Отчетность Доверительного управляющего 


Мы поможем в написании ваших работ!



ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?

Отчетность Доверительного управляющего



7.1. Отчетность Доверительного управляющего состоит из Отчета о доверительном управлении Имуществом (далее - Отчет), предоставляемого Учредителю управления.

7.2. Доверительный управляющий предоставляет Учредителю управления Отчет в следующие сроки:

- отчет за отчетный период - не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней по окончании отчетного периода.

- отчет по письменному запросу (распоряжению) Учредителя управления в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня получения запросу (распоряжения); составляется на дату, указанную в запросу (распоряжении), а если дата не указана – на дату получения Доверительным управляющим такого запросу(распоряжения).

7.3. Отчетность представляется Учредителю управления в формате PDF путем ее размещения в системе «Личный кабинет» в сети Интернет по адресу http://lk.finance.tfb.ru и считается предоставленной Доверительным управляющим и полученным Учредителем управления с момента такого размещения в «Личном кабинете». Управляющий оставляет за собой право, по своему усмотрению, направлять отчетность и уведомления Учредителю управления на бумажном носителе по почте (по адресу, указанному Учредителем управления в Анкете) или лично под роспись в офисе Доверительного управляющего/уполномоченного агента Доверительного управляющего, что также считается надлежащим представлением документов.

7.4. Отчет должен содержать следующую информацию:

- наименования Учредителя управления и Доверительного управляющего;

- отчетный период, за который предоставляется Отчет;

- дата составления Отчета;

- операции, совершенные с Имуществом за Отчетный период, в случае предоставления отчета по письменному запросу Учредителя управления, объем и период предоставляемой информации должен быть указан в запросе;

- сведения о динамике ежемесячной доходности инвестиционного портфеля Учредителя управления за период, включающий последние двенадцать месяцев, предшествующих дате, на которую составлен Отчет;

- сведения о стоимости инвестиционного портфеля Учредителя управления, определенной на конец каждого месяца, за период, включающий последние двенадцать месяцев, предшествующих дате, на которую составлен Отчет;

- сведения о депозитарии (депозитариях), регистраторе (регистраторах), осуществляющих учет прав на ценные бумаги Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, в том числе полное наименование, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и адрес места нахождения;

- сведения об иностранной организации (иностранных организациях), осуществляющей (осуществляющих) учет прав на ценные бумаги Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, в том числе полное наименование на иностранном языке, международный код идентификации (при наличии) и адрес места нахождения;

- наименование и адрес места нахождения кредитной организации (кредитных организаций), в которой (которых) управляющему открыт (открыты) банковский счет (банковские счета) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления;

- сведения о брокере (брокерах) и (или) иных лицах, которые совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления;

- информацию по видам всех расходов, понесенных управляющим в связи с осуществлением доверительного управления по договору с Учредителем управления в отчетном периоде и возмещенных (подлежащих возмещению) за счет имущества Учредителя управления, а также информацию о вознаграждении, выплаченном (подлежащим выплате) управляющему за отчетный период, с приведением расчета его размера;

- в случае осуществления управляющим в отчетном периоде прав голоса по ценным бумагам Учредителя управления управляющий указывает в Отчете, по каким ценным бумагам он голосовал на общем собрании владельцев ценных бумаг с указанием выбранного им варианта голосования по каждому вопросу повестки дня;

- иную информацию;

- фамилии и инициалы сотрудников Доверительного управляющего, уполномоченных на подписание отчетов, приравненные Сторонами к подписи (в случае, если Отчет предоставляется на бумажном носителе – подписи уполномоченных на подписание отчетов сотрудников Доверительного управляющего).

7.5. Отчет считается принятым, если по истечении 15 (Пятнадцати) рабочих дней за днем передачи (отправки) Доверительным управляющим соответствующего документа, Доверительный управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме мотивированные замечания и возражения к представленной отчетности.

В случае получения замечаний и возражений Учредителя управления к Отчету, Доверительный управляющий в срок не позднее 10 (Десяти) рабочих дней направляет Учредителю управления пояснения к Отчету.

  1. Система «Личный кабинет»

 

8.1. Для доступа Учредителя управления к системе «Личный кабинет» Доверительный управляющий направляет на электронный адрес, указанный в Анкете, ссылку для первичного входа. После прохождения по ссылке Учредителю управления на электронный адрес направляются логин и первичный пароль для входа в систему «Личный кабинет». Первичный пароль генерируются системой автоматически без участия сотрудников Доверительного Управляющего.

При первом входе в систему «Личный кабинет» она потребует от Учредителя управления смены первичного пароля на постоянный индивидуальный пароль, соответствующий следующим требованиям:

- длина пароля должна быть не менее 8 символов;

- необходимо использовать латинские буквы, набранные в разных регистрах (a-z, A-z, a-Z), цифры и специальные символы;

-при смене пароля для входа в систему «Личный кабинет» новое значение должно отличаться от предыдущего не менее чем на три символа;

-новое значение пароля для входа в систему «Личный кабинет» не должно совпадать с предыдущими паролями на протяжении четырех смен;

- пароль не должен основываться на информации, которую можно легко угадать или узнать (имена, номера телефонов, даты рождения, идентификаторы пользователей и т.п.);

- пароль не должен являться копией других паролей пользователя, используемых в личных целях (на развлекательных и почтовых сайтах в интернете).

8.2. В целях обеспечения безопасности Учредитель управления обязан периодически (не реже одного раза в шесть месяцев) производить замену пароля для входа в систему «Личный кабинет».

8.3. Запрещается сообщать информацию об авторизационных данных любым лицам.

8.4. Запрещается сохранять авторизационные данные для входа в систему «Личный кабинет» в легкодоступных местах, на любых носителях, включая персональный компьютер.

8.5. Несоблюдение Учредителем управления требований Доверительного управляющего при использовании системы «Личный кабинет» является нарушением Учредителем управления правил безопасности использования авторизационных данных и раздела 8 настоящего Регламента. В этом случае Учредитель управления принимает на себя все риски осуществления несанкционированного доступа третьих лиц к информации, размещенной в системе «Личный кабинет», а Доверительный управляющий освобождается от какой-либо ответственности.

8.6. Доступ к системе «Личный кабинет» считается представленным Доверительным управляющим надлежащим образом с момента представления Учредителю управления первичных авторизационных данных посредством отправки Доверительным управляющим сообщения на адрес электронной почты, указанный в Анкете Учредителем управления.



Поделиться:


Последнее изменение этой страницы: 2017-02-06; просмотров: 793; Нарушение авторского права страницы; Мы поможем в написании вашей работы!

infopedia.su Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав. Обратная связь - 54.226.226.30 (0.012 с.)