Методологический подход при определении и соизмерении стоимостных и балльных оценочных показателей

По каждому предмету конкурса конкурсным комиссиям с учетом спе­цифики предмета конкурса и степени важности для заказчика отдельных по­казателей целесообразно конкретизировать оценочные показатели предло­жений претендентов.

Основным принципом, которым должна руководствоваться конкурс­ная комиссия, является выявление участника, отвечающего квалификацион­ным требованиям, представившего наиболее выгодное конкурсное предложе­ние. Достижению этой цели должны способствовать система показателей для оценки конкурсных заявок и методов их соизмерения, устанавливаемых кон­курсной комиссией, публикуемых в условиях торгов и используемых при проведении оценки и выборе победителя конкурса.

Система показателей для стоимостной и балльной оценки конкурсных заявок должна обеспечивать учет всех основных факторов, характеризующих уровень капитальных и текущих затрат инвестора, качество продукции, работ и услуг, гарантию выполнения контракта в установленные сроки, экономиче­ские, экологические, социальные и другие последствия реализации оцени­ваемого предложения.

При определении и соизмерении стоимостных и балльных оценочных показателей должен соблюдаться следующий методологический подход:

- стоимостной оценке подлежат показатели первой группы, влияние которых достаточно определенно проявляется в стоимостном выражении: предлагаемая цена предмета конкурса; альтернативное предложение по ве­личине и срокам платежей; альтернативное предложение по снижению эксп­луатационных затрат; альтернативное предложение по сокращению продол­жительности исполнения контракта; сопутствующие издержки инвестора в ходе проектирования, строительства в случае принятия предложения данно­го участника конкурса;

- на основе показателей, перечисленных в первом, определяется ин­тегральный показатель «расчетная стоимость по предмету конкурса»; в слу­чае, когда условиями конкурса не предусматривается представление претен­дентами альтернативных предложений по графику платежей, качеству про­дукции и срокам исполнения контракта, стоимостная оценка ограничивает­ся экспертизой предложенной цены предмета конкурса, торга;

- балльной оценке может подлежать общий результат определения расчетной стоимости по предмету конкурса (предложенной цены предмета конкурса при непредставлении альтернативных предложений) и показатели второй группы, влияние которых не может быть достаточно определенно вы­ражено в стоимостном выражении (квалификация претендента, его матери­ально-техническая база, финансовое состояние, технический уровень созда­ваемой продукции, применяемые технологии и методы организации произ­водства, контроля качества, организация соблюдения мер безопасности, мер по охране окружающей среды, использование местных материалов, конст­рукций и изделий).

Количественная (стоимостная или балльная) оценка показателей, ха­рактеризующих рассматриваемое предложение, должна выполняться ква­лифицированными экспертами в соответствующей области знаний или дея­тельности. Для экспертизы финансово-коммерческой и технической частей заявок в общем случае следует привлекать различные группы специалистов по соответствующим вопросам.

По крупным предметам конкурсов целесообразно привлечение узко­специализированных экспертов (например специалиста по экономической оценке эксплуатационных преимуществ предлагаемого вида продукции, спе­циалиста по экологии и т.п.)

При необходимости организатор конкурса подготавливает предложе­ния по персональному составу привлекаемых экспертов. Список экспертов утверждается председателем конкурсной комиссии.

При привлечении экспертов к оценке предложений по крупным про­бам целесообразно обеспечивать анонимность материалов, передаваемых Экспертам для подготовки заключений. Анонимность обеспечивается путем передачи на экспертизу копий конкурсных заявок, из которых устранена информация о наименовании предприятия претендента, его адресе, телефо­нах и других данных, которые можно использовать для идентификации пред­ложения с конкретным претендентом.

Прямые переговоры экспертов с участниками конкурса не допуска­ются. В случае необходимости в дополнительной информации, в уточнении терминов или в каких-либо разъяснениях эксперт ставит свои вопросы пе­ред организатором конкурса, представитель которого вступает в контакт с участником конкурса.

Организатор конкурса передает привлекаемому эксперту бланки форм протоколов и обосновывающих таблиц, которые подлежат заполнению, соот­ветствующие разделы документов конкурсного предложения, представлен­ного претендентом (с учетом соблюдения требования об обеспечении ано­нимности), и другую информацию, которую целесообразно учесть при под­готовке экспертного заключения.

На основании проведения анализа эксперт заполняет представленные формы, подписывает их и передает под расписку ответственному предста­вителю организатора конкурса свое заключение, сопроводив его, при необхо­димости, пояснительной запиской. Одновременно эксперт возвращает все по­лученные исходные материалы.

Копию своего заключения эксперт сохраняет до момента подписания контракта по предмету конкурса.

Унифицированная номенклатура основных показателей для оценки предложений участников охватывает:

- показатели, соизмеряемые в составе расчетной стоимости по пред­ложению;

- показатели, которые, как правило, не могут быть выражены а стои­мостной форме.

В перечень основных показателей для оценки предложений участни­ков конкурса, торга, которые целесообразно учитывать, как правило, в стои­мостном выражении, входят:

- предложение участника по цене предмета конкурса, представляемое в полном соответствии с условиями конкурса, с указанием на что относится предлагаемый показатель (на единицу измерения предмета конкурса, на единицу измерения объемов работ, на объект в целом);

- предложения по графику оплаты выполненных работ (размер аван­са, даты и объемы промежуточных и окончательного платежей);

- изменение текущих расходов и доходов инвестора на этапе ис­пользования создаваемого предмета конкурса вследствие принятия альтер­нативных предложений, снижающих затраты на техническое обслуживание и ремонты строительных конструкций и инженерного оборудования, на отоп­ление, холодное и горячее водоснабжение, освещение и т.п.;

- чистый доход инвестора вследствие принятия альтернативного предложения претендента по сокращению продолжительности исполнения контракта;

- сопутствующие издержки инвестора в ходе проектирования и строи­тельства в случае принятия предложения данного участника конкурса.

К показателям, которые затруднительно выразить в стоимостной фор­ме в составе расчетной стоимости по предложению, относятся:

- полнота стоимостной оценки отдельных составляющих предлагае­мой цены (этот показатель, характеризующий надежность цены предложе­ния, рассматривается в случае, когда условиями конкурса предусмотрено представление цены предложения с разбивкой ее по составным элементам);

- финансовое состояние участника и его соответствие предстояще­му объему работ;

- показатели качества продукции или услуг, предоставляемых участ­ником конкурса (качество решений генерального плана, градостроительных, архитектурных, объемно-планировочных, конструктивных проектных реше­ний основных и вспомогательных объектов, качество выполнения инженер­но-изыскательских, проектных, конструкторских работ, качество поставляе­мого технологического и инженерного оборудования, другой промышленной продукции, качество строительных, монтажных, пусконаладочных, ремонт­ных работ и др.);

- показатели, характеризующие организацию выполнения участни­ком работ с соблюдением мер безопасности, охраны здоровья работающих и окружающей среды (меры по охране здоровья и труда, по соблюдению по­жарной безопасности, по предотвращению загрязнения воздуха, поверхности земли и подземных вод и др.);

- показатели, характеризующие уровень организации подрядчиком управления процессами подготовки и реализации проектирования, матери­ально-технического обеспечения строительства или выполнения комплексов работ «под ключ», уровень квалификации рабочих и административно-управ­ленческого персонала, использования современных методов управления про­ектами, автоматизированных систем обработки информации, обеспечения сбалансированности графиков производства работ, применения прогрессив­ной структуры руководства предприятием, привлечение высококвалифициро­ванных специалистов и др.;

- показатели, характеризующие технический уровень средств произ­водства, используемых подрядчиком - участником конкурса - при испол­нении контракта (качественный уровень машин, механизмов, технологичес­ких процессов, средств контроля за качеством и степень оснащенности подрядчика этими средствами);

- показатели, характеризующие степень использования местных ре­сурсов иностранными подрядчиками, а также подрядчиками из других ре­гионов Российской Федерации (местной рабочей силы по тем профессиям, по которым в регионе имеется неполная занятость; материалов, изделий и полуфабрикатов местного производства, когда в регионе имеются избыточ­ные мощности по их изготовлению, отходов местного промышленного про­изводства и других ресурсов);

- показатели, характеризующие обязательства участников конкурса по бесплатному устранению обнаруженных дефектов и недоделок в течение гарантийного срока, по компенсации возможного ущерба заказчика и т.п.;

- другие показатели технической части предложений, определяемые заказчиком для каждого конкретного случая [23].

С целью обеспечения объективной оценки степени полноты учета со­ставляющих и обоснованности предлагаемой участником контрактной цены в условиях конкурса может быть предусмотрено требование по форме предс­тавления этой цены с распределением ее по элементам объекта (зданиям, со­оружениям, укрупненным элементам), комплексам работ и затрат.

Номенклатура и правила предпочтения основных показателей оценки предложений участников в общем случае могут существенно отличаться для различных предметов конкурса и должны сообщаться в составе конкурсной документации в разделе «Условия конкурса (торга)».

Если подрядные конкурсные торги проводятся на этапе, когда основ­ные технологические, архитектурные, объемно-планировочные и конструк­тивные решения уже приняты и речь идет лишь о практической реализации решений, то в этом случае на передний план выдвигаются такие основные показатели, как предложенная цена предмета конкурса, а также возможно­сти участника по выполнению работ в более короткие сроки с требуемым качеством.

При размещении заказов на комплекс работ по проектированию и строительству зданий и сооружений в качестве показателей конкурсных зая­вок наряду с показателями предлагаемого уровня стоимости работ подрядчи­ка, его опыта, квалификации, технической вооруженности и финансового со­стояния могут рассматриваться также показатели экономической эффектив­ности проектируемого объекта, его технического уровня, сроки ввода объекта в эксплуатацию, степень воздействия объекта на окружающую среду и др.

При размещении подрядов на проектирование и строительство непро­изводственных объектов «под ключ» могут также рассматриваться такие по­казатели, как архитектурная выразительность комплекса, стоимость строи­тельства и затраты за эксплуатацию возводимых зданий и сооружений и др.

При проведении конкурсов на строительство, осуществляемое за счет централизованных кредитных ресурсов из федерального, местного и муници­пального бюджета, предпочтение следует отдавать эко­номической (стоимостной) оценке. Такой же стратегии придерживается и Всемирный Банк, который в своем «Руководстве по закупкам по займам МБРР и кредитам MAP» устанавливает, что присуждение контракта одному из участников торгов производится на основе самой низкой «учетной» стои­мости, что не обязательно совпадает с самой низкой из предложенных цен. Там же сказано, что в документах для торгов должны указываться другие не­ценовые факторы, которые будут учитываться при рассмотрении предложе­ний, и порядок их учета для целей определения самой низкой учетной стои­мости предложений. Неценовые факторы, используемые при определении самой низкой учетной стоимости предложения, должны по возможности при­водиться в денежном выражении и быть расположены по их относительной значимости в положениях об оценке, содержащихся в документах для торгов [29].

Вариант методики экономической оценки заявок

Вариант методики экономической оценки заявок может быть предс­тавлен следующим образом. Если по предмету подрядных торгов заказчик заинтересован в ускорении ввода объекта в эксплуатацию и в снижении эксплуатационных затрат и предложил претендентам дать соответствующие альтернативные предложения, и при этом представляется практически воз­можным достоверно рассчитать величину соответствующих эффектов, то выбор победителя торгов может быть осуществлен по критерию минимума суммарных затрат, определенных с учетом стоимости строительства, эффекта за счет сокращения срока строительства, а также эффекта от снижения экс­плуатационных затрат за расчетный период эксплуатации объекта (с учетом их дисконтирования) по формуле:

             З=Ц-Э*Т-DТ*Ц*Е, где                         (7)

З - величина суммарных затрат по предмету конкурса за расчетный пе­риод, рассчитанная на основе показателей, предложенных i-ым участником, в рублях;

Ц- предложенная i -ым участником цена предмета конкурса, в рублях;

Э - экономия эксплуатационных затрат или увеличение прибыли по объекту при повышении качества строительства, предложенные i -ым участ­ником (в сопоставимом уровне цен), в рублях в год;

Т - расчетный период эксплуатации в годах (для зданий рекомендуется принимать не более 10 лет, что позволит приближенно учесть процедуру дисконтирования разновременных стоимостных показателей);

DТ- предложенное i -ым участником ускорение срока ввода объекта в эксплуатацию по сравнению со сроком, указанным в условиях конкурса, в годах;

Е - социальная (общественная) норма дисконта, используемая при рас­четах показателей общественной эффективности и характеризующая мини­мальные требования общества к общественной эффективности проектов. Она считается национальным параметром и должна устанавливаться цент­рализованно органами управления народным хозяйством России в увязке с прогнозами экономического и социального развития страны [23].

Проведение балльной оценки предложений участников основывает­ся на следующих предпосылках:

- максимально-возможная сумма баллов по предложению устанав­ливается равной 1000 баллов;

- конкурсной комиссией еще на этапе подготовки условий конкурса устанавливается фиксированный перечень показателей, которые будут учи­тываться при оценке конкурсных заявок; при этом наряду с показателями, перечисленными выше, или взамен ряда названных показателей могут ус­танавливаться и другие показатели, более полно характеризующие предмет конкурса;

- в условиях конкурса устанавливаются максимальное число баллов и базисный показатель весомости в процентах для каждого установленного показателя; при этом сумма базисных показателей весомости по всей но­менклатуре установленных показателей равняется 100%,

При установлении максимального числа баллов по отдельным показа­телям конкурсная комиссия по каждому конкретному предмету конкурса должна исходить из требований инвестора в части степени важности для него снижения стоимости и сроков подготовки и реализации контракта, обес­печения надлежащего уровня качества, снижения степени риска при созда­нии соответствующей продукции и других показателей.

При проведении экспертизы и оценки заявок максимальное число бал­лов по показателю «предложенная цена по предмету конкурса, торга» (Б_Цмах)

принимается для заявки с наименьшим значением предложенной цены:

       Б_Цмах=В_ц*10 (баллов), где                                (8)           

В_ц - базисная весомость показателя «предложенная цена предмета кон­курса», установленная в конкурсной документации, в процентах.

По остальным заявкам количество баллов по этому показателю (Б_цi)

устанавливается в размере, обратно пропорциональном относительным ве­личинам цен, предложенным другими участникам. Так, по i-ой заявке

 

        Б_цi =Б_Цмах* Ц _min/ Ц_i (баллов), где                 (9)           

Б_цi - количество баллов по показателю «предложенная цена предмета

конкурса, торга» по i-ой заявке;

Ц_min, Ц_i  - предложенная цена предмета конкурса соответственно для

заявки с минимальным значением этого показателя и для i -ой заявки.

Показатель «расчетная стоимость по предмету конкурса» учитывает­ся при проведении последующей балльной оценки заявки аналогично тому, как учитывается показатель «предложение по цене предмета конкурса».

При экспертизе и оценке показателей, которые затруднительно выра­зить в стоимостной форме, используется десятибалльная шкала. Количество проставляемых баллов может увязываться с количественным значением со­ответствующего технического или экономического параметра, характеризу­ющего качественный уровень рассматриваемого показателя заявки. Напри­мер; 7-10 баллов - высокий качественный уровень; 4-6 - средний уровень; 0-3 - низкий уровень.

Если условиями конкурса предусмотрено представление цены пред­ложения с разбивкой ее по отдельным составляющим, рекомендуется про­водить построчную оценку степени достоверности этой цены. Установление экспертом факта неудовлетворительного учета претендентом затрат по от­дельным составляющим цены предложения будет служить основанием для снижения среднего балла по этому фактору, а возможно и для отклонения демпинговых предложений.

Оценку финансового состояния претендента и его соответствия пред­стоящему объему работ по предмету конкурса, торга рекомендуется вы­полнять на основе бухгалтерского баланса предприятия-участника.

Суммарное количество баллов по группе показателей i -ой конкурс­ной заявки (Б i) рекомендуется рассчитывать:

                         Б_ki=å B_j*N_ji        (баллов), где                        (10)   

B_j - весомость j-ого показателя в процентах, установленная условиями

проведения конкурса;

m - число рассматриваемых качественных показателей;

N_ji  - экспертная оценка j-ого качественного показателя i-ой заявки в

баллах (от 0 до 1 0 баллов).

Общее количество баллов по i-ой заявке (Б_i;) рассчитывается:

 

            Б_i = Б_Фi + Б_Ti (баллов), где                                  (11)                

(Б_i < 1000 баллов),

 Б_Фi - суммарное количество баллов по финансово-коммерческой части i-ой заявки;

Б_Ti - суммарное количество баллов по технической части i-ой заявки.

Победителем конкурса при балльном и балльно-экономическом мето­дах оценки признается претендент (участник), предложение которого полу­чило максимальное количество баллов.