Перечень изучаемых элементов содержания

Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг. Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Система контроля за деятельностью регистратора.

Вопросы для самоподготовки:

1. Что такое клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг?

2. Каким образом данная организация осуществляет учет движения и фиксации прав на ценные бумаги?

3. Каким образом депозитарий осуществляет учет движения и фиксации прав на ценные бумаги?

4. Каким образом регистратор осуществляет учет движения и фиксации прав на ценные бумаги?

Формы контроля самостоятельной работы обучающихся: реферат, выполнение письменных заданий

Темы рефератов:

1. Проблемы реализации и защиты прав на бездокументарные ценные бумаги.

2. Особенности правового статуса регистратора.

Задания для самостоятельной работы студентов:

Провести письменно в виде таблицы сравнительную характеристику клиринговой организации, депозитария, регистратора в деятельности по учету движения и фиксации прав на ценные бумаги.

Литература по теме:

1. Финансовое право: учеб. для студ. вузов / отв. ред. - Н. И. Химичева. - 6-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2014. - 757 с.

2. Галанов, Владимир Александрович. Рынок ценных бумаг:учеб.для туд. Вузов /В. А. Галанов; рец.: Н. И. Берзон, С. Н. Капустин, Б. В. Сберник. - М.: ИНФРА-М, 2009. - 378 с.:ил. - (Высшее образование).

3. Коммерческое право: учеб. для студ. вузов / Н. Ю. Круглова. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт, 2011. - 748 с.

4. Рынок ценных бумаг: комплекс. учеб.: учеб. пособие для студ. вузов / Е. Ф. Жуков [и др.]. - М.: Вузовский учебник, 2010. - 253 с.

 

Список полезных Интернет-ресурсов:

1. Электронная юридическая библиотека «ЮристЛиб». Режим доступа: http://www.juristlib.ru/.

2. Справочная правовая система «Консультант-Плюс». Режим доступа: http://consultant.ru.

3. Справочная правовая система «Гарант». Режим доступа: http://garant.ru.

4. Сайт «Государственная Дума Российской Федерации». Режим доступа: www.duma.gov.ru.

5. Сайт «Федеральные органы исполнительной власти». Режим доступа: www.gov.ru.

5. Фонд оценочных средств для проведения промежуточной аттестации обучающихся по учебной дисциплине

5.1. Форма промежуточной аттестации обучающегося по учебной дисциплине.

Контрольным мероприятием промежуточной аттестации обучающихся по учебной дисциплине является экзамен, который проводится в устной форме.

Примерный перечень контрольных заданий к промежуточной аттестации.

Теоретический блок вопросов:

1. Понятие рынка ценных бумаг.

2. Функции и задачи рынка ценных бумаг в экономике.

3. Роль ценных бумаг в развитии рыночных отношений.

4. Виды рынков ценных бумаг.

5. Классификация внебиржевых рынков.

6. Понятие субъектов, осуществляющих гражданско-правовые сделки с ценными бумагами.

7. Классификация субъектов рынка ценных бумаг по видам деятельности.

8. Организаторы фондового рынка.

9. Особенности правового положения российских банков, осуществляющих операции с ценными бумагами.

10. Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

11. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие обязательному лицензированию.

12. Правовое регулирование брокерской и дилерской деятельности.

13. Правовое положение реестродержателя.

14. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.

15. Правовое регулирование деятельности депозитария и регистратора на рынке ценных бумаг.

16. Задачи и функции фондовой биржи.

17. Структура фондовой биржи.

18. Компетенция органов управления биржей.

19. Стационарные структуры биржи и их компетенция.

20. Биржевые операции.

21. Внебиржевые фондовые рынки.

22. Понятие, сущность и роль ценных бумаг в экономике.

23. Виды ценных бумаг и их классификация.

24. Понятие акций и их виды.

25. Облигации.

26. Правовое регулирование вексельного обращения.

27. Чеки.

28. Депозитные и сберегательные сертификаты.

29. Государственные и муниципальные ценные бумаги.

30. Правовое положение товарно-распорядительных документов.

31. Коносаменты, варранты, товарно-транспортные накладные.

32. Понятие эмиссии и обращения ценных бумаг.

33. Понятие проспекта эмиссии ценных бумаг.

34. Государственная регистрация выпусков эмиссии ценных бумаг.

35. Особенности эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг.

36. Понятие государственного регулирования и его необходимость в условиях рыночной экономики.

37. Роль Банка России, Министерства финансов РФ в государственном регулировании рынка ценных бумаг.

38. Правовые формы и способы государственного регулирования на рынке ценных бумаг.

39. Государственный контроль на рынке ценных бумаг.

40. Способы защиты прав инвесторов.

41. Портфельное инвестирование.

42. Законодательное регулирование рынка ценных бумаг.

43. Информационное обеспечение фондового рынка.

44. Сущность и значение законодательства в сфере правового регулирования рынка ценных бумаг

Практический блок вопросов (тестовые задания):

1. Постановления ФСФР обязательны для исполнения:

- всеми участниками рынка ценных бумаг

- только инвесторами

- только эмитентами

2. Система раскрытия информации на рынке ценных бумаг необходима (два правильных ответа)

-для того, чтобы участники рынка были информированы о действиях других организаций

-для того, чтобы участники рынка знали друг друга

-для принятия обоснованных решений на основе оценки реальных факторов

-для предотвращения распространения различных слухов

3. Первичный рынок ценных бумаг - это

-продажа ценных бумаг нового выпуска их первым владельцам

-учреждение АО

-первая эмиссия ценных бумаг АО

4. Вторичное обращение финансового актива представляет собой

- обмен финансового актива на наличные деньги без потерь

- совершение сделок купли-продажи

- установление рыночной цены

5. Рынок ценных бумаг классифицируется по срокам заключения сделок с ценными бумагами на:

-. Первичный и вторичный рынок

-. Биржевой и внебиржевой рынок

-. Денежный рынок и рынок капитала

-. Спотовый и срочный рынок

6. Саморегулируемая организация - это

- ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг

- добровольное объединение профучастников

- добровольное объединение профучастников и регулирующих органов

7. Допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на территории РФ осуществляется

- Министерством финансов РФ

- Центральным Банком РФ

-ФСФР

- разрешительный порядок допуска законодательством не предусмотрен

8. Договор о счете депо должен быть заключен

- в простой письменной форме

- в нотариальной форме

- в простой письменной или нотариальной форме

- в форме, предусмотренном соглашением сторон

9. Инвестиционный пай - (два правильных ответа)

- является именной ценной бумагой

- является именной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя

- удостоверяет право владельца на получение дохода по результатам деятельности и участие в управлении

- удостоверяет право владельца на предъявление управляющей компании требования о выкупе пая

10. Привилегированные акции право голоса:

- не дают

- дают, если это предусмотрено в уставе акционерного общества

- дают

- дают, если решаются вопросы о реорганизации и ликвидации акционерного общества

11. Кумулятивные акции — это:

- простые и привилегированные акции, обеспечивающие выбор своего представителя в совет директоров акционерного общества

- привилегированные акции, по которым невыплаченный дивиденд накапливается и выплачивается в дальнейшем полностью

- простые акции, дающие право на кумулятивную систему голосования на общем собрании акционеров

12. Что должно быть определено законом или в установленном им порядке в отношении ценных бумаг?

- виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами;

- обязательные реквизиты ценных бумаг;

- требования к форме ценной бумаги.

13. Регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит

- 50

- 100

- 500

14 Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме (два правильных ответа)

- именных документарных ценных бумаг

- именных бездокументарных ценных бумаг

- документарных ценных бумаг на предъявителя

- именных документарных ценных бумаг

- ордерных ценных бумаг

15. Андеррайтинговый договор – это договор между:

- эмитентом и эмиссионным синдикатом

- членами андеррайтингового синдиката

- инвестором и андеррайтером

16. По законодательству РФ фондовая биржа может быть создана в форме (два правильных ответа)

- акционерного общества

- некоммерческого партнерства

- общества с ограниченной ответственностью

- производственного кооператива

17. Главным должником по переводному векселю является

- акцептант

- авалист

- индоссант

- ремитент

- трассант

5.3. Оценивание результатов обучения по учебной дисциплине на промежуточной аттестации

Ответы обучающегося на экзамене оцениваются каждым педагогическим работником по 100-балльной шкале, а итоговая оценка по учебной дисциплине в целом по пятибалльной системе выставляется в соответствии с Положением о балльно-ретинговой системе оценки успеваемости студентов в Российском государственном социальном университете, утвержденном приказом РГСУ от 26.03.2015 №313.

Критерии оценки ответа на вопросы теоретического блока:

85-100 баллов – обучающийся глубоко и прочно освоил программный материал, исчерпывающе, последовательно, грамотно и логически стройно его излагает, тесно увязывает с задачами и будущей деятельностью, не затрудняется с ответом при видоизменении задания, свободно справляется с задачами и практическими заданиями, правильно обосновывает принятые решения, умеет самостоятельно обобщать и излагать материал, не допуская ошибок;

70-84 баллов - обучающийся твердо знает программный материал, грамотно и по существу излагает его, не допуская существенных неточностей в ответе на вопрос, может правильно применять теоретические положения и владеет необходимыми умениями и навыками при выполнении практических заданий;

50-69 баллов - обучающийся освоил основной материал, но не знает отдельных деталей, допускает неточности, недостаточно правильные формулировки, нарушает последовательность в изложении программного материала и испытывает затруднения в выполнении практических заданий;

49-0 баллов - обучающийся не знает значительной части программного материала, допускает существенные ошибки, с большими затруднениями выполняет практические задания, задачи.

 

Критерии оценки аналитического задания:

85-100 баллов – задание выполнено верно, даны ясные аналитические выводы к решению задачи, подкрепленные теорией;

70-84 баллов – задание выполнено верно, отмечается хорошее развитие аргумента, однако отмечены погрешности в ответе, скорректированные при собеседовании;

50-69 баллов – задание выполнено с ошибками, отсутствуют логические выводы и заключения к решению;

49-0 баллов – задание выполнено не до конца, нет четких выводов и заключений по решению задачи

0 баллов – задание не выполнено, представленные расчеты проведены с ошибками, сделаны неверные выводы по решению задачи

 

 

6. Учебно-методическое и информационное обеспечение дисциплины

6.1. Основная литература

1. Финансовое право: учеб. для студ. вузов / отв. ред. - Н. И. Химичева. - 6-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2014. - 757 с.

6.2. Дополнительная литература

2. Коммерческое право: учеб. для студ. вузов / Н. Ю. Круглова. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт, 2011. - 748 с.

3. Вестник московского университета. Серия 11: Право: журнал.- 2012г.//eLibrary.ru

1. Рынок ценных бумаг: комплекс. учеб.: учеб. пособие для студ. вузов / Е. Ф. Жуков [и др.]. - М.: Вузовский учебник, 2010. - 253 с.
2. Евразийский юридический журнал: журнал.- 2012г.//eLibrary.ru
3. Закон и право: журнал.- 2012г.//eLibrary.ru
4. Законы России. Опыт, анализ, практика: журнал.- 2011г

Нормативно-правовые акты

 

1. Женевская Конвенция, устанавливающая единообразный закон о чеках от 19 марта 1931 г.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (части первая, вторая и третья) (с изм. и доп. от 29.05.2014).

3. Закон РФ от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ "Об акционерных обществах" //СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1.

4. Закон РФ от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";

5. Закон РФ от 25 февраля 1999 г. № 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений" // СЗ РФ. 1999. № 9. Ст. 1096.

6. Закон РФ от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // СЗ РФ. 1999. Ст. 1163.

7. Закон РФ от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" // Российская газета. 6 августа 1998 г.

8. Закон РФ от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // Российская газета", N 127, 13.07.2002,

9. Закон РФ от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" // СЗ РФ. 1999. № 26. Ст. 3174.

10. Кодекс торгового мореплавания РФ. Ст.142-149// СЗ РФ.1999. №18. Ст.2207.

11. ФЗ «О переводном и простом векселе» от 11.03.97/ "Собрание законодательства РФ", 17.03.1997, N 11, ст. 1238,