Приказом Генерального директора

Приказом Генерального директора

ООО «ИК «ТФБ Финанс»

№ 0819 от «19» августа 2016 года

Договор

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ

Настоящим подтверждает прием Заявления о присоединении к Договору доверительного управления имуществом (договора присоединения) от ________ №_____________.

 

Подпись сотрудника: ________________________________________________ /_______________________/.

должность (подпись) (фамилия, инициалы)

Приложение 2

к Договору доверительного управления имуществом (договор присоединения)

Анкета физического лица

Согласен на обработку персональных данных.

Я, ____________________________________________________________________________________, даю согласие на обработку всех указанных мной персональных данных ООО «Инвестиционная компания «ТФБ Финанс», адрес: 420111, Казань, ул. Чернышевского, д.43/2 (далее – Компания) в целях выполнения Компанией положений законодательства РФ и/или договоров, заключенных мною (моим представителем/доверителем) с Компанией (договор на брокерское обслуживание и/или договор доверительного управления и/или иной договор/соглашение).

Настоящее согласие на обработку персональных данных включает согласие на сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам (в том числе агентам, организаторам торговли на рынке ценных бумаг, эмитентам, депозитариям, регистраторам, клиринговым и расчетным организациям), при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при их обработке.

Данное согласие является согласием на передачу информации в иностранный налоговый орган, в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов.

Данное согласие действует бессрочно и может быть отозвано в случае прекращения договорных отношений с Компанией путем предоставления соответствующего письменного заявления.

Подпись __________________________/ ____________

подпись Фамилия И.О.

 

Дата заполнения «____»_______________20__г.

Принято: «___»______________ 20___г.

 

Доверительный управляющий/Уполномоченный агент Доверительного управляющего:

 

_______________________________________________ ____________________/___________________________/

Должность подпись ФИО

 

Приложение 3а

к Договору доверительного управления имуществом (договор присоединения)

 

СТАНДАРТНАЯ ИНВЕСТИЦИОННЯ СТРАТЕГИЯ «ДОХОДНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ»

Описание инвестиционного профиля стандартной инвестиционной стратегии

 

Инвестиционный профиль	Допустимый риск	Инвестиционный горизонт	Ожидаемая доходность (в процентах годовых)*
Консервативный	Консервативный профиль предполагает инвестирование в инструменты с низкой вероятностью дефолта и/или существенных потерь в условиях рыночных колебаний	Равен сроку действия Договора/продления срока Договора	14.5%

2. Основные параметры продукта:

 

Денежные средства Учредителя управления инвестируются Доверительным управляющим в долговые ценные бумаги и размещаются на счетах и во вкладах в кредитных организациях (депозиты).

Имущество, принимаемое в управление – валюта РФ.

3. Перечень (состав) и структура объектов доверительного управления, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов:

 

№	Вид объекта	Максимальная доля в портфеле
	Денежные средства в валюте РФ	100%
	Государственные ценные бумаги Российской Федерации, обращающиеся на организованных торгах	100%
	Облигации российских организаций, обращающихся на организованных торгах	100%

Договор доверительного управления действует до 24.02.2017 включительно. Договор считается продленным на 184 календарных дня, если Учредитель Управления не предоставит Управляющему заявление о расторжении Договора в срок не менее чем за 10 рабочих дней до его окончания.

Сумма вознаграждения взимаемого с Учредителя Управления Управляющим в виде «Вознаграждения за управление» и «Вознаграждения за размещение денежных средств» не может превышать совокупный доход Учредителя Управления полученный с даты начала действия Договора.

Отчетный период - квартал.

Договор доверительного управления действует до 25.08.2017 включительно. Договор считается продленным на 184 календарных дня, если Учредитель Управления не предоставит Управляющему заявление о расторжении Договора в срок не менее чем за 10 рабочих дней до его окончания.

Сумма вознаграждения взимаемого с Учредителя Управления Управляющим в виде «Вознаграждения за управление» и «Вознаграждения за размещение денежных средств» не может превышать совокупный доход Учредителя Управления полученный с даты начала действия Договора.

Отчетный период - квартал.

РЕГЛАМЕНТ

Общие положения

 

1.1. Настоящий Регламент не распространяется на учредителей управления, ранее заключивших Договор доверительного управления имуществом с ООО «ИК «ТФБ Финанс» до вступления в силу настоящего Регламента. Настоящий Регламент вступает в силу с даты его утверждения уполномоченным лицом ООО «ИК «ТФБ Финанс».

1.2. Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора доверительного управления имуществом (договора присоединения) (далее – Договор), определяет основания, условия и порядок, на которых Доверительный управляющий осуществляет управление имуществом, а также регулирует отношения между Учредителем управления и Доверительным управляющим (далее – «Стороны»), возникающие при исполнении Договора.

1.3. В соответствии с п.1 ст.450 Гражданского кодекса Российской Федерации, Стороны договорились, что Доверительный управляющий имеет право вносить изменения и дополнения в Регламент или другие Приложения к Договору.

1.4. Изменения и дополнения, вносимые в Регламент и (или) другие приложения к Договору в связи с изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих нормативных правовых актов.

1.5. Изменения и дополнения в Регламент или другие приложения к Договору, вступившие в силу в соответствии с установленным настоящим Регламентом порядком, распространяются на всех Учредителей управления, присоединившихся к Договору, неотъемлемой частью которого является Регламент или другие приложения к Договору, в том числе на лиц, присоединившихся к Регламенту и подписавших Заявление о присоединении к Договору ранее даты вступления изменений и дополнений в силу.

1.6. Не менее чем за 10 календарных дней до вступления в силу Договор, Регламент, а также изменения и дополнения в Регламент или другие Приложения к Договору размещаются на официальном сайте в сети Интернет по адресу www.finance.tfb.ru. Такое размещение признается Сторонами надлежащим уведомлением.

1.7. Основанием для возникновения прав и обязанностей Учредителя управления и Доверительного управляющего при осуществлении доверительного управления является Заявление о присоединении к Договору, составленное по форме Приложения 1 к Договору, подписанное Учредителем управления или его Уполномоченным представителем.

1.8. Заявление о присоединении составляется в двух экземплярах и подписывается Учредителем управления или его Уполномоченным представителем. Один экземпляр передается Доверительному управляющему, другой – Учредителю управления.

1.9. Договор вступает в силу на условиях, содержащихся в Регламенте и Стандартной инвестиционной стратегии, после подписания между Сторонами Договора в форме Заявления о присоединении к Договору, с даты первоначального зачисления денежных средств Учредителем управления на банковский счет Доверительного управляющего.

 

2. Термины и определения

Имущество – денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и/или ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление по настоящему Договору, а также ценные бумаги и / или средства, приобретенные Доверительным управляющим в процессе исполнения обязательств по настоящему Договору.

Стандартная инвестиционная стратегия – неотъемлемая часть Договора, определяющая перечень надлежащих объектов инвестирования Имущества, объектов, которые могут быть переданы в доверительное управление требования к структуре Имущества, соблюдать которые в течение всего срока действия Договора обязан Доверительный управляющий, информация об инвестиционном профиле стратегии, допустимом риске инвестиционного портфеля, ожидаемой доходности, размере вознаграждения Доверительного управляющего и другие параметры предлагаемого продукта.

Накладные расходы – расходы, понесенные Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, необходимые расходы (брокерское вознаграждение, сборы, взимаемые торговыми системами).

Отчетная дата - дата, указанная в письменном запросе учредителя управления, а если такая дата не указана, - дата получения запроса Доверительным управляющим либо последний календарный день отчетного периода, либо дата расторжения договора.

Отчетный период - период времени, исчисляемый с даты, на которую был сформирован предыдущий отчет (первый отчетный период – с даты заключения договора доверительного управления), до отчетной даты включительно. Отчетный период определяется в Стандартной инвестиционной стратегии.

Отчет Доверительного управляющего - исполненный Доверительным управляющим за Отчетный период документ, содержащий в обязательном порядке сведения указанные в п.7.4 настоящего Регламента

Рабочие дни - для целей настоящего Регламента под рабочими днями понимаются любые дни, кроме субботы и воскресенья (если только они не определены в качестве рабочих в порядке переноса выходных дней нормативными правовыми актами), а также кроме выходных и праздничных дней, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и Республики Татарстан.

Оценочная цена ценной бумаги – цена, определенная либо рассчитанная в соответствии с Методикой оценки стоимости активов, применяемой в ООО «ИК «ТФБ Финанс», действующем в качестве доверительного управления (размещается на сайте в сети Интернет по адресу www.finance.tfb.ru.).

Стоимость Имущества (СИ) – выраженная в рублях Российской Федерации стоимость всего Имущества Учредителя управления, рассчитанная на день передачи Имущества в управление, вывода имущества из управления, а также на отчетную дату в порядке, предусмотренном Договором ДУ.

Биржевая сделка – зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей.

Внебиржевая сделка – сделка купли-продажи, совершенная не на торгах организаторов торговли.

Уполномоченный агент Доверительного управляющего - юридическое лицо, заключившее с ООО «ИК «ТФБ Финанс» агентский договор по привлечению клиентов на услугу доверительного управления.

Система «Личный кабинет» - информационный сервис в сети Интернет по адресу http://lk.finance.tfb.ru, предназначенный для размещения отчетности, уведомлений и сообщений Учредителю управления.

Специальный счет - счет открытый Доверительным управляющим для осуществления расчетов, связанных с деятельностью по доверительному управлению по договорам ДУ.

Инвестиционный профиль Учредителя управления – инвестиционные цели Учредителя управления на определенный период времени и риск возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который Учредитель управления способен нести за тот же период времени.

Инвестиционный горизонт – период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск для Учредителя управления;

Ожидаемая доходность – доходность от доверительного управления, на которую рассчитывает Учредитель управления на инвестиционном горизонте;

Допустимый риск – риск, возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который способен нести Учредитель управления, за определенный период времени.

Предмет договора

3.1. В соответствии с настоящим Регламентом Доверительный управляющий обязуется за вознаграждение в течение срока действия Договора осуществлять доверительное управление Имуществом, принадлежащим Учредителю управления на праве собственности, в интересах Выгодоприобретателя. Выгодоприобретателем по настоящему договору является Учредитель управления.

3.2. Под доверительным управлением Имуществом в смысле настоящего Регламента понимается профессиональная деятельность Доверительного управляющего на рынке ценных бумаг, заключающаяся в совершении им комплекса юридических и фактических действий с переданным ему Имуществом, а также с Имуществом, приобретенным им в ходе исполнения Договора, с целью получения дохода.

3.3. Объектами доверительного управления в рамках настоящего Регламента могут быть следующие виды активов:

- денежные средства в валюте РФ;

- ценные бумаги, полученные Доверительным управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами;

- денежные средства, полученные в результате управления ценными бумагами в валюте РФ и иностранной валюте.

3.4. Доверительное управление Имуществом осуществляется Доверительным управляющим исключительно в интересах Учредителя управления в строгом соответствии со Стандартной инвестиционной стратегией, указанной Учредителем управления в Заявлении о присоединении к Договору.

 

Права и обязанности Сторон

6.1. Права Учредителя управления:

6.1.1. Учредитель управления имеет право на получение от Доверительного управляющего Отчета о доверительном управлении имуществом в сроки и порядке, предусмотренные разделом 7 настоящего Регламента.

6.1.2. Учредитель управления имеет право на полный возврат Имущества на условиях и в порядке, предусмотренные разделом 5 настоящего Регламента.

6.2. Обязанности Учредителя управления:

6.2.1. Учредитель управления обязан в течение 3 (Трех) рабочих дней в случае изменения фамилии, замены паспорта, банковских реквизитов, адреса, контактных телефонов и иных, имеющих существенное значение реквизитов, сообщить об этом письменно, а также представить соответствующие документы, отражающие такие изменения Доверительному управляющему в его офис или по почте по адресу, указанному в пункте 19 Договора.

Доверительный управляющий не несет ответственности за возможные последствия, возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения Учредителем управления обязанности, установленной настоящим пунктом.

6.2.2. Для заключения Договора Учредитель управления обязан представить Доверительному управляющему документы, согласно Приложения 5 к Договору.

6.3. Права Доверительного управляющего:

6.3.1. Осуществляя доверительное управление, Доверительный управляющий вправе в пределах, предусмотренных Стандартной инвестиционной стратегией, совершать в отношении Имущества любые фактические и юридические действия в интересах Учредителя управления, в том числе:

- самостоятельно, от своего имени и по своему усмотрению осуществлять все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право получения дивидендов по акциям, личные неимущественные права акционера и т.д.);

- самостоятельно и от своего имени осуществлять все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (право на отчуждение, совершение с ценными бумагами любых иных сделок и фактических действий в соответствии с действующим законодательством РФ).

6.3.2. Доверительный управляющий осуществляет право голоса по ценным бумагам на общих собраниях владельцев ценных бумаг, а также осуществляет другие полномочия собственника в отношении ценных бумаг по своему усмотрению без получения соответствующих инструкций от Учредителя управления, согласно положениям утвержденной Политики осуществления прав по ценным бумагам, являющихся объектами доверительного управления, раскрытой на официальном сайте Компании в сети Интернет.

6.3.3. Доверительный управляющий при совершении сделок вправе объединять ценные бумаги и средства инвестирования, переданные в доверительное управление различными Учредителями управления, а также ценные бумаги и/или денежные средства, приобретенные и/или полученные Доверительным управляющим в процессе доверительного управления, в том числе совершать сделки за счет объединенного имущества разных Учредителей управления.

При этом Доверительный управляющий обязан обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг по каждому Договору.

6.3.4. Доверительный управляющий имеет право поручить другому лицу совершать от имени Доверительного управляющего действия, необходимые для управления Имуществом. Доверительный управляющий отвечает перед Учредителем управления за действия избранного им поверенного, как за свои собственные.

6.3.5. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с разделом 10 настоящего Регламента.

6.4. Обязанности Доверительного управляющего:

6.4.1. Доверительный управляющий обязан принять в доверительное управление Имущество Учредителя управления в установленном настоящим Регламентом порядке.

6.4.2. Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление Имуществом принимая все зависящие от него разумные меры, для достижения инвестиционных целей учредителя управления, при соответствии уровню риска возможных убытков, связанных с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами, который способен нести этот учредитель управления.

6.4.3. Доверительный управляющий обязан осуществлять управление имуществом в соответствии с положениями настоящего Регламента, если иное не предусмотрено Стандартной инвестиционной стратегией.

6.4.4. При осуществлении доверительного управления Доверительный управляющий обязан указывать, что он действует в качестве Доверительного управляющего путем проставления на письменных документах отметки «ДУ».

6.4.5. Доверительный управляющий осуществляет право голоса по ценным бумагам на общих собраниях владельцев ценных бумаг, а также осуществляет другие полномочия собственника в отношении ценных бумаг по своему усмотрению без получения соответствующих инструкций от Учредителя управления, согласно положениям утвержденной Политики осуществления прав по ценным бумагам, являющихся объектами доверительного управления раскрытой на официальном сайте Компании в сети Интернет.

6.4.6. Доверительный управляющий обязан осуществлять обособленный внутренний учет Имущества, находящегося в доверительном управлении, доходов, получаемых Учредителем управления в ходе доверительного управления; производить расчет вознаграждения, причитающегося Доверительному управляющему, иные расчеты, связанные с доверительным управлением.

6.4.7. Доверительный управляющий обязан предоставлять Учредителю управления Отчеты о доверительном управлении Имуществом в порядке, предусмотренном разделом 7 настоящего Регламента.

6.4.8. В случае прекращения действия Договора Доверительный управляющий обязан возвратить Учредителю управления Имущество в порядке, указанном в разделе 5 настоящего Регламента.

6.4.9. Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителя управления в случаях, предусмотренных разделом 16 настоящего Регламента.

6.4.10. Доверительный управляющий обязан обособить ценные бумаги и денежные средства Учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные Доверительным управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества Доверительного управляющего и имущества Учредителя управления, переданного Доверительному управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также денежных средств полученных Доверительным управляющим в процессе управления ценными бумагами, Доверительный управляющий обязан использовать отдельный банковский счет.

6.4.11. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг Доверительный управляющий открывает отдельный лицевой счет (счета) Доверительного управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет (счета) депо Доверительного управляющего.

6.4.12. Доверительный управляющий обязан раскрывать на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» http://finance.tfb.ru информацию, предусмотренную законодательством РФ.

 

Накладные расходы

11.1. Все Накладные расходы удерживаются из имущества Учредителя управления в момент совершения сделки в размере фактических затрат, независимо от полученного в Отчетном периоде результата от доверительного управления и отражаются в Отчете.

 

Налогообложение

12.1. Для Учредителя управления – физического лица, Доверительный управляющий является налоговым агентом и самостоятельно рассчитывает, удерживает и уплачивает в налоговые органы налог на доходы физических лиц за счет Имущества Учредителя управления в соответствии со ст. 214.1 НК РФ и с учетом особенностей налогообложения доходов по операциям, учитываемым на индивидуальных инвестиционных счетах. При выбытии ценных бумаг для расчета налога на доходы физических лиц их стоимость определяется по первоначальной стоимости первых по времени приобретения (способ ФИФО).

12.2. Сведения о суммах налогов, удержанных Доверительным управляющим, отражаются в Отчетах Доверительного управляющего, предусмотренных разделом 7 настоящего Регламента.

12.3. Расчет налога производится при наступлении следующих событий:

- по окончании налогового периода;

- при закрытии индивидуального инвестиционного счета с переводом всех активов, на другой инвестиционный счет, открытый тому же физическому лицу у другого профессионального участника рынка ценных бумаг;

Удержание и уплата налога в бюджет осуществляется:

- по окончании действия договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, за исключением случаев прекращения договора с переводом всех активов, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, на другой инвестиционный счет, открытый тому же физическому лицу;

- при досрочном расторжении договора.

12.4. В случае отсутствия или недостатка денежных средств для перечисления полной суммы задолженности по налогу по окончании налогового периода, Доверительный управляющий вправе по своему усмотрению:

- реализовать часть ценных бумаг из Имущества Учредителя управления для покрытия задолженности;

- удержать задолженность по налогу в сумме свободного остатка денежных средств, а остаток задолженности отразить в Справке по форме Приложения №2 к Декларации по налогу на прибыль «Сведения о доходах физического лица, выплаченных ему налоговым агентом, от операций с ценными бумагами, от операций с финансовыми инструментами срочных сделок, а также при осуществлении выплат по ценным бумагам российских эмитентов». Учредитель управления в этом случае самостоятельно отчитывается перед налоговыми органами и перечисляет указанную сумму налога.

Условия конфиденциальности

14.1. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой в рамках Договора, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам без письменного соглашения Сторон, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ.

14.2. Доверительный управляющий обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям об Учредителе управления, числом сотрудников, необходимых для исполнения Договора.

14.3. Доверительный управляющий обязуется не раскрывать для третьих лиц сведения об операциях, счетах и реквизитах Учредителя управления, кроме случаев, когда раскрытие таких сведений прямо разрешено Учредителем управления или вытекает из необходимости исполнения Договора, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.

14.4. Учредитель управления обязуется не распространять информацию, которая станет ему известна в связи с тем, что он стал пользователем услуг Доверительного управляющего по Договору.

 

 

Ответственность Сторон

15.1. Убытки, возникшие у Учредителя управления в процессе Доверительного управления в результате действий Доверительного управляющего, совершенных последним с превышением предоставленных Договором ДУ полномочий, подлежат возмещению Доверительным управляющим.

15.2. Доверительный управляющий не несет ответственности за причинение Учредителю управления убытков, если эти убытки произошли вследствие действия непреодолимой силы, изменения конъюнктуры рынка, либо действий Учредителя управления.

15.3. За неисполнение, ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору Стороны несут ответственность, предусмотренную Договором ДУ и действующим законодательством РФ.

15.4. В случае несвоевременной передачи Имущества от Доверительного управляющего к Учредителю управления Доверительный управляющий уплачивает Учредителю управления пеню в размере 0,5% от стоимости не переданного Имущества за каждый день просрочки.

15.5. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации, связанной с их взаимоотношениями в рамках настоящего Договора, согласно действующему законодательству РФ.

15.6. Доверительный управляющий не несет ответственности за:

- невыплату эмитентом причитающихся по ценным бумагам периодических платежей или осуществление несвоевременных выплат;

- другие действия эмитента, неподдающиеся разумному контролю со стороны Доверительного управляющего;

- все непредсказуемые действия органов исполнительной, законодательной и судебной власти, а также кредитно-денежных органов Российской Федерации, прямо или косвенно снижающие стоимость или доходность переданного Имущества.

Уведомления

16.1. Учредитель управления уведомлен о том, что Доверительный управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в настоящем Регламенте, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Доверительным управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающиеся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Учредителю управления в рамках Договоров и настоящего Регламента.

16.2. Учредитель управления уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Доверительного управляющего могут создать конфликт между имущественными и другими интересами Доверительного управляющего и Учредителя управления.

16.3. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Доверительного управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов Доверительный управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящим договором, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами, а в случае возникновения такого конфликта интересов, немедленно уведомлять Учредителя управления и предпринять все необходимые меры для его разрешения.

В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов, не привели к снижению риска причинения ущерба интересам Учредителя управления, Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителя управления об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом Учредителя управления.

16.4. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Доверительного управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов Доверительный управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящим договором, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Учредителю управления и другим клиентам Доверительного управляющего, с учетом установленных условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.

16.5. Учредитель управления настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в ценные бумаги являются высоко рискованными по своему характеру. Все решения об инвестировании в ценные бумаги принимаются Доверительным управляющим по собственному усмотрению исходя из Стандартной инвестиционной стратегии. При этом Доверительный управляющий не гарантирует Учредителю управления прироста или сохранения стоимости Имущества, переданного в доверительное управление, если иное не предусмотрено Стандартной инвестиционной стратегией.

16.6. Учредитель управления осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут как увеличиваться, так и снижаться, и изменение этих цен находится вне контроля Доверительного управляющего.

16.7. Учредитель управления осведомлен о том, что в случае реализации ценных бумаг в соответствии с распоряжением Учредителя управления, после прекращения действия настоящего Договора Учредитель управления несет риск падения курсовой стоимости ценных бумаг в период их реализации, и, следовательно, риск неполучения средств в ожидаемом объеме. Реализация ценных бумаг, котируемых на Торговых площадках, производится в стандартные сроки, предусмотренные условиями совершения сделок на Торговых площадках, а иных ценных бумаг – в зависимости от рыночной конъюнктуры с предварительным согласованием с Учредителем управления.

16.8. Учредитель управления осведомлен о том, что при инвестировании денежных средств в ценные бумаги по Договору Доверительный управляющий вправе приобретать финансовые инструменты аффилированных лиц.

 

Заверения и гарантии сторон

17.1. Стороны заявляют и гарантируют, что ими соблюдены все требования законодательства Российской Федерации.

17.2. Стороны подтверждают, что в настоящее время, относящееся к дате заключения Договора, не существует никаких ограничений, которые могли бы препятствовать или делать невозможными операции с Имуществом с точки зрения свободы распоряжения им в том объеме, который подтвержден Сторонами на дату подписания Договора и регламентирован действующим законодательством РФ.

17.3. Доверительный управляющий настоящим заявляет, что все Имущество (за исключением средств, направленных на оплату услуг Доверительного управляющего по Договору либо на компенсацию накладных расходов, определенных Договором ДУ) является законной собственностью Учредителя управления, а Доверительный управляющий управляет Имуществом исключительно в интересах Учредителя управления и никакого иного юридического или физического лица.

17.4. Стороны настоящим соглашаются рассматривать настоящие заявления и гарантии как существенные условия Договора, по которым между ними достигнута договоренность.

Форс-мажор

18.1. Доверительный управляющий или Учредитель управления освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом и Договором ДУ, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами на период действия таких обстоятельств.

18.2. К таким обстоятельствам, в частности, будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, пожары и землетрясения, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящим договором. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств непреодолимой силы будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

18.3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных настоящим Договором ДУ, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении.

18.4. Указанное обязательство будет считаться выполненным Доверительным управляющим, если он известит Учредителя управления почтой или иным способом, предусмотренным настоящим Регламентом для предоставления Отчета Доверительного управляющего.

18.5. Указанное обязательство будет считаться выполненным Учредителем управления, если он направит соответствующее сообщение Доверительному управляющему по почте, предварительно направив копию этого сообщения Доверительному управляющему по электронной почте по адресу [e-mail].

18.6. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

18.7. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Договором ДУ должно быть продолжено в полном объеме.

18.8. В случае, если обстоятельства непреодолимой силы длятся более 1 (Одного) месяца, то любая из Сторон имеет право расторгнуть Договор.

Прочие условия

19.1 Учредитель управления ознакомлен, что он вправе запрашивать и получать от Доверительного управляющего информацию об эмиссионных ценных бумагах согласно статье 6 Федерального Закона №46-ФЗ от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон). Для получения информации согласно указанному Закону Учредитель управления направляет письменный запрос Доверительному управляющему с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период Учредитель управления хотел бы получить. Запрос должен быть направлен за подписью Учредителя управления. Доверительный управляющий направляет ответ заказным письмом по почте с оплатой издержек на пересылку и на ксерокопирование заказанной Учредителем управления информации за счет Учредителя управления.

19.2. Стороны рассматривают документы, переданные с помощью средств факсимильной связи, а также в форме скан копии посредством электронной почтовой связи, с последующим направлением оригиналов, как переданные надлежащим образом.

Приложения к Регламенту