Вопрос № 13 Принципы уголовного процесса и их характеристика. Соотношение диспозитивности и публичности в уголовном преследовании.

Соотношение общественных и личных интересов, отношение государства к личности выражаются в категориях публичности и диспозитивности. Публичность - правовой принцип, в соответствии с которым должностные лица и органы государства обязаны действовать от его имени и в его интересах. В случаях коллизии интересов государства и личности отдается предпочтение первым. Диспозитивность как принцип права, наоборот, предоставляет гражданам возможность по собственному усмотрению распоряжаться своим материальным или процессуальным правом, не прибегая к содействию государства.

В уголовном процессе преобладает принцип публичности (деятельности государства по раскрытию преступлений, установлению виновных или реабилитации невиновных).

Принцип публичности – это основополагающее уголовно-процессуальное начало, в соответствии с которым субъекты, ведущие производство по уголовному делу, обязаны совершать процессуальные действия и принимать процессуальные решения в силу возложенных на них должностных полномочий, независимо от усмотрения отдельных лиц и организаций, самостоятельно обеспечивая возникновение уголовного дела, его развитие и разрешение по существу, действуя от имени государства в публичных интересах достижения целей уголовного судопроизводства и решения задач, поставленных уголовно-процессуальным законодательством.

Принцип публичности находит отражение в подавляющем большинстве уголовно-процессуальных норм за отдельными незначительными исключениями.

Формами проявления принципа публичности на начальном этапе производства по уголовному делу являются обязанности должностных лиц возбуждения уголовного дела и осуществления уголовного преследования в каждом случае обнаружения признаков преступления.

Публично-правовой характер проявляется в надзорных судебных инстанциях, которые рассматривают дела в ревизионном порядке за пределами требований, изложенных в жалобах и представлениях, а также в отношении лиц, которые жалоб не подавали и которых не касаются надзорные представления. Публичность просматривается также в положениях, согласно которым защитник в принудительном порядке назначается лицу, обладающему физическими недостатками, или лицу, обвиняемому в совершении преступления, за которое может быть применена смертная казнь. Эти лица способны к принятию самостоятельного решения о том, нужен ли им адвокат или они намерены осуществлять защиту самостоятельно.

Публичные начала в УПК РСФСР были более развиты, нежели в УПК РФ. Так, руководствуясь публичным интересом, судьи были вправе (особенно при рассмотрении дела в отсутствие прокурора) в соответствии с принципом публичности задавать подсудимым изобличающие вопросы; допрашивать подсудимых, потерпевших, свидетелей до того, как они будут допрошены сторонами; возбуждать уголовного дела, применять меры пресечения (включая заключение под стражу) в отношении новых лиц, которым обвинение не предъявлено; могли продолжить судебное следствие и вынести обвинительный приговор при отказе прокурора от обвинения. Исходя из принципа публичности, председатели вышестоящих судов приносили в порядке надзора протесты на оправдательные приговоры, мягкость наказания и юридической квалификации деяния. Данные полномочия были несовместимы с выполняемой ими функцией правосудия и искажали природу судебной деятельности (правосудие несовместимо с обвинением, эти функции расчленены). С принятием УПК РФ судьи были лишены указанных прав.

Противоположное публичности начало диспозитивности проявляется в уголовном процессе в виде отдельных исключений и только в деятельности частных лиц. Необходимым признаком уголовно-процессуальной диспозитивности является наличие у частного субъекта возможности своим волеизъявлением (независимо от усмотрения государственно-властного субъекта) предопределять возникновение и завершение производства по делу. Т.е. элементы диспозитивности усматриваются в том, что уголовные дела частного обвинения возбуждаются только по заявлению потерпевшего и подлежат прекращению в случае примирения потерпевшего с обвиняемым до удаления суда в совещательную комнату. Уголовные дела частно-публичного обвинения возбуждаются не иначе как по жалобе потерпевшего, но прекращению за примирением потерпевшего с обвиняемым не подлежат. Во всех этих случаях частный интерес потерпевшего признается более значимым, чем раскрытие преступления и наказание виновного.

Однако закон существенно ограничивает диспозитивное начало уголовного процесса, допуская возбуждение уголовного дела частного и частно-публичного обвинения по усмотрению прокурора, если он считает, что дело имеет особое общественное значение или потерпевший не в состоянии защищать свои права и законные интересы в силу беспомощного состояния, зависимости от обвиняемого или по иным причинам. В этих случаях дело носит публично-правовой характер.

Диспозитивность в уголовном процессе проявляется и в том, что при рассмотрении судом гражданского иска должны применяться некоторые правила гражданского процесса, если иное не предусмотрено УПК РФ. В рамках уголовно-процессуальной процедуры возможны: отказ от иска и признание иска, которые должны влечь прекращение производства по иску при рассмотрении судом уголовного дела; перенос рассмотрения иска в суд, действующий в порядке гражданского судопроизводства; мировое соглашение сторон.

Идея диспозитивности лежит в основе и таких процессуальных гарантий обвиняемого, как выбор между рассмотрением дела судом, которому оно подсудно, и вышестоящим судом; выбор между рассмотрением уголовного дела судом присяжных и коллегий из трех профессиональных судей; выбор между полным и сокращенным судебным разбирательством (особым порядком).

Слово «принцип» произошло от латинского principium – основа, начало.

В науке уголовного процесса приемлемой считается точка зрения, что принципы уголовного процесса – это основополагающие, руководящие начала, имеющие нормативно-правовой характер. Они отражают наиболее существенные стороны уголовного судопроизводства, его задачи, характер и систему процессуальных форм, стадий и институтов, обеспечивающие справедливое отправление правосудия по уголовным делам, эффективную защиту личности, интересов от преступных посягательств.

В системе процессуального права принципы занимают главенствующее место, всегда являются первичными нормами, не выводимыми друг из друга и охватывающими остальные нормы, в которых конкретизируется содержание принципов, и которые подчинены этим принципам. Таким образом, принципы придают глубокое единство механизму уголовно-процессуального воздействия.

Принципы уголовного процесса действуют на всех его стадиях, или на некоторых из них, в зависимости от задач, решаемых на данной стадии. Принципы судебного разбирательства одновременно являются принципами правосудия.

Принципы отражают закономерности общественной и государственной жизни и по своему содержанию объективны. Вместе с тем, они являют собой волевой акт государства, продукт сознательного творчества законодателя, и по форме юридического выражения субъективны. В этом единстве объективного и субъективного проявляется природа принципов.

Принципы адресуются человеку и гражданину и соответствующим государственным органам.

Так как принципы носят властно-повелительный характер, содержат обязательные предписания, то их выполнение обеспечивается всем арсеналом правовых средств.

По распространению:

· Общеправовые;

· Процессуальные

По источникам:

· Конституционные (презумпция невиновности);

· Уголовно-процессуальные (свобода оценки доказательств);

В зависимости от стадий:

· Действующие на всех стадиях (принцип законности);

· Действующие только на определенной стадии (принцип осуществления правосудия только судом – только на судебных стадиях).

Осуществление правосудия только судом.

1. Конституция РФ – ст. 49, 118.

2. УПК РФ – ст. 8.

3. ФКЗ «О судебной системе» от 31.12.96 г. - ст. 1.

4. Постановление КС РФ от 16.03.98 г. № 9-П

Сущность принципа заключается в том, что признать лицо виновным в совершении преступления, а также подвергнуть его уголовному наказанию, полномочен только суд своим приговором. В этом проявляется суть правосудия.

Осуществляя правосудие, суд реализует судебную власть, единственным носителем которой он является. Правосудие может осуществляться только судами, учрежденными в соответствии с Конституцией РФ и ФКЗ «О судебной системе», согласно которому в РФ не допускается создание чрезвычайных судов и каких-либо иных судов, не предусмотренных законом. Никакие другие органы и должностные лица не вправе брать на себя судейские функции и осуществлять правосудие по уголовному делу. Только суд вправе принять решение о применении меры процессуального принуждения, принудительных мер медицинского характера и тому подобное. Никто не вправе принимать на себя осуществление правосудия. Судебная власть самостоятельна и действует независимо от исполнительной и законодательной властей.

Данный принцип содержит правило о подсудности (ст. 30, 31 УПК).

Полномочия профессионального судьи и присяжных заседателей –см. в лекции по суду присяжных и ст. 784 учебника.

Охрана прав и свобод, чести и достоинства личности

1. Конституция РФ – ст. 21.

2. УПК РФ – ст. ст. 9, 12, 13.

3. Постановление КС РФ от 03.05.95 г. № 4-П.

4. Конвенция ООН против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания от 10.12.84 г.

Наличие данного принципа обязывает должностных лиц при выполнении процессуальный действий и вынесении решений не допускать унижения чести и достоинства участвующих в деле лиц, и применять к ним меры процессуального принуждения только в случае действительной необходимости и не иначе, как на основании, в порядке и пределах, предусмотренных законом. Органы государства обязаны принимать необходимые меры к охране безопасности, чести и достоинства участвующих в деле лиц, членов их семей или близких родственников от возможного на них посягательств со стороны кого бы то ни было.

Честь – общественная оценка личности, определенная мера духовных и социальных качеств лица.

Достоинство – внутренняя самооценка лицом собственных качеств, способностей, мировоззрения, своего социального значения.

Осуществление названного принципа требует:

1. соблюдения правил о неприкосновенности личности, жилища, частной жизни, переписки, телефонных переговоров, телеграфных и иных сообщений. Все вмешательства в указанные сферы допускаются не иначе, как с согласия лица и/или с разрешения суда (ст. 161, 179, 182, 184, 202, 241 УПК РФ).

2. Обеспечения охраны чести, достоинства, жизни и здоровья лиц, участвующих в производстве следственных действий.

3. Запрещения на причинение личности физического, морального и иного ущерба, применение пыток и т.п. (ст. 164 УПК).

4. Возмещения ущерба, причиненного гражданину незаконными действиями органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда.

Нарушение правил, требующих уважения чести и достоинства личности, создает основание для обжалования действий и решений должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство (ст. 123 УПК), а также предъявление иска о защите чести и достоинства, компенсации морального вреда.

Язык уголовного судопроизводства

1. Конституция РФ – ст. 26, 68.

2. УПК РФ – ст. 18.

3. Закон РСФСР от 25.10.91 г. № 1807-1 «О языках народов РСФСР» – ст. с. 3, 4, 18.

Данный принцип обеспечивает доступность суда для населения, возможность реального осуществления процессуальных прав всеми участниками процесса, что способствует в конечном итоге реализации конституционного положения о равенстве всех перед законом и судом,

На территории РФ государственным языком признан русский, именно на нем в РФ ведется судопроизводство. В республиках, других субъектах РФ, входящих в РФ, судопроизводство может вестись как на государственных языках этих республик, субъектов, так и на русском, если это язык большинства населения конкретной местности, республики. Основой для решения вопроса о языке судопроизводства является национальный состав большинства населения той местности, где осуществляется уголовное судопроизводство.

Лицам, не владеющим языком судопроизводства, обеспечивается участие переводчика, обеспечивается письменный и устный перевод всех документов. Участие переводчика обеспечивается на протяжении всего процесса, а не отдельных его стадий. Участие переводчика обеспечивается любому лицу, участвующему в уголовном судопроизводстве и не владеющему языком судопроизводства.

Лица, ведущие производство по делу, в том числе присяжные заседатели обязаны владеть языком судопроизводства, поскольку недостаточное знание ими этого языка не позволит надлежаще выполнить возложенные на них процессуальные функции, тем более что воспользоваться помощью переводчика в совещательной комнате невозможно в связи с действием правила о тайне совещания судей.

Расходы на переводчика являются судебными издержками и относятся на счет государства.

Дополнительной гарантией прав лица, не владеющего языком судопроизводства, является обязательное участие защитника в стадии предварительного расследования и разбирательства дела в суде (ст. 51 УПК).

Презумпция невиновности

1. Конституция РФ – ст. 49.

2. УПК РФ – ст. 14.

3. Всеобщая декларация прав человека – ст. 11.

4. Конвенция о защите прав человека и основных свобод – ст. 6. 5.

5. Международный пакт о гражданских и политических правах – ст. 14.

 

Презумпция – это предположение, которое существует, пока не установлено обратное. Презумпция невиновности – общепризнанная гарантия прав человека.

Суть принципа заключается в следующем: каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда.

Презумпция невиновности выражает не личное отношение какого-либо конкретного человека к обвиняемому, а объективное правовое положение лица. Государство, общество, считает его добросовестным гражданином, пока не будет установлена его виновность в законном порядке.

Обвиняемый – это еще не преступник, поэтому, исходя из презумпции невиновности, ограничение прав и свобод, допустимых в отношении преступника, к обвиняемому не может быть применено. Обвиняемый, даже будучи арестованным, сохраняет многие свои права. Презумпция невиновности действует также и в отношении подозреваемого и любого иного лица.

Принцип охватывает следующие идеи правосудия:

1. невиновный не должен быть привлечен к уголовной ответственности;

2. лицо признается обвиняемым только на основаниях и в порядке, установленном законом;

3. обязанность доказывания вины лежит на обвинителе, а не на обвиняемом;

4. обстоятельства должны быть исследованы всесторонне, полно и объективно, недопустим односторонний обвинительный подход;

5. лицо не обязано доказывать свою невиновность (ч. 2 ст. 49 Конституции);

6. запрещается домогаться показаний лица путем пыток, жестокого обращения и других незаконных методов ведения следствия;

7. лицо может быть признано виновным, если его виновность доказана в судебном разбирательстве. Недоказанная виновность по своим правовым последствиям равнозначна доказанной невиновности;

8. все сомнения толкуются в пользу обвиняемого (ч. 3 ст. 49 Конституции, ППВС РФ от 29.04.96 г. № 1 «О судебном приговоре»);

9. при недостаточности доказательств и невозможности собирания дополнительных доказательств дело прекращается или выносится оправдательный приговор;

10. никто не может быть признан виновным, подвергнут уголовному наказанию иначе, как по приговору суда в соответствии с законом. Приговор – это единственный процессуальный документ, устанавливающий виновность подсудимого.

1. Конституция РФ – ст. 2, 18, 45, 48.

2. УПК РФ – ст. 11.

Является конституционным принципом.

Основное содержание данного принципа вытекает из ст. 45 Конституции РФ и заключается в том, что государство обязано соблюдать и защищать права и свободы человека и гражданина, создавать условия для их реализации, а также механизмы их защиты. Ограничение прав и свобод возможно только при производстве по уголовному делу и только в случаях и пределах, установленных УПК (при задержании подозреваемого, заключении его под стражу, при производстве некоторых следственных действий).

Предпосылкой реализации лицом своих прав в уголовном судопроизводстве является знание им своих процессуальных прав, обязанностей и ответственности. Поэтому в законе особо подчеркивается необходимость разъяснения участникам процесса их прав и обязанностей всеми лицами, ответственными за ведение уголовного дела. Разъяснение включает в себя:

1) информирование участников процесса о том, какими правами и обязанностями они обладают; 2) выяснение, понятен ли им смысл и содержание этих прав и обязанностей;

3) обеспечение реальной возможности осуществления этих прав.

Данный принцип тесно связан с принципами, предусмотренными ст. 9, 10, 12, 13 УПК, которые являются частными проявлениями рассматриваемого принципа.

Важным средством защиты прав и свобод в уголовном процессе можно считать также установленную ч. 4 ст. 11 УПК возможность возмещения вреда всем, чьи права и свободы были нарушены судом или другими лицами, осуществляющими уголовное судопроизводство.

Соблюдение и защита прав и свобод личности в уголовном судопроизводстве обеспечивается комплексом процессуально-правовых гарантий. Конкретные гарантии установлены в УПК применительно к стадиям процесса и правам участников процесса.

Свобода оценки доказательств

УПК РФ – ст. 17.

Данный принцип заключается в том, что судьи, присяжные заседатели, прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью.

Придание свободе оценке доказательств значение принципа обусловлено тем, что подход к определению ценности и роли доказательств, т.е. к их оценке при принятии судом решений непосредственно влиял и влияет на складывающиеся в конкретные исторические эпохи формы уголовного процесса.

В соответствии с УПК принципу свободы оценки доказательств присущи следующие положения:

1. никакие доказательства не имеют заранее установленной силы. В законе отсутствуют правила о преимуществах одних доказательств перед другими, а также о необходимом количестве доказательств для разрешения дела по существу.

2. оценка доказательств проводится уполномоченными должностными лицами по своему внутреннему убеждению, что означает самостоятельность оценки доказательств всеми субъектами доказывания. Для суда данное положение гарантируется дополнительно правилом, запрещающим вышестоящим судам при направлении дела на новое судебное разбирательство в случае отмены приговора предрешать вопросы о доказанности или недоказанности обвинения, о достоверности или недостоверности конкретных доказательств и т.п.

3. внутреннее убеждение не может быть предположительным и произвольным. В основе вывода судьи, прокурора, следователя должна лежать совокупность относимых, допустимых и достоверных доказательств. Внутреннее убеждение – это уверенность в доброкачественности доказательств и правильности делаемых на их основе выводов.

4. судья, присяжные заседатели, прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказательства, руководствуясь не только законом, но и совестью. При характеристике данной категории следует исходить из того, что эта нравственная категория во многом созвучна с такими категориями, как «правосознание», «правовая культура» и т.п. Введение данного положения в текст ст. 17 УПК означает возложение на лицо, осуществляющего доказывание, обязанности строго соблюдать как закон, так и нормы нравственности, и в первую очередь те, которые призваны вызывать чувство ответственности за свое поведение перед людьми и обществом, стимулировать самоконтроль, адекватную самооценку своих поступков.