Профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам

 

396. Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее для целей настоящей главы - лицензируемая деятельность) осуществляется Министерством финансов.

397. Лицензируемая деятельность включает составляющие работы и услуги, указанные в пункте 33 приложения 1 к настоящему Положению.

398. Лицензируемая деятельность осуществляется юридическими лицами Республики Беларусь.

399. Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к соискателю лицензии, являются:

соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством;

соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.

400. Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к лицензиату, являются:

соблюдение лицензионных требований и условий, указанных в пункте 399 настоящего Положения;

осуществление лицензируемой деятельности как исключительной (кроме банков, небанковских кредитно-финансовых организаций, фондовых бирж, а также иных случаев, установленных законодательными актами);

(в ред. Указа Президента Республики Беларусь от 26.11.2015 N 475)

соответствие руководителя и работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством;

(в ред. Указа Президента Республики Беларусь от 26.11.2015 N 475)

отсутствие у руководителя и работников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.

401. Особыми лицензионными требованиями и условиями являются:

401.1. для депозитарной деятельности:

выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее 3 лет;

наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;

обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством;

401.2. для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами - выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее 3 лет;

401.3. для деятельности по организации торговли ценными бумагами - наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств.

402. Для получения лицензии ее соискатель дополнительно к документам, указанным в подпунктах 15.1 - 15.4 пункта 15 настоящего Положения, представляет:

сведения о лицах, которые являются учредителями, участниками или собственником имущества соискателя лицензии либо имеют возможность иным образом прямо и (или) косвенно (через иных лиц (физических и (или) юридических) определять решения или оказывать влияние на их принятие соискателем лицензии;

документ, подтверждающий финансовую достаточность (бухгалтерский баланс, приложение к бухгалтерскому балансу, отчет о прибыли и убытках соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) на 1-е число месяца подачи документов, расчет стоимости чистых активов);

копию документа об избрании или назначении исполнительного органа (руководителя);

копию документа, подтверждающего согласие Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами (для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций).

403. До принятия решения по вопросам лицензирования Министерство финансов вправе провести оценку и (или) назначить проведение экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии (лицензиата) лицензионным требованиям и условиям.

404. Грубыми нарушениями законодательства о лицензировании, лицензионных требований и условий являются:

систематические (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) нарушения требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность, которые носят неустранимый характер;

систематическое (два раза и более в течение 12 месяцев подряд) совершение действий, признаваемых манипулированием рынком ценных бумаг, и (или) сделок с ценными бумагами с использованием закрытой информации на рынке ценных бумаг, служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте;

(абзац введен Указом Президента Республики Беларусь от 30.08.2011 N 383)

осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.

 

ГЛАВА 40