Статус иностранных инвесторов

Инвестор, если говорить максимально просто, – это тот, кто вкладывает капитал. Понятия инвестора в доктрине также разнятся, как и инвестиций. Но в ФЗ «Об иностранных инвестициях» дано четкое определение. Определение громоздкое, поэтому выделим самое основное.

Под иностранными инвесторами законодательство РФ понимает:

1) иностранные ЮЛ, иностранные организации, не являющиеся ЮЛ;

2) иностранных граждан, лиц без гражданства, постоянно проживающих за пределами России, международные организации и иностранные государства;

3) организации, находящиеся под контролем иностранных инвесторов, в том числе созданные на территории РФ.

Многие государства стремятся использовать иностранные ресурсы. Но известны факторы негативного влияния иностранного участия: установление контроля над отечественным производством. В России для преодоления таких негативных явлений особое значение имело принятие ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства». Данный закон включает в себя перечень из 42 отраслей экономики, где участие иностранных субъектов возможно только с особого разрешения Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в РФ (КИИ).

Наряду с вопросом о том, является ли конкретное вложение инвестицией очень часто возникает вопрос, а является ли данный инвестор иностранным.

Приведем примеры:

- Дело Токио Токелес против Украины.

Украинская фирма создала на территории Литвы ЮЛ по законодательству Литвы. Новое ЮЛ вложило инвестиции в Украину. Возник спор. Украина доказывала: какая же это иностранная инвестиция? Это же наши люди. А между Украиной и Литвой есть договор об иностранных инвестициях. Арбитраж сказал, что инвестор был литовским.

- Дело Суфраки.

Суфраки был Канадским гражданином и вкладывал инвестиции в ОАЭ. Суфраки обратился в МЦУИС (международный центр по урегулированию инвестиционных споров) с иском, основываясь на договоре между Италией и ОАЭ. В подтверждение своей национальности он представил 2 паспорта, 5 сертификатов национальности и письмо МИДа. ОАЭ доказали, что в 1991 году инвестор сменил итальянское гражданство на канадское, а меры по сохранению итальянского гражданства не предпринял. Арбитраж сказал, что он не удовлетворяет требованиям эффективного гражданства Италии. Поэтому юрисдикцию отклонили.

Кроме того, говоря о статусе иностранных инвесторов, следует упомянуть о возможных правовых режимах их деятельности. Скажем буквально пару слов о каждом (на основе статьи Вознесенской Н.Н.).

1) Режим наибольшего благоприятствования.
Содержание режима наибольшего благоприятствования в двусторонних торговых договорах и соглашениях составляет обязательство государства предоставить договаривающейся стороне режим не менее благоприятный, чем тот, который предоставлен или будет предоставлен этим государством в отношениях с любым третьим государством. Для многосторонних договоров формулировка режима наибольшего благоприятствования означает: если одно государство предоставило преимущество в отношениях с другим государством-участником, то указанное преимущество должно быть согласно рассматриваемому принципу распространено на остальных участников ("favour one, favour all").

2) Национальный режим.
В российском законодательстве положение, предусматривающее предоставление иностранным юридическим лицам национального режима, содержится в ГК РФ. Так, в ст. 2 ГК РФ предусматривается, что правила, установленные гражданским законодательством, применяются и к отношениям с участием иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральными законами. К числу таких законов относятся Федеральный закон «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» и Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 164-ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» .
В соответствии с п. 1 ст. 4 Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» правовой режим деятельности иностранных инвесторов не может быть менее благоприятным, чем режим, предоставленный российским инвесторам. Федеральными законами могут быть установлены изъятия ограничительного характера, однако лишь в той мере, в какой они допускаются Конституцией РФ, т.е. если это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

3) Национальный режим для предприятий, контролируемых из-за рубежа.
Понятие «национальный режим» подразумевает применение при регулировании деятельности иностранных юридических лиц норм национального законодательства. Распространяется ли такой режим на регулирование порядка допуска иностранных юридических лиц к деятельности на территории соответствующего государства? Рекомендации в отношении того, какова должна быть сфера действия национального режима, даны ОЭСР. В 1992 г. ОЭСР опубликовала доклад «Национальный режим для предприятий, контролируемых из-за рубежа».