Национальное объединение СРО и федеральные стандарты

Закон об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности не содержит специальных норм о национальном объединении саморегулируемых организациях и федеральных стандартах. При этом саморегулируемые организации вправе объединяться в союзы и ассоциации, а издание уполномоченным федеральным органом исполнительной власти федеральных стандартов не запрещено.

Выводы и предложения

Отсутствие наработанной практики в области саморегулирования в сфере энергосбережения и проведения энергетического обследования не позволяет сделать однозначных выводов об эффективности применяемого в отрасли подхода, в связи с чем необходимой представляется организация и проведение мониторинга функционирования саморегулируемых организаций в области энергетического обследования в кратко- и среднесрочной перспективе. Ключевыми задачами указанного мониторинга должны являться:

– оценка результатов деятельности саморегулируемых организаций в сфере энергетического обследования;

– оценка исполнения саморегулируемыми организациями в области энергетического обследования требований законодательства в части разработки стандартов деятельности и осуществления контроля за исполнением установленных ими требований;

– оценка эффективности применения механизмов имущественной ответственности саморегулируемых организаций в области энергетического обследования;

– оценка эффективности осуществления государственного контроля за деятельностью саморегулируемых организаций в области энергетического обследования.

 

Анализ практики применения механизмов саморегулирования в добровольной сфере

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынков ценных бумаг

В настоящем разделе рассматриваются саморегулируемые организации (далее – СРО), относящиеся к сфере ответственности Федеральной службы по финансовым рынкам[40], т.е., членами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг (брокеры, дилеры, доверительные управляющие, регистраторы, депозитарии) или управляющие компании паевыми инвестиционными фондами, инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или негосударственные пенсионные фонды.

Описание отрасли

По данным ФСФР России, на конец 2009 г. количество профессиональных участников рынка ценных бумаг составило 1674. Годом ранее оно достигало 1863, таким образом, наблюдалось снижение на 189 компаний. Структура действующих лицензий профессиональных участников представлена в таблице ниже.

Таблица № 5. Лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг

Вид деятельности	Количество лицензий[41]
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Управление ценными бумагами
Депозитарная деятельность
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Клиринговая деятельность
Деятельность фондовой биржи
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

В течение последних лет состав профессиональных участников был в целом стабилен и демонстрировал тенденцию к определенному росту. Однако в 2009 – 2010 гг. проявилась тенденция к снижению числа действующих лицензий (см. таблицу ниже).

Таблица № 6. Динамика числа лицензий в отдельных сферах деятельности участников рынка ценных бумаг

						2010Q2
Брокерская деятельность
Дилерская деятельность
Управление ценными бумагами

 

Причиной этого стал как отказ от деятельности в условиях кризиса, так и активизация политики ФСФР России по очищению рынка от организаций, имеющих лицензию, но не ведущих деятельности и не предоставляющих отчетность. Еще одной причиной стало повышение требований к собственным средствам. Особенно заметно уменьшение количества профессиональных участников рынка ценных бумаг в регионах.

Следует отметить, что достаточно часто профессиональные участники рынка ценных бумаг являются членами нескольких СРО одновременно. Поэтому точно оценить общую вовлеченность профессионального рыночного сообщества в механизмы саморегулирования не представляется возможным. Тем не менее, по оценкам НАУФОР, в среднем 30–35% общего числа профессиональных участников рынка ценных бумаг являются членами хотя бы одной саморегулируемой организации, самый высокий уровень участия в СРО среди регистраторов – более 70%. Достаточно представительным является присутствие членов СРО среди участников биржевых торгов.

Из 166 негосударственных пенсионных фондов членами НАФП является 71 фонд, что составляет 42%. Из 457 организаций, обладающих лицензией на управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, членами НЛУ являются 69 компаний, что составляет 15%.