]. Еще раньше презумпции, выводимые из смысла норм, относил к косвенным презумпциям В.К. Бабаев (цит. по: [9. С. 114].

Таким образом, презумпция не обязательно должна иметь прямое законодательное закрепление и может быть выведена из смысла закона. В этой связи кажется вполне обоснованным мнение М.А. Фокиной, которая указывает, что доказательственные презумпции должны быть закреплены «нормой права или правовой позицией высших судебных органов» [4. C. 71].

Следует отметить, что по трудовым спорам существует значительное число таких правовых позиций. Например, в большинстве дел о восстановлении на работе работодатель должен доказывать законность увольнения (пп. 23, 24, 28, 31, 34, 38, 40, 43, 48, 49 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации» (далее – ППВС № 2) [10]), тогда как вынужденность увольнения по собственному желанию доказывает работник (подп. «а» п. 21 ППВС № 2). По делам о признании перевода незаконным работодатель обязан доказать наличие законных оснований для перевода (п. 17 ППВС № 2). При оспаривании дисциплинарного взыскания работодатель доказывает соблюдение общих принципов юридической ответственности (пункт 53 ППВС № 2).

В делах о привлечении к материальной ответственности работодатель доказывает наличие условий наступления материальной ответственности и отсутствие оснований, ее исключающих (п. 4 [11]). Вместе с тем суды общей юрисдикции и в других делах перераспределяют бремя доказывания. Например, такое встречается в спорах о взыскании заработной платы [12], признании записи в трудовой книжке недействительной [13], об изменении формулировки основания увольнения [14], а также в делах об установлении факта трудовых отношений [15]. Означает ли это, что в перечисленных случаях суды распределили бремя доказывания в нарушение ст. 56 ГПК РФ?

Представляется, что подобный вывод будет, как минимум, преждевременным, так как если косвенные доказательственные презумпции выводятся из смысла законодательства, то сформулировать специальное правило распределение бремени доказывания может любой суд. Поэтому необходимо определить, на чем основывалась высшая судебная инстанция, когда устанавливала специальные правила распределения бремени доказывания. Если установить этот источник, то можно будет сделать вывод о том, как бремя доказывания распределяется в иных трудовых спорах. Для этого вначале определимся с общим правилом, а затем попытаемся понять возможные причины отступления от него. Общее правило распределения бремени доказывания, установленное в ст. 56 ГПК РФ, закрепляет, что сторона доказывает обстоятельства, на которых основываются ее требования или возражения. Тем не менее из этой нормы не очевидно, на кого (истца или ответчика), по общему правилу, возлагается обязанность по доказыванию, поскольку обе стороны обычно на чем-либо основывают свои требования или возражения. При этом бремя доказывания всегда на кого-то возлагается, иначе суд не сможет разрешить дело по существу при недостаточности доказательств. Данное противоречие легко устранить, если принять во внимание, что распределение бремени доказывания имеет решающее значение при нехватке доказательств [6. C. 51].

В такой ситуации суд устанавливает обстоятельства на основе доказательственных презумпций [16]. Следовательно, дальнейшее рассмотрение дела при недостаточности доказательств возможно через применение доказательственной презумпции необоснованности требований истца. Если истец ее не опровергнет, и ответчик не воспользуется своим правом доказывать, то иск все равно не будет удовлетворен. В силу чего общее правило звучит так: бремя доказывания лежит на истце. Однако передать доказательства суду может тот, у кого они есть, и это лицо не всегда совпадает с истцом. Для разрешения этой проблемы еще раз обратимся к теории правовых презумпций. Как обоснованно утверждают В.М. Баранов, В.Б. Першин, И.В. Першина, презумпция носит праксеологический характер [17. C. 28]. Они предлагают рассматривать презумпцию как технический прием, применяемый в ситуации недостатка знаний для достижения конкретных целей. Целью доказывания, как указывает М.А. Фокина, является «правильное и своевременное» установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания [18].

Таким образом, доказательственные презумпции вводятся для того, чтобы установить существенные для разрешения дела обстоятельства, то есть получить доказательства от того, у кого они есть. Так, еще О.С. Иоффе писал, что презумпция возлагает на сторону бремя доказывания именно тех обстоятельств, которые ей в первую очередь могут быть известны (цит. по: [19. С. 8]. Поэтому для дальнейшего рассуждения необходимо определить, кто из сторон располагает доказательствами. В трудовых отношениях кадровую документацию оформляет работодатель, а работник, в свою очередь, с большей частью документов лишь знакомится и малую часть (в основном трудовой договор) получает в распоряжение.

Вместе с тем вопрос сбора работником доказательств законодательно урегулирован. Работодатель по заявлению работника обязан выдать ему надлежащем образом заверенные копии документов, связанных с работой (ст. 62 ТК РФ). Такие же действия работодатель должен совершить по заявлению работника в день его увольнения (ч. 4 ст. 84.1 ТК РФ), а дистанционному работнику копии указанных документов высылаются в течение трех дней (ч. 8 ст. 312.1 ТК РФ). Тем не менее полностью проблему обеспечения работника доказательствами приведенные нормы не решают, так как перечень таких документов хоть и не является исчерпывающим [20], но ограничен.

Так, заверенные копии положения об оплате труда, коллективного договора работодатель предоставлять не обязан, так как с ними работник лишь ознакамливается [21]. Более того, в случае неисполнения работодателем своей обязанности работник вынужден будет обратиться в суд с требованием о выдаче копий таких документов. Однако из-за того, что неполучение копий документов является отрицательным фактом, его сложно доказать, в силу чего работнику нередко в удовлетворении требований отказывают [22]. Следовательно, работник в трудовом споре чаще всего не способен представить все необходимые доказательства. При этом следует учитывать активность суда в современном отечественном судопроизводстве. Суд не может потребовать от стороны предоставить доказательства, а может лишь предложить это сделать (ч. 1 ст. 57 ГПК РФ).

Также на сторону не может быть наложен штраф, если она уклоняется от выдачи доказательств (ч. 3 и 4 ст. 57 ГПК РФ). Таким образом, полномочия суда не подразумевают достаточной доказательственной активности. Не вызывает сомнений также и то, что работник не должен нести ответственность за ненадлежащее ведение кадрового дела работодателем. В силу вышесказанного для защиты прав работников необходимо установить такое правило, при котором работодатель будет заинтересован воспользоваться своим правом представить суду нужную кадровую документацию, а именно: возложить тяжесть представления доказательств на работодателя, то есть установить частное правило распределения бремени доказывания. Суть таких правил доказывания в том, что они переносят доказательственную обязанность на противоположную сторону от той, которая данный факт утверждает [6. C. 61].

Они, как указывает М.К. Треушников, устанавливаются в интересах защиты прав той стороны, которая поставлена в более трудные условия с точки зрения доказывания (Там же). В связи с этим возникает вопрос: какова общая идея, в соответствии с которой определяются конкретные правила распределения обязанности по доказыванию. Рассмотрим два основных предположения. 1.

Например, существует мнение, что отрицательные факты доказыванию не подлежат. Правило о невозможности доказывания отрицательных фактов было сформулировано еще в Древнем Риме, а также использовалось дореволюционным юристом Е.А. Нефедьевым в форме презумпции «отсутствия в действительности отрицательных фактов» [23]. Например, в делах о восстановлении на работе применение данного правила приведет к тому, что не работник доказывает незаконность увольнения (отрицательный факт), а работодатель – его законность (положительные факты). При этом незаконность увольнения является отрицательным фактом, так как выражается в несоблюдении порядка увольнения (т.е. в несовершении определенных действий) или в отсутствии законных оснований для увольнения, а законность увольнения характеризуется как положительный факт (т.е. совершение действий и наличие основания для увольнения). В целом это соответствует правовым позициям Верховного Суда РФ, однако, на наш взляд, данное предположение требует дальнейшего исследования. В современной практике формула «отрицательные факты доказыванию не подлежат» стала активно использоваться арбитражными судами [24].

Так, Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ в одном из своих постановлений указал, что в силу объективной невозможности доказывания факта отсутствия правоотношений бремя доказывания обратного может быть возложено на ответчика по делу о взыскании неосновательного обогащения [25].

Интерес также представляет особое мнение судьи Н.В. Павловой к данному постановлению, согласно которому по данной категории дел доказывание отрицательного факта (отсутствие договора) истцом должно трансформироваться в доказывание положительного факта ответчиком. В противном случае из-за объективной невозможности доказать отсутствие правоотношений (особенно в случае намеренного вывода активов) истец бы лишался адекватного способа защиты своих прав. При этом такое перераспределение обязанности доказывания является посильным для ответчика и сбалансировано возможностью взыскания судебных расходов (в том числе, расходов на доказывание) в случае, если были заявлены необоснованные требования. Судья Н.В. Павлова также сослалась на А.Ф. Клейнмана, который указывал, что по искам о неисполнении договоров кредитор доказывает наличие договора, а должник факт его исполнения, так как ответчику это сделать легче [26].

Исходя из приведенной позиции, некоторые отрицательные факты должны устанавливаться посредством презумпции их отсутствия, то есть через возложение на ответчика обязанности эту презумпцию опровергнуть (доказать положительный факт). Вместе с тем, как справедливо отмечалось еще И.М. Зайцевым и М.А. Фокиной, несмотря на наличие точки зрения о том, что отрицательные факты доказыванию не подлежат исходя из ст. 50 ГПК РСФСР 1964 г. [27], никаких исключений для них не предусмотрено [28]. Основываясь на этом, они делают вывод, что отрицательные факты материально-правового характера должны доказываться через косвенные доказательства, по которым можно установить положительный факт, так же как доказывается, например, алиби [28]. Поэтому, как продолжают рассуждение авторы, непередача имущества может быть доказана фактом приобретения вещи в другом месте. Таким образом, по мнению указанных ученых, отрицательные факты должны устанавливаться логическим путем на основании косвенных доказательств. Следует отметить, что современные ст. 56 ГПК РФ и 65 АПК РФ [29] аналогично никаких исключений для отрицательных фактов не содержат. При этом, как указывает Д.А. Шитиков, исключение отрицательных фактов из предмета доказывание ведет к прямому нарушению норм, которые императивно устанавливают бремя доказывания (например, в делах из административных и иных публичных правоотношений) [24]. Таким образом, с одной стороны, нельзя не согласится с тем, что доказывание отрицательных фактов часто объективно затруднено, а с другой стороны, правило «отрицательные факты доказыванию не подлежат» не основано на законе. Данный вывод заставляет обратить к иному предположению.

2. Для этого рассмотрим распределение обязанности по доказыванию согласно «учению о допроцессуальном интересе» С.В. Курылева. Им высказывалось мнение, что стороны должны позаботиться о возможном доказывании (цит.по: [6. С. 62]), под страхом невозможности в дальнейшем защитить свои права в суде. Такое правило вполне применимо для отношений между коммерческими организациями, которые должны надлежащим образом вести документооборот и быть готовыми участвовать в споре из-за заключенных ими договоров. Документальное сопровождение трудовых отношений осуществляет работодатель. Так, на нем в соответствии с законом лежит обязанность оформлять прием работника на работу (ст.68 ТК РФ), привлечение к дисциплинарной ответственности (ст. 193 ТК РФ), прекращение трудового договора (ст. 84.1 ТК РФ), установление ущерба и причин его возникновения до привлечения работника к материальной ответственности (ст. 247 ТК РФ) и т. д. Следовательно, применительно к трудовым спорам именно работодатель имеет возможность представить в суд документацию и, если он ее не передает, значит она не ведется надлежащим образом, что само по себе может означать нарушение трудового законодательства. В такой ситуации уклонение от представления письменных доказательств работодателем свидетельствует, с высокой степенью вероятности, о незаконности его действий. Поэтому вполне логичным представляется возложение на работодателя бремени доказывания законности его действий.

 При этом доказательственная презумпция незаконности действий работодателя выводится из законодательства, в соответствии с которым работодатель обязуется документально оформлять движение трудовых отношений. Важно отметить, что в приведенных случаях, когда суды общей юрисдикции, при отсутствии разъяснения Верховного Суда РФ, перераспределяли обязанность по доказыванию, они чаще всего ссылались на «природу трудовых отношений». Представляется, что малопонятная «природа» таких отношений и выражается в односторонней обязанности работодателя надлежащим образом вести кадровое дело. Такой подход позволяет учесть объективную невозможность доказывания некоторых отрицательных фактов и вместе с тем, опираясь на законодательно установленную основу, объяснить большинство выработанных судебной практикой доказательственных презумпций (незаконности увольнения по инициативе работодателя, невиновности работника при дисциплинарной и в некоторых случаях материальной ответственности).

Как указал М.К. Треушников, «учение о допроцессуальном интересе» применимо лишь для тех дел, где законом указывается на необходимость совершить действие в предусмотренной письменной форме, а в отношении остальных случаев следует применять общее правило [6. C. 62].

Таким образом, по причине практически неограниченного круга подведомственных судам трудовых споров данные рассуждения остаются гипотезой, требующей дальнейшей проверки. Основываясь на вышеизложенном, представляется, что при разрешении большинства трудовых споров должны применяться специальные правила распределения бремени доказывания, которые могут иметь форму прямых или косвенных доказательственных презумпций.

Причем последние основаны на положениях трудового законодательства, устанавливающих обязанность работодателя надлежащим образом вести кадровую документацию.

3.Особенности подготовки и судебного разбирательства дел данной категории. Сроки рассмотрения дела.

После принятия заявления судья выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству и указывает действия, которые следует совершить сторонам, другим лицам, участвующим в деле, и сроки совершения этих действий для обеспечения правильного и своевременного рассмотрения и разрешения дела. Подготовка к судебному разбирательству является обязательной по каждому гражданскому делу и проводится судьей с участием сторон, других лиц, участвующих в деле, их представителей.

Подготовка дела к судебному разбирательству предполагает решение следующих задач:

• 1) уточнение фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела;
• 2) определение закона, которым следует руководствоваться при разрешении дела, и установление правоотношений сторон;
• 3) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников процесса;
• 4) представление необходимых доказательств сторонами, другими лицами, участвующими в деле;
• 5) примирение сторон.

При подготовке дела к судебному разбирательству истец или его представитель:

• – передает ответчику копии доказательств, обосновывающих фактические основания иска;
• – заявляет перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно без помощи суда.

Ответчик или его представитель:

• – уточняет исковые требования истца и фактические основания этих требований;
• – представляет истцу или его представителю и суду возражения в письменной форме относительно исковых требований;
• – передает истцу или его представителю и судье доказательства, обосновывающие возражения относительно иска;
• – заявляет перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно без помощи суда.

В процессе подготовки дела к судебному разбирательству судья производит следующие действия (ст. 150 ГПК РФ):

• 1) разъясняет сторонам их процессуальные права и обязанности;
• 2) опрашивает истца или его представителя по существу заявленных требований и предлагает, если это необходимо, представить дополнительные доказательства в определенный срок;
• 3) опрашивает ответчика по обстоятельствам дела, выясняет, какие имеются возражения относительно иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены;
• 4) разрешает вопрос о вступлении в дело соистцов, соответчиков и третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора, а также разрешает вопросы о замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении исковых требований;
• 5) принимает меры по заключению сторонами мирового соглашения и разъясняет сторонам их право обратиться за разрешением спора в третейский суд и последствия таких действий;
• 6) извещает о времени и месте разбирательства дела заинтересованных в его исходе граждан или организации;
• 7) разрешает вопрос о вызове свидетелей;
• 8) назначает экспертизу и эксперта для ее проведения, а также разрешает вопрос о привлечении к участию в процессе специалиста, переводчика;
• 9) по ходатайству сторон, других лиц, участвующих в деле, их представителей истребует от организаций или граждан доказательства, которые стороны или их представители не могут получить самостоятельно;
• 10) в случаях, не терпящих отлагательств, проводит с извещением лиц, участвующих в деле, осмотр на месте письменных и вещественных доказательств;
• 11) направляет судебные поручения;
• 12) принимает меры по обеспечению иска;
• 13) в случаях, предусмотренных ст. 152 ГПК РФ, разрешает вопрос о проведении предварительного судебного заседания, его времени и месте;
• 14) совершает иные необходимые процессуальные действия.

Судья направляет или вручает ответчику копии заявления и приложенных к нему документов, обосновывающих требование истца, и предлагает представить в установленный им срок доказательства в обоснование своих возражений. Непредставление ответчиком доказательств и возражений в установленный судьей срок не препятствует рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.

Судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении его к разбирательству в судебном заседания, извещает стороны, других лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения дела, вызывает других участников процесса.